Лицензия профучастника
Подборка наиболее важных документов по запросу Лицензия профучастника (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Формы документов
Судебная практика
Позиции судов по спорным вопросам. Гражданское право: Заверения и гарантии
(КонсультантПлюс, 2025)По результатам проверочных мероприятий на основании Приказа Банка России... и Уведомления... у Общества была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с допущенными в течение 2018 года нарушениями требований законодательства.
(КонсультантПлюс, 2025)По результатам проверочных мероприятий на основании Приказа Банка России... и Уведомления... у Общества была аннулирована лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг в связи с допущенными в течение 2018 года нарушениями требований законодательства.
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об НДС при оказании услуг эскроу-агента по договору условного депонирования организацией, имеющей лицензию профессионального участника РЦБ на депозитарную деятельность.
(Письмо Минфина России от 11.06.2024 N 03-07-07/54024)Вопрос: Об НДС при оказании услуг эскроу-агента по договору условного депонирования организацией, имеющей лицензию профессионального участника РЦБ на депозитарную деятельность.
(Письмо Минфина России от 11.06.2024 N 03-07-07/54024)Вопрос: Об НДС при оказании услуг эскроу-агента по договору условного депонирования организацией, имеющей лицензию профессионального участника РЦБ на депозитарную деятельность.
Вопрос: О действиях при невозможности для эмитента осуществить выплаты по облигациям по независящим от него причинам (аннулирование лицензии профессионального участника РЦБ на депозитарную деятельность).
(Письмо Минфина России от 21.06.2024 N 02-06-09/57709)Вопрос: О действиях при невозможности для эмитента осуществить выплаты по облигациям по независящим от него причинам (аннулирование лицензии профессионального участника РЦБ на депозитарную деятельность).
(Письмо Минфина России от 21.06.2024 N 02-06-09/57709)Вопрос: О действиях при невозможности для эмитента осуществить выплаты по облигациям по независящим от него причинам (аннулирование лицензии профессионального участника РЦБ на депозитарную деятельность).
Нормативные акты
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 27.10.2025)
"О рынке ценных бумаг"Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
(ред. от 27.10.2025)
"О рынке ценных бумаг"Статья 39. Лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг
Статья: Методы стимулирования оборота цифровых прав как нового вида имущества, используемого при международных расчетах
(Сафонова Т.Ю.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2025, NN 2, 3)К профессиональным участникам рынка ценных бумаг в целях главы 25 НК РФ приравниваются кредитные организации, имеющие соответствующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, выданную Банком России.
(Сафонова Т.Ю.)
("Имущественные отношения в Российской Федерации", 2025, NN 2, 3)К профессиональным участникам рынка ценных бумаг в целях главы 25 НК РФ приравниваются кредитные организации, имеющие соответствующую лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, выданную Банком России.
"Уставный капитал акционерного общества и общества с ограниченной ответственностью: стереотипы и их преодоление. Экономический анализ норм корпоративного права"
(Глушецкий А.А.)
("Статут", 2023)В первом случае сопоставление чистых активов с уставным капиталом не имеет смысла. Профучастник лишается лицензии, если его чистые активы становятся меньше отраслевого норматива собственного капитала. Для профучастников не имеет регулятивного воздействия сопоставление чистых активов с номинальным размером уставного капитала, так как для них предусмотрены высокие отраслевые нормативы достаточности собственного капитала.
(Глушецкий А.А.)
("Статут", 2023)В первом случае сопоставление чистых активов с уставным капиталом не имеет смысла. Профучастник лишается лицензии, если его чистые активы становятся меньше отраслевого норматива собственного капитала. Для профучастников не имеет регулятивного воздействия сопоставление чистых активов с номинальным размером уставного капитала, так как для них предусмотрены высокие отраслевые нормативы достаточности собственного капитала.
"Комментарий к Федеральному закону от 16.07.1998 N 102-ФЗ "Об ипотеке (залоге недвижимости)"
(постатейный)
(Гришаев С.П.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)Согласно ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 Закона о рынке ценных бумаг, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, когда право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана. Кроме того, Центральный депозитарий, присоединившийся к договору об оказании услуг оператора финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы", вправе на основании договора с эмитентом государственных ценных бумаг во исполнение поручений этого эмитента совершать гражданско-правовые сделки с такими ценными бумагами с использованием финансовой платформы без лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
(постатейный)
(Гришаев С.П.)
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2024)Согласно ст. 39 Закона о рынке ценных бумаг все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в главе 2 Закона о рынке ценных бумаг, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Банком России, за исключением случая, когда право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг может быть предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана. Кроме того, Центральный депозитарий, присоединившийся к договору об оказании услуг оператора финансовой платформы в соответствии с Федеральным законом "О совершении финансовых сделок с использованием финансовой платформы", вправе на основании договора с эмитентом государственных ценных бумаг во исполнение поручений этого эмитента совершать гражданско-правовые сделки с такими ценными бумагами с использованием финансовой платформы без лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности.
Статья: Как защищаются интересы инвесторов на рынке ЦФА
(Шенгелия И., Ляхов Д.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2025, N 1)Если ЦФА сконструированы по модели производного финансового инструмента с привязкой к "деривативным" базовым активам, к выпуску таких ЦФА будут применяться ограничения для этого вида договоров. К примеру, требования из дериватива не во всех случаях подлежат судебной защите. Договоры с ЦФА - это внебиржевые сделки, поэтому в случае спора суд рассмотрит претензии к эмитенту, только если эмитент - это компания с лицензией профучастника или банка (п. 2 ст. 1062 ГК РФ).
(Шенгелия И., Ляхов Д.)
("Банковское обозрение. Приложение "FinLegal", 2025, N 1)Если ЦФА сконструированы по модели производного финансового инструмента с привязкой к "деривативным" базовым активам, к выпуску таких ЦФА будут применяться ограничения для этого вида договоров. К примеру, требования из дериватива не во всех случаях подлежат судебной защите. Договоры с ЦФА - это внебиржевые сделки, поэтому в случае спора суд рассмотрит претензии к эмитенту, только если эмитент - это компания с лицензией профучастника или банка (п. 2 ст. 1062 ГК РФ).
"Доверительное управление наследственным имуществом: монография"
("Проспект", 2025)Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности установлены ст. 10.1 ФЗ "О РЦБ", Положением Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" <2> и Положением о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н <3>.
("Проспект", 2025)Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности установлены ст. 10.1 ФЗ "О РЦБ", Положением Банка России от 27 июля 2015 г. N 481-П "О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг" <2> и Положением о специалистах финансового рынка, утв. Приказом ФСФР России от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н <3>.
Статья: Правовой статус квалифицированных инвесторов
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)В соответствии с международной практикой квалифицированным инвестором признается лицо, опыт и квалификация которого позволяют ему адекватно оценивать риски, связанные с инвестициями в те или иные фондовые инструменты, и самостоятельно осуществлять операции с ценными бумагами на основе таких оценок. Квалифицированными инвесторами могут признаваться, например, компании, имеющие лицензии профессиональных участников на рынке ценных бумаг, - брокерские и дилерские компании, управляющие компании, кредитные организации и страховые компании, промышленные корпорации, а также отвечающие определенным требованиям физические лица, осуществляющие операции на фондовом рынке. Кроме того, квалифицированными инвесторами могут быть признаны инвесторы, представившие по письменному заявлению необходимые обоснования и доказательства того, что они могут считаться квалифицированными (глава "Введение понятия "квалифицированный инвестор" разд. VI Стратегии развития финансового рынка на 2006 - 2008 годы, утв. Распоряжением Правительства РФ от 01.06.2006 N 793-р).
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2025)В соответствии с международной практикой квалифицированным инвестором признается лицо, опыт и квалификация которого позволяют ему адекватно оценивать риски, связанные с инвестициями в те или иные фондовые инструменты, и самостоятельно осуществлять операции с ценными бумагами на основе таких оценок. Квалифицированными инвесторами могут признаваться, например, компании, имеющие лицензии профессиональных участников на рынке ценных бумаг, - брокерские и дилерские компании, управляющие компании, кредитные организации и страховые компании, промышленные корпорации, а также отвечающие определенным требованиям физические лица, осуществляющие операции на фондовом рынке. Кроме того, квалифицированными инвесторами могут быть признаны инвесторы, представившие по письменному заявлению необходимые обоснования и доказательства того, что они могут считаться квалифицированными (глава "Введение понятия "квалифицированный инвестор" разд. VI Стратегии развития финансового рынка на 2006 - 2008 годы, утв. Распоряжением Правительства РФ от 01.06.2006 N 793-р).
Вопрос: Организация (ОСН), имеющая лицензию профессионального участника РЦБ на депозитарную деятельность, оказывает услуги эскроу-агента по договору условного депонирования. Облагается ли НДС вознаграждение, полученное ею в качестве эскроу-агента?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Организация (ОСН), имеющая лицензию профессионального участника РЦБ на депозитарную деятельность, оказывает услуги эскроу-агента по договору условного депонирования. Облагается ли НДС вознаграждение, полученное ею в качестве эскроу-агента?
(Консультация эксперта, 2024)Вопрос: Организация (ОСН), имеющая лицензию профессионального участника РЦБ на депозитарную деятельность, оказывает услуги эскроу-агента по договору условного депонирования. Облагается ли НДС вознаграждение, полученное ею в качестве эскроу-агента?
Статья: Вправе ли банк учесть убыток от операций с выпущенными ЦФА при определении общей налоговой базы
(Коллегия Налоговых Консультантов)
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2024, N 11)Эксперты Аудиторско-консультационной группы "Коллегия Налоговых Консультантов" <1> согласны с тем, что при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг банк вправе учесть убыток от операций с ЦФА при определении общей налоговой базы по налогу на прибыль. При этом каких-либо особенностей или ограничений такого признания гл. 25 НК РФ не содержит.
(Коллегия Налоговых Консультантов)
("Налогообложение, учет и отчетность в коммерческом банке", 2024, N 11)Эксперты Аудиторско-консультационной группы "Коллегия Налоговых Консультантов" <1> согласны с тем, что при наличии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг банк вправе учесть убыток от операций с ЦФА при определении общей налоговой базы по налогу на прибыль. При этом каких-либо особенностей или ограничений такого признания гл. 25 НК РФ не содержит.
Статья: Разбор стандарта НСПК по управлению рисками ИБ субъектов ПС "Мир"
(Беляев Д.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2025, N 3)Важно: банки часто пропускают нормативные акты, находящиеся на стыке лицензий; например, для кредитной организации с лицензией профучастника действуют Положения N 757-П <2> и N 779-П <3>. Следует применять правило: любой нормативный акт для профучастника распространяет свое действие на кредитную организацию, если в нем явно не указано обратное.
(Беляев Д.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2025, N 3)Важно: банки часто пропускают нормативные акты, находящиеся на стыке лицензий; например, для кредитной организации с лицензией профучастника действуют Положения N 757-П <2> и N 779-П <3>. Следует применять правило: любой нормативный акт для профучастника распространяет свое действие на кредитную организацию, если в нем явно не указано обратное.