Основные группы рисков ОД/ФТ
Подборка наиболее важных документов по запросу Основные группы рисков ОД/ФТ (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Риски финансовой безопасности: правовой формат: Монография"
(Акопян О.А., Боженок С.Я., Веремеева О.В. и др.)
(отв. ред. И.И. Кучеров, Н.А. Поветкина)
("ИЗиСП", "НОРМА", "ИНФРА-М", 2018)<1> См.: информационное письмо Банка России "О вопросах применения риск-ориентированного подхода в сфере ПОД/ФТ" (вместе с "Руководством по программе обеспечения соответствия требованиям законодательства по противодействию взяточничеству и коррупции. Вольфсбергская группа").
(Акопян О.А., Боженок С.Я., Веремеева О.В. и др.)
(отв. ред. И.И. Кучеров, Н.А. Поветкина)
("ИЗиСП", "НОРМА", "ИНФРА-М", 2018)<1> См.: информационное письмо Банка России "О вопросах применения риск-ориентированного подхода в сфере ПОД/ФТ" (вместе с "Руководством по программе обеспечения соответствия требованиям законодательства по противодействию взяточничеству и коррупции. Вольфсбергская группа").
Статья: Проблемы имплементации и исполнения новой редакции сорока рекомендаций ФАТФ
(Каратаев М.В., Каратаев Е.В.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2012, N 3)Всю совокупность методов управления риском ОД/ФТ можно разделить на две группы - административные и экономические. При этом обобщение современной российской практики позволяет выделить две основные модели использования банками административных методов управления рассматриваемым риском - метод избежания риска и метод трансферта (передачи) риска.
(Каратаев М.В., Каратаев Е.В.)
("Юридическая работа в кредитной организации", 2012, N 3)Всю совокупность методов управления риском ОД/ФТ можно разделить на две группы - административные и экономические. При этом обобщение современной российской практики позволяет выделить две основные модели использования банками административных методов управления рассматриваемым риском - метод избежания риска и метод трансферта (передачи) риска.
Нормативные акты
"Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контроля (надзора), осуществляемого Федеральной службой по финансовому мониторингу, за 2023 год"
(подготовлен Росфинмониторингом)В отчетах о СОР традиционно приводятся основные угрозы и факторы подверженности рискам поднадзорных секторов. Результаты СОР, наряду с результатами НОР, учитываются контролируемыми лицами в процедурах идентификации и при оценке рисков ОД и ФТ.
(подготовлен Росфинмониторингом)В отчетах о СОР традиционно приводятся основные угрозы и факторы подверженности рискам поднадзорных секторов. Результаты СОР, наряду с результатами НОР, учитываются контролируемыми лицами в процедурах идентификации и при оценке рисков ОД и ФТ.
"Обзор результатов обобщения и анализа правоприменительной практики контрольно-надзорной деятельности Федеральной службы по финансовому мониторингу за 2020 год"
(подготовлен Росфинмониторингом)Росфинмониторингом и его территориальными органами в режиме видео-конференц-связи (ВКС) проводились семинары, встречи, с привлечением гильдий, ассоциаций, объединений от частного сектора и представителей иных надзорных органов. Обсуждаемые вопросы касались разъяснений действующих норм законодательства о ПОД/ФТ и (или) внесенных изменений, а также информации о рисках ОД/ФТ и типологиях, проявляющихся в секторах.
(подготовлен Росфинмониторингом)Росфинмониторингом и его территориальными органами в режиме видео-конференц-связи (ВКС) проводились семинары, встречи, с привлечением гильдий, ассоциаций, объединений от частного сектора и представителей иных надзорных органов. Обсуждаемые вопросы касались разъяснений действующих норм законодательства о ПОД/ФТ и (или) внесенных изменений, а также информации о рисках ОД/ФТ и типологиях, проявляющихся в секторах.
"Финансовый мониторинг: управление рисками отмывания денег в банках"
(Ревенков П.В., Дудка А.Б., Воронин А.Н., Каратаев М.В.)
