Квалификационные требования профучастник
Подборка наиболее важных документов по запросу Квалификационные требования профучастник (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Проблемы строительного права: сборник статей"
(выпуск 3)
(сост. и отв. ред. Н.Б. Щербаков)
("Статут", 2024)Ассоциацией разработаны Стандарты практики управления строительством (обновлены в 2015 г.). На базе этих стандартов Ассоциацией введена система добровольной сертификации, к которой могут присоединиться профессиональные участники управления строительством при соответствии квалификационным требованиям.
(выпуск 3)
(сост. и отв. ред. Н.Б. Щербаков)
("Статут", 2024)Ассоциацией разработаны Стандарты практики управления строительством (обновлены в 2015 г.). На базе этих стандартов Ассоциацией введена система добровольной сертификации, к которой могут присоединиться профессиональные участники управления строительством при соответствии квалификационным требованиям.
"Предпринимательское право: учебник: в 2 т."
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)а) о принятии определенных решений лицом, обладающим специальными профессиональными познаниями и навыками (профессиональные участники рынка ценных бумаг, квалификационные требования к аудиторам, оценщикам, рейтинговым агентствам, к управленцам, особенности взаимодействия с квалифицированным инвестором, требованием о специальной правосубъектности участников рынка, составе их учредителей (участников) и работников, аттестация, лицензирование и т.д.);
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)а) о принятии определенных решений лицом, обладающим специальными профессиональными познаниями и навыками (профессиональные участники рынка ценных бумаг, квалификационные требования к аудиторам, оценщикам, рейтинговым агентствам, к управленцам, особенности взаимодействия с квалифицированным инвестором, требованием о специальной правосубъектности участников рынка, составе их учредителей (участников) и работников, аттестация, лицензирование и т.д.);
Нормативные акты
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 27.10.2025)
"О рынке ценных бумаг"14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
(ред. от 27.10.2025)
"О рынке ценных бумаг"14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
"Договор о Евразийском экономическом союзе"
(Подписан в г. Астане 29.05.2014)
(ред. от 25.05.2023)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 24.06.2024)7) требований к профессиональной квалификации и деловой репутации руководящих работников профессиональных участников страхового рынка;
(Подписан в г. Астане 29.05.2014)
(ред. от 25.05.2023)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 24.06.2024)7) требований к профессиональной квалификации и деловой репутации руководящих работников профессиональных участников страхового рынка;
Статья: Правовое регулирование обязательного страхования банковских вкладов и его место в системе финансового права
(Тропская С.С.)
("Финансовое право", 2021, N 6)В-четвертых, создание мегарегулятора способствовало и способствует унификации требований к финансовым организациям, мер по регулированию, контролю и надзору на финансовом рынке. Например, к финансовым организациям различных сегментов финансового рынка - банкам, страховым организациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг - предъявляются схожие требования к финансовой устойчивости или финансовой надежности; к системам управления рисками. А к их руководителям - требования квалификационного характера и требования к деловой репутации. Иначе говоря, в последние годы можно наблюдать выстраивание единой системы государственного регулирования и контроля (надзора) на финансовом рынке <17>.
(Тропская С.С.)
("Финансовое право", 2021, N 6)В-четвертых, создание мегарегулятора способствовало и способствует унификации требований к финансовым организациям, мер по регулированию, контролю и надзору на финансовом рынке. Например, к финансовым организациям различных сегментов финансового рынка - банкам, страховым организациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг - предъявляются схожие требования к финансовой устойчивости или финансовой надежности; к системам управления рисками. А к их руководителям - требования квалификационного характера и требования к деловой репутации. Иначе говоря, в последние годы можно наблюдать выстраивание единой системы государственного регулирования и контроля (надзора) на финансовом рынке <17>.
Путеводитель по корпоративным спорам. Вопросы судебной практики: Административная ответственность акционерных обществ за неисполнение ими требований по раскрытию информацииНесвоевременное выявление правонарушения не может служить основанием для его квалификации в качестве длящегося, поскольку, осуществляя согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан своевременно выявлять и пресекать правонарушения в этой области и принимать меры для привлечения виновных лиц к установленной законодательством ответственности.
Статья: Правовой статус оператора цифровой платформы: теория и практика
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2023, N 2)Основные требования к оператору цифровой платформы в правовом статусе оператора ИС содержатся в ст. 5 Закона о ЦФА - к ним относятся требования к органам управления, квалификационные требования к руководству оператора ИС, а также юридические факты, препятствующие замещению данных должностей, и др. В пункте 17 ст. 5 Закона о ЦФА закреплено, что перечисленные требования не распространяются на операторов таких ИС, если они зарегистрированы в качестве кредитной организации, организатора торговли, профессионального участника рынка, осуществляющего деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность.
(Баракина Е.Ю.)
("Финансовое право", 2023, N 2)Основные требования к оператору цифровой платформы в правовом статусе оператора ИС содержатся в ст. 5 Закона о ЦФА - к ним относятся требования к органам управления, квалификационные требования к руководству оператора ИС, а также юридические факты, препятствующие замещению данных должностей, и др. В пункте 17 ст. 5 Закона о ЦФА закреплено, что перечисленные требования не распространяются на операторов таких ИС, если они зарегистрированы в качестве кредитной организации, организатора торговли, профессионального участника рынка, осуществляющего деятельность по ведению реестра или депозитарную деятельность.
Статья: Принцип гласности осуществления оценочной деятельности
(Березин Д.А.)
("Цивилист", 2023, N 2)Оценочная деятельность характеризуется своим специфическим субъектным составом, состоящим из независимых участников профессиональной деятельности, право на осуществление которой удостоверено квалификационным аттестатом оценщика, его обязательным членством в СРО, устанавливающей особые требования к кандидатам в члены СРО, и страхованием профессиональной ответственности. Оценочная деятельность осуществляется ее субъектом при строгом соблюдении законодательных и подзаконных актов РФ, а также правил профессиональной этики, установленных корпоративными актами СРО, что обеспечивается обязательным страхованием профессиональной ответственности самого оценщика и субсидиарной ответственностью СРО, членством которой является оценщик. Так выявляется принцип законности осуществления оценочной деятельности в материальных и процессуальных предписаниях к ее субъекту. Иной хозяйствующий субъект, чей статус не соответствует вышеуказанным характеристикам, несмотря на то, что род его деятельности связан с оценкой объектов гражданских прав для их введения в имущественный оборот, субъектом оценочной деятельности считаться не может, а результат его оценки доказательственного значения, полноты и достоверности не имеет.
(Березин Д.А.)
("Цивилист", 2023, N 2)Оценочная деятельность характеризуется своим специфическим субъектным составом, состоящим из независимых участников профессиональной деятельности, право на осуществление которой удостоверено квалификационным аттестатом оценщика, его обязательным членством в СРО, устанавливающей особые требования к кандидатам в члены СРО, и страхованием профессиональной ответственности. Оценочная деятельность осуществляется ее субъектом при строгом соблюдении законодательных и подзаконных актов РФ, а также правил профессиональной этики, установленных корпоративными актами СРО, что обеспечивается обязательным страхованием профессиональной ответственности самого оценщика и субсидиарной ответственностью СРО, членством которой является оценщик. Так выявляется принцип законности осуществления оценочной деятельности в материальных и процессуальных предписаниях к ее субъекту. Иной хозяйствующий субъект, чей статус не соответствует вышеуказанным характеристикам, несмотря на то, что род его деятельности связан с оценкой объектов гражданских прав для их введения в имущественный оборот, субъектом оценочной деятельности считаться не может, а результат его оценки доказательственного значения, полноты и достоверности не имеет.
Статья: Зарубежный опыт регулирования использования роботов-советников
(Алексеенко А.П.)
("Банковское право", 2021, N 4)Анализ опыта иностранных государств показал, что в ряде из них национальные регуляторы финансового рынка принимают нормативные акты, предусматривающие специфические требования к деятельности лиц, использующих роботов-советников. Ввиду особенностей роботов-советников подход, которого придерживаются Австралия и Сингапур, можно назвать наиболее оптимальным. Центральному банку России следует дать дефиницию робота-советника исходя из того, что это компьютерная программа, которая на основе алгоритма предоставляет финансовые консультации, исключающие или ограничивающие взаимодействие клиента с профессиональным участником рынка ценных бумаг. Необходимо разработать обязательные стандарты, касающиеся кибербезопасности и технологических рисков, в том числе приводящие к сбою формирования инвестиционного портфеля. Для этого должны быть закреплены правила тестирования робота-советника и требования к квалификации персонала организации, управляющей алгоритмом. Кроме того, важно установить требования об оповещении роботом-советником клиента доступным и понятным способом обо всех преимуществах и недостатках получения консультации при его помощи. Также следует определить требования к алгоритму, которые позволят исключить возможность предоставления услуги лицам, которые не могут верно оценить свои финансовые возможности.
(Алексеенко А.П.)
("Банковское право", 2021, N 4)Анализ опыта иностранных государств показал, что в ряде из них национальные регуляторы финансового рынка принимают нормативные акты, предусматривающие специфические требования к деятельности лиц, использующих роботов-советников. Ввиду особенностей роботов-советников подход, которого придерживаются Австралия и Сингапур, можно назвать наиболее оптимальным. Центральному банку России следует дать дефиницию робота-советника исходя из того, что это компьютерная программа, которая на основе алгоритма предоставляет финансовые консультации, исключающие или ограничивающие взаимодействие клиента с профессиональным участником рынка ценных бумаг. Необходимо разработать обязательные стандарты, касающиеся кибербезопасности и технологических рисков, в том числе приводящие к сбою формирования инвестиционного портфеля. Для этого должны быть закреплены правила тестирования робота-советника и требования к квалификации персонала организации, управляющей алгоритмом. Кроме того, важно установить требования об оповещении роботом-советником клиента доступным и понятным способом обо всех преимуществах и недостатках получения консультации при его помощи. Также следует определить требования к алгоритму, которые позволят исключить возможность предоставления услуги лицам, которые не могут верно оценить свои финансовые возможности.
Статья: Разграничение злоупотреблений процессуальными правами в цивилистическом процессе со смежными правовыми явлениями
(Юдин А.В.)
("Закон", 2022, N 7)III. Квалификация в качестве злоупотребления процессуальными правами форм поведения, сопряженных с нарушением корпоративных, профессиональных, должностных стандартов и требований участниками процесса с особым публичным статусом. Речь может идти о таких участниках судопроизводства, как судья, адвокат, прокурор, представитель органа власти, субъект профессиональной деятельности и др. Упрек в злоупотреблении в адрес указанных лиц оправдан тем, что, будучи профессиональными участниками процесса, они должны быть осведомлены о требованиях, предъявляемых к процессуальному поведению. Однако здесь имеет место подмена понятий, и потенциально возможное злоупотребление в той или в иной сфере профессиональной деятельности безосновательно проецируется на процесс. Так, например, злоупотребление доверием клиента со стороны адвоката осуждаемо, но оно не имеет ничего общего с процессуальным злоупотреблением; судья злоупотребляет своими полномочиями, принимая незаконное и/или необоснованное решение, однако это не позволяет говорить о злоупотреблении процессуальными правами; прокурор, который исполняет свои профессиональные обязанности ненадлежащим образом, возможно, злоупотребляет ими, но и это не образует процессуального злоупотребления; если представитель органа власти откажется от поддержания обоснованного иска, признает необоснованный иск либо заключит мировое соглашение на заведомо невыгодных условиях, то налицо злоупотребление своими полномочиями, но злоупотребления процессуальными правами здесь нет.
(Юдин А.В.)
("Закон", 2022, N 7)III. Квалификация в качестве злоупотребления процессуальными правами форм поведения, сопряженных с нарушением корпоративных, профессиональных, должностных стандартов и требований участниками процесса с особым публичным статусом. Речь может идти о таких участниках судопроизводства, как судья, адвокат, прокурор, представитель органа власти, субъект профессиональной деятельности и др. Упрек в злоупотреблении в адрес указанных лиц оправдан тем, что, будучи профессиональными участниками процесса, они должны быть осведомлены о требованиях, предъявляемых к процессуальному поведению. Однако здесь имеет место подмена понятий, и потенциально возможное злоупотребление в той или в иной сфере профессиональной деятельности безосновательно проецируется на процесс. Так, например, злоупотребление доверием клиента со стороны адвоката осуждаемо, но оно не имеет ничего общего с процессуальным злоупотреблением; судья злоупотребляет своими полномочиями, принимая незаконное и/или необоснованное решение, однако это не позволяет говорить о злоупотреблении процессуальными правами; прокурор, который исполняет свои профессиональные обязанности ненадлежащим образом, возможно, злоупотребляет ими, но и это не образует процессуального злоупотребления; если представитель органа власти откажется от поддержания обоснованного иска, признает необоснованный иск либо заключит мировое соглашение на заведомо невыгодных условиях, то налицо злоупотребление своими полномочиями, но злоупотребления процессуальными правами здесь нет.
Статья: Таможенный представитель как субъект административного правонарушения по статье 16.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях
(Ермолаева Е.В.)
("Вестник Российской таможенной академии", 2023, N 3)Игнорирование указанных обстоятельств при квалификации деяния по ст. 16.3 КоАП РФ влечет необоснованное привлечение к ответственности декларанта, который предпринял все зависящие от него меры по соблюдению таможенного законодательства, заключив договор с профессиональным участником рынка таможенных услуг и поручив совершать в своих интересах таможенные операции в соответствии с требованиями законодательства.
(Ермолаева Е.В.)
("Вестник Российской таможенной академии", 2023, N 3)Игнорирование указанных обстоятельств при квалификации деяния по ст. 16.3 КоАП РФ влечет необоснованное привлечение к ответственности декларанта, который предпринял все зависящие от него меры по соблюдению таможенного законодательства, заключив договор с профессиональным участником рынка таможенных услуг и поручив совершать в своих интересах таможенные операции в соответствии с требованиями законодательства.
Статья: Конкурсный контроль в системе правовых механизмов обеспечения добросовестности кредиторов
(Болтовский В.М.)
("Хозяйство и право", 2025, N 5)Поскольку в законодательстве отсутствуют конкретные основания для исключения требований кредитора, судебные органы осуществляют квалификацию недобросовестных действий кредиторов через призму положений ст. 10 ГК РФ. Репрезентативным примером с очевидно прослеживаемой виной кредитора является дело о банкротстве ООО "ЗапСибТранссервис" (поручитель) N А45-23915/2015, в котором недобросовестным кредитором признан профессиональный участник гражданского оборота АО "ВТБ Лизинг". Так, Постановлением Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 5 октября 2017 г., оставленным без изменения Определением Верховного Суда РФ от 30 января 2018 г. N 304-ЭС17-21475, суд исходил из доказанности недобросовестности действий кредитора АО "ВТБ Лизинг", поскольку последний отказался от требований к основному должнику, находящемуся в банкротстве, тем самым лишив должника-поручителя права обращения к основному должнику за взысканием выплаченной кредитору задолженности <20>.
(Болтовский В.М.)
("Хозяйство и право", 2025, N 5)Поскольку в законодательстве отсутствуют конкретные основания для исключения требований кредитора, судебные органы осуществляют квалификацию недобросовестных действий кредиторов через призму положений ст. 10 ГК РФ. Репрезентативным примером с очевидно прослеживаемой виной кредитора является дело о банкротстве ООО "ЗапСибТранссервис" (поручитель) N А45-23915/2015, в котором недобросовестным кредитором признан профессиональный участник гражданского оборота АО "ВТБ Лизинг". Так, Постановлением Арбитражного суда Западно-Сибирского округа от 5 октября 2017 г., оставленным без изменения Определением Верховного Суда РФ от 30 января 2018 г. N 304-ЭС17-21475, суд исходил из доказанности недобросовестности действий кредитора АО "ВТБ Лизинг", поскольку последний отказался от требований к основному должнику, находящемуся в банкротстве, тем самым лишив должника-поручителя права обращения к основному должнику за взысканием выплаченной кредитору задолженности <20>.
Статья: Страховое публичное право как институт финансового права
(Тропская С.С.)
("Финансовое право", 2022, N 2)В-четвертых, создание мегарегулятора способствовало и способствует унификации требований к финансовым организациям, мер по регулированию, контролю и надзору на финансовом рынке. Например, к финансовым организациям различных сегментов финансового рынка - банкам, страховым организациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг - предъявляются схожие требования к финансовой устойчивости или финансовой надежности, к системам управления рисками. А к их руководителям - требования квалификационного характера и требования к деловой репутации. Иначе говоря, в последние годы происходит выстраивание единой системы государственного регулирования и контроля (надзора) на финансовом рынке <23>.
(Тропская С.С.)
("Финансовое право", 2022, N 2)В-четвертых, создание мегарегулятора способствовало и способствует унификации требований к финансовым организациям, мер по регулированию, контролю и надзору на финансовом рынке. Например, к финансовым организациям различных сегментов финансового рынка - банкам, страховым организациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг - предъявляются схожие требования к финансовой устойчивости или финансовой надежности, к системам управления рисками. А к их руководителям - требования квалификационного характера и требования к деловой репутации. Иначе говоря, в последние годы происходит выстраивание единой системы государственного регулирования и контроля (надзора) на финансовом рынке <23>.
Статья: Обеспечение баланса интересов граждан, предпринимателей и публично-правовых образований как участников инвестиционных правоотношений на рынке ценных бумаг
(Левушкин А.Н.)
("Юрист", 2022, N 6)Теперь обратимся ко второй группе инвесторов - квалифицированным инвесторам. Это отдельная категория инвесторов, обладающих необходимыми знаниями, финансовыми возможностями и опытом работы на рынке ценных бумаг, которые позволяют им качественно оценивать риски и в достаточной степени осознанно инвестировать в более сложные инструменты фондового рынка. К квалифицированным инвесторам закон причисляет профессиональных участников рынка ценных бумаг, Банк России, ВЭБ, кредитные организации, страховые организации, НПФ и других субъектов в соответствии со ст. 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". Статус квалифицированных инвесторов также может быть присвоен юридическим и физическим лицам, соответствующим требованиям к размеру капитала, объему и количеству сделок с ценными бумагами.
(Левушкин А.Н.)
("Юрист", 2022, N 6)Теперь обратимся ко второй группе инвесторов - квалифицированным инвесторам. Это отдельная категория инвесторов, обладающих необходимыми знаниями, финансовыми возможностями и опытом работы на рынке ценных бумаг, которые позволяют им качественно оценивать риски и в достаточной степени осознанно инвестировать в более сложные инструменты фондового рынка. К квалифицированным инвесторам закон причисляет профессиональных участников рынка ценных бумаг, Банк России, ВЭБ, кредитные организации, страховые организации, НПФ и других субъектов в соответствии со ст. 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". Статус квалифицированных инвесторов также может быть присвоен юридическим и физическим лицам, соответствующим требованиям к размеру капитала, объему и количеству сделок с ценными бумагами.