Квалификационные требования профучастник
Подборка наиболее важных документов по запросу Квалификационные требования профучастник (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Проблемы строительного права: сборник статей"
(выпуск 3)
(сост. и отв. ред. Н.Б. Щербаков)
("Статут", 2024)Ассоциацией разработаны Стандарты практики управления строительством (обновлены в 2015 г.). На базе этих стандартов Ассоциацией введена система добровольной сертификации, к которой могут присоединиться профессиональные участники управления строительством при соответствии квалификационным требованиям.
(выпуск 3)
(сост. и отв. ред. Н.Б. Щербаков)
("Статут", 2024)Ассоциацией разработаны Стандарты практики управления строительством (обновлены в 2015 г.). На базе этих стандартов Ассоциацией введена система добровольной сертификации, к которой могут присоединиться профессиональные участники управления строительством при соответствии квалификационным требованиям.
"Предпринимательское право: учебник: в 2 т."
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)а) о принятии определенных решений лицом, обладающим специальными профессиональными познаниями и навыками (профессиональные участники рынка ценных бумаг, квалификационные требования к аудиторам, оценщикам, рейтинговым агентствам, к управленцам, особенности взаимодействия с квалифицированным инвестором, требованием о специальной правосубъектности участников рынка, составе их учредителей (участников) и работников, аттестация, лицензирование и т.д.);
(том 2)
(6-е издание, переработанное и дополненное)
(под ред. В.Ф. Попондопуло)
("Проспект", 2023)а) о принятии определенных решений лицом, обладающим специальными профессиональными познаниями и навыками (профессиональные участники рынка ценных бумаг, квалификационные требования к аудиторам, оценщикам, рейтинговым агентствам, к управленцам, особенности взаимодействия с квалифицированным инвестором, требованием о специальной правосубъектности участников рынка, составе их учредителей (участников) и работников, аттестация, лицензирование и т.д.);
Нормативные акты
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 20.02.2026)
"О рынке ценных бумаг"14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
(ред. от 20.02.2026)
"О рынке ценных бумаг"14) устанавливает квалификационные требования к работникам профессиональных участников рынка ценных бумаг, требования к профессиональному опыту лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, утверждает программы квалификационных экзаменов для аттестации граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, определяет условия и порядок аккредитации организаций, осуществляющих аттестацию граждан в сфере профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в форме приема квалификационных экзаменов и выдачи квалификационных аттестатов, осуществляет аккредитацию таких организаций, определяет типы и формы квалификационных аттестатов и ведет реестр аттестованных лиц;
"Договор о Евразийском экономическом союзе"
(Подписан в г. Астане 29.05.2014)
(ред. от 25.05.2023)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 24.06.2024)7) требований к профессиональной квалификации и деловой репутации руководящих работников профессиональных участников страхового рынка;
(Подписан в г. Астане 29.05.2014)
(ред. от 25.05.2023)
(с изм. и доп., вступ. в силу с 24.06.2024)7) требований к профессиональной квалификации и деловой репутации руководящих работников профессиональных участников страхового рынка;
Статья: Зарубежный опыт регулирования использования роботов-советников
(Алексеенко А.П.)
("Банковское право", 2021, N 4)Анализ опыта иностранных государств показал, что в ряде из них национальные регуляторы финансового рынка принимают нормативные акты, предусматривающие специфические требования к деятельности лиц, использующих роботов-советников. Ввиду особенностей роботов-советников подход, которого придерживаются Австралия и Сингапур, можно назвать наиболее оптимальным. Центральному банку России следует дать дефиницию робота-советника исходя из того, что это компьютерная программа, которая на основе алгоритма предоставляет финансовые консультации, исключающие или ограничивающие взаимодействие клиента с профессиональным участником рынка ценных бумаг. Необходимо разработать обязательные стандарты, касающиеся кибербезопасности и технологических рисков, в том числе приводящие к сбою формирования инвестиционного портфеля. Для этого должны быть закреплены правила тестирования робота-советника и требования к квалификации персонала организации, управляющей алгоритмом. Кроме того, важно установить требования об оповещении роботом-советником клиента доступным и понятным способом обо всех преимуществах и недостатках получения консультации при его помощи. Также следует определить требования к алгоритму, которые позволят исключить возможность предоставления услуги лицам, которые не могут верно оценить свои финансовые возможности.
(Алексеенко А.П.)
("Банковское право", 2021, N 4)Анализ опыта иностранных государств показал, что в ряде из них национальные регуляторы финансового рынка принимают нормативные акты, предусматривающие специфические требования к деятельности лиц, использующих роботов-советников. Ввиду особенностей роботов-советников подход, которого придерживаются Австралия и Сингапур, можно назвать наиболее оптимальным. Центральному банку России следует дать дефиницию робота-советника исходя из того, что это компьютерная программа, которая на основе алгоритма предоставляет финансовые консультации, исключающие или ограничивающие взаимодействие клиента с профессиональным участником рынка ценных бумаг. Необходимо разработать обязательные стандарты, касающиеся кибербезопасности и технологических рисков, в том числе приводящие к сбою формирования инвестиционного портфеля. Для этого должны быть закреплены правила тестирования робота-советника и требования к квалификации персонала организации, управляющей алгоритмом. Кроме того, важно установить требования об оповещении роботом-советником клиента доступным и понятным способом обо всех преимуществах и недостатках получения консультации при его помощи. Также следует определить требования к алгоритму, которые позволят исключить возможность предоставления услуги лицам, которые не могут верно оценить свои финансовые возможности.