("КНОРУС", "ЦИПСиР", 2012)4.3.4. Осуществляет взаимодействие с государственными органами Российской Федерации, российскими, иностранными и международными организациями и учреждениями (в том числе - с Прокуратурой, Банком России, Росфинмониторингом, банковскими ассоциациями и союзами, банками - членами Вольфсбергской группы и др.) по вопросам ПОД/ФТ.
(Ревенков П.В., Дудка А.Б., Воронин А.Н., Каратаев М.В.)
("КНОРУС", "ЦИПСиР", 2012)4.3.4. Осуществляет взаимодействие с государственными органами Российской Федерации, российскими, иностранными и международными организациями и учреждениями (в том числе - с Прокуратурой, Банком России, Росфинмониторингом, банковскими ассоциациями и союзами, банками - членами Вольфсбергской группы и др.) по вопросам ПОД/ФТ.
Статья: Риск-ориентированный подход в сфере ПОД/ФТ: задачи, императивы, тенденции
(Каратаев М.В., Каратаев Е.В.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2012, N 1)Стоит отметить, что использование финансовыми организациями риск-ориентированного подхода в целях ПОД/ФТ, являющееся основным резервом повышения эффективности контрольных механизмов и процедур в данной сфере, заложено в качестве приоритетного направления развития в новой редакции 40 рекомендаций Группы разработки мер противодействия легализации преступных доходов (ФАТФ), которая была принята в рамках XXII Пленарного заседания ФАТФ 15 - 17.02.2012. Проводя работу по последовательной имплементации международных стандартов в отечественную правовую систему, Банк России включил отдельные элементы риск-ориентированного подхода в проект положения о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях ПОД/ФТ, которое исходя из нормы п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ) (в ред. Федерального закона от 08.11.2011 N 308-ФЗ) должно в ближайшем будущем заменить соответствующие Рекомендации, изложенные в Письме ЦБ РФ от 13.07.2005 N 99-Т "О методических Рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
(Каратаев М.В., Каратаев Е.В.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2012, N 1)Стоит отметить, что использование финансовыми организациями риск-ориентированного подхода в целях ПОД/ФТ, являющееся основным резервом повышения эффективности контрольных механизмов и процедур в данной сфере, заложено в качестве приоритетного направления развития в новой редакции 40 рекомендаций Группы разработки мер противодействия легализации преступных доходов (ФАТФ), которая была принята в рамках XXII Пленарного заседания ФАТФ 15 - 17.02.2012. Проводя работу по последовательной имплементации международных стандартов в отечественную правовую систему, Банк России включил отдельные элементы риск-ориентированного подхода в проект положения о требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях ПОД/ФТ, которое исходя из нормы п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Закон N 115-ФЗ) (в ред. Федерального закона от 08.11.2011 N 308-ФЗ) должно в ближайшем будущем заменить соответствующие Рекомендации, изложенные в Письме ЦБ РФ от 13.07.2005 N 99-Т "О методических Рекомендациях по разработке кредитными организациями правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Статья: Электронные деньги: анализ источников риска в схемах, направленных на отмывание денег
(Ревенков П.В.)
("Расчеты и операционная работа в коммерческом банке", 2014, N 4)Итак, можно выделить следующие основные источники риска ОД/ФТ через азартные игры в Интернете:
(Ревенков П.В.)
("Расчеты и операционная работа в коммерческом банке", 2014, N 4)Итак, можно выделить следующие основные источники риска ОД/ФТ через азартные игры в Интернете:
"Должностные инструкции"
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Либерман К.А.)
(под ред. А.В. Шалаева)
("ГроссМедиа", "РОСБУХ", 2017)- перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег;
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Либерман К.А.)
(под ред. А.В. Шалаева)
("ГроссМедиа", "РОСБУХ", 2017)- перечень стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег;
Статья: Изучаем Профессиональный стандарт "Специалист по финансовому мониторингу (в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма)"
(Шалаев А.В.)
("Делопроизводство и кадры", 2015, N 9)4) перечня стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег;
(Шалаев А.В.)
("Делопроизводство и кадры", 2015, N 9)4) перечня стран и территорий, не выполняющих рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег;