Некредитные финансовые организации риски
Подборка наиболее важных документов по запросу Некредитные финансовые организации риски (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Статья: Современная модель надзора за некредитными финансовыми организациями
(Чистюхин В.В.)
("Актуальные проблемы российского права", 2022, N 1)Отметим, что на сегодняшний день отсутствует единый документ, устанавливающий перечень рисков для некредитных финансовых организаций. К основным (значимым) рискам НФО можно отнести:
(Чистюхин В.В.)
("Актуальные проблемы российского права", 2022, N 1)Отметим, что на сегодняшний день отсутствует единый документ, устанавливающий перечень рисков для некредитных финансовых организаций. К основным (значимым) рискам НФО можно отнести:
Статья: Надзор за исполнением законов некредитными финансовыми организациями
(Хусяйнова С.Г., Кузнецов М.Н.)
("Законность", 2023, N 8)В настоящее время существует риск вовлечения некредитных финансовых организаций (далее - НФО) в легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, создание с помощью НФО в интернет-пространстве финансовых пирамид.
(Хусяйнова С.Г., Кузнецов М.Н.)
("Законность", 2023, N 8)В настоящее время существует риск вовлечения некредитных финансовых организаций (далее - НФО) в легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, создание с помощью НФО в интернет-пространстве финансовых пирамид.
Нормативные акты
Федеральный закон от 20.07.2020 N 211-ФЗ
(ред. от 24.06.2023)
"О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы"13. В случае совмещения деятельности оператора финансовой платформы с иными видами деятельности финансовых организаций с учетом ограничений, установленных частью 2 настоящей статьи, по решению оператора финансовой платформы на контролера или руководителя службы внутреннего контроля, а также ответственное за организацию системы управления рисками должностное лицо или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, соответствующей некредитной финансовой организации могут быть возложены функции соответственно контролера или руководителя службы внутреннего контроля, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками, или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, оператора финансовой платформы.
(ред. от 24.06.2023)
"О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы"13. В случае совмещения деятельности оператора финансовой платформы с иными видами деятельности финансовых организаций с учетом ограничений, установленных частью 2 настоящей статьи, по решению оператора финансовой платформы на контролера или руководителя службы внутреннего контроля, а также ответственное за организацию системы управления рисками должностное лицо или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, соответствующей некредитной финансовой организации могут быть возложены функции соответственно контролера или руководителя службы внутреннего контроля, должностного лица, ответственного за организацию системы управления рисками, или руководителя отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, оператора финансовой платформы.