Статья: Обзор правовых позиций Верховного Суда Российской Федерации по вопросам частного права за январь 2025 года
(Гуна А.Н., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Михайлова В.С., Саргсян Т.А., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, N 3)2. Договорное условие, установленное в интересах лизинговой компании как профессионального участника оборота, которым предусмотрено исключение НДС из стоимости возвращенного предмета лизинга, не подлежит применению судом, поскольку оно несправедливо обременяет лизингополучателя, приводя к искусственному уменьшению величины его встречного предоставления при определении завершающей договорной обязанности.
(Гуна А.Н., Гвоздева С.В., Карапетов А.Г., Михайлова В.С., Саргсян Т.А., Сбитнев Ю.В., Трофимов С.В., Фетисова Е.М.)
("Вестник экономического правосудия Российской Федерации", 2025, N 3)2. Договорное условие, установленное в интересах лизинговой компании как профессионального участника оборота, которым предусмотрено исключение НДС из стоимости возвращенного предмета лизинга, не подлежит применению судом, поскольку оно несправедливо обременяет лизингополучателя, приводя к искусственному уменьшению величины его встречного предоставления при определении завершающей договорной обязанности.
Путеводитель по корпоративным спорам: Вопросы судебной практики: Административная ответственность АО за неисполнение ими требований по раскрытию информации.
Признают ли длящимся правонарушение, если АО не опубликовало список аффилированных лиц
(КонсультантПлюс, 2026)Несвоевременное выявление правонарушения не может служить основанием для его квалификации в качестве длящегося, поскольку, осуществляя согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан своевременно выявлять и пресекать правонарушения в этой области и принимать меры для привлечения виновных лиц к установленной законодательством ответственности.
Признают ли длящимся правонарушение, если АО не опубликовало список аффилированных лиц
(КонсультантПлюс, 2026)Несвоевременное выявление правонарушения не может служить основанием для его квалификации в качестве длящегося, поскольку, осуществляя согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан своевременно выявлять и пресекать правонарушения в этой области и принимать меры для привлечения виновных лиц к установленной законодательством ответственности.
Статья: Принцип гласности осуществления оценочной деятельности
(Березин Д.А.)
("Цивилист", 2023, N 2)Оценочная деятельность характеризуется своим специфическим субъектным составом, состоящим из независимых участников профессиональной деятельности, право на осуществление которой удостоверено квалификационным аттестатом оценщика, его обязательным членством в СРО, устанавливающей особые требования к кандидатам в члены СРО, и страхованием профессиональной ответственности. Оценочная деятельность осуществляется ее субъектом при строгом соблюдении законодательных и подзаконных актов РФ, а также правил профессиональной этики, установленных корпоративными актами СРО, что обеспечивается обязательным страхованием профессиональной ответственности самого оценщика и субсидиарной ответственностью СРО, членством которой является оценщик. Так выявляется принцип законности осуществления оценочной деятельности в материальных и процессуальных предписаниях к ее субъекту. Иной хозяйствующий субъект, чей статус не соответствует вышеуказанным характеристикам, несмотря на то, что род его деятельности связан с оценкой объектов гражданских прав для их введения в имущественный оборот, субъектом оценочной деятельности считаться не может, а результат его оценки доказательственного значения, полноты и достоверности не имеет.
(Березин Д.А.)
("Цивилист", 2023, N 2)Оценочная деятельность характеризуется своим специфическим субъектным составом, состоящим из независимых участников профессиональной деятельности, право на осуществление которой удостоверено квалификационным аттестатом оценщика, его обязательным членством в СРО, устанавливающей особые требования к кандидатам в члены СРО, и страхованием профессиональной ответственности. Оценочная деятельность осуществляется ее субъектом при строгом соблюдении законодательных и подзаконных актов РФ, а также правил профессиональной этики, установленных корпоративными актами СРО, что обеспечивается обязательным страхованием профессиональной ответственности самого оценщика и субсидиарной ответственностью СРО, членством которой является оценщик. Так выявляется принцип законности осуществления оценочной деятельности в материальных и процессуальных предписаниях к ее субъекту. Иной хозяйствующий субъект, чей статус не соответствует вышеуказанным характеристикам, несмотря на то, что род его деятельности связан с оценкой объектов гражданских прав для их введения в имущественный оборот, субъектом оценочной деятельности считаться не может, а результат его оценки доказательственного значения, полноты и достоверности не имеет.
Статья: Разграничение злоупотреблений процессуальными правами в цивилистическом процессе со смежными правовыми явлениями
(Юдин А.В.)
("Закон", 2022, N 7)III. Квалификация в качестве злоупотребления процессуальными правами форм поведения, сопряженных с нарушением корпоративных, профессиональных, должностных стандартов и требований участниками процесса с особым публичным статусом. Речь может идти о таких участниках судопроизводства, как судья, адвокат, прокурор, представитель органа власти, субъект профессиональной деятельности и др. Упрек в злоупотреблении в адрес указанных лиц оправдан тем, что, будучи профессиональными участниками процесса, они должны быть осведомлены о требованиях, предъявляемых к процессуальному поведению. Однако здесь имеет место подмена понятий, и потенциально возможное злоупотребление в той или в иной сфере профессиональной деятельности безосновательно проецируется на процесс. Так, например, злоупотребление доверием клиента со стороны адвоката осуждаемо, но оно не имеет ничего общего с процессуальным злоупотреблением; судья злоупотребляет своими полномочиями, принимая незаконное и/или необоснованное решение, однако это не позволяет говорить о злоупотреблении процессуальными правами; прокурор, который исполняет свои профессиональные обязанности ненадлежащим образом, возможно, злоупотребляет ими, но и это не образует процессуального злоупотребления; если представитель органа власти откажется от поддержания обоснованного иска, признает необоснованный иск либо заключит мировое соглашение на заведомо невыгодных условиях, то налицо злоупотребление своими полномочиями, но злоупотребления процессуальными правами здесь нет.
(Юдин А.В.)
("Закон", 2022, N 7)III. Квалификация в качестве злоупотребления процессуальными правами форм поведения, сопряженных с нарушением корпоративных, профессиональных, должностных стандартов и требований участниками процесса с особым публичным статусом. Речь может идти о таких участниках судопроизводства, как судья, адвокат, прокурор, представитель органа власти, субъект профессиональной деятельности и др. Упрек в злоупотреблении в адрес указанных лиц оправдан тем, что, будучи профессиональными участниками процесса, они должны быть осведомлены о требованиях, предъявляемых к процессуальному поведению. Однако здесь имеет место подмена понятий, и потенциально возможное злоупотребление в той или в иной сфере профессиональной деятельности безосновательно проецируется на процесс. Так, например, злоупотребление доверием клиента со стороны адвоката осуждаемо, но оно не имеет ничего общего с процессуальным злоупотреблением; судья злоупотребляет своими полномочиями, принимая незаконное и/или необоснованное решение, однако это не позволяет говорить о злоупотреблении процессуальными правами; прокурор, который исполняет свои профессиональные обязанности ненадлежащим образом, возможно, злоупотребляет ими, но и это не образует процессуального злоупотребления; если представитель органа власти откажется от поддержания обоснованного иска, признает необоснованный иск либо заключит мировое соглашение на заведомо невыгодных условиях, то налицо злоупотребление своими полномочиями, но злоупотребления процессуальными правами здесь нет.
Путеводитель по корпоративным спорам: Вопросы судебной практики: Административная ответственность АО за неисполнение ими требований по раскрытию информации.
Признается ли правонарушение длящимся, если АО не опубликовало годовой отчет в срок
(КонсультантПлюс, 2026)Несвоевременное выявление правонарушения не может служить основанием для его квалификации в качестве длящегося, поскольку, осуществляя согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан своевременно выявлять и пресекать правонарушения в этой области и принимать меры для привлечения виновных лиц к установленной законодательством ответственности.
Признается ли правонарушение длящимся, если АО не опубликовало годовой отчет в срок
(КонсультантПлюс, 2026)Несвоевременное выявление правонарушения не может служить основанием для его квалификации в качестве длящегося, поскольку, осуществляя согласно пункту 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" контроль за соблюдением эмитентами, профессиональными участниками рынка ценных бумаг, саморегулируемыми организациями профессиональных участников рынка ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, стандартов и требований, утвержденных федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязан своевременно выявлять и пресекать правонарушения в этой области и принимать меры для привлечения виновных лиц к установленной законодательством ответственности.
Вопрос: Кто такой трейдер?
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2026)Трейдер, который является работником профессионального участника рынка ценных бумаг, совершает сделки для работодателя или клиентов работодателя. В этом случае права, обязанности трейдера и его ответственность определяются условиями трудового договора, а также должностной инструкцией специалиста. Для отдельных рынков трудовая функция трейдера, квалификационные требования могут определяться нормативно, как, например, в Приказе Минтруда России от 23.03.2015 N 184н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг", в Приказе Минтруда России от 29.08.2017 N 643н "Об утверждении профессионального стандарта "Трейдер нефтегазового рынка".
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2026)Трейдер, который является работником профессионального участника рынка ценных бумаг, совершает сделки для работодателя или клиентов работодателя. В этом случае права, обязанности трейдера и его ответственность определяются условиями трудового договора, а также должностной инструкцией специалиста. Для отдельных рынков трудовая функция трейдера, квалификационные требования могут определяться нормативно, как, например, в Приказе Минтруда России от 23.03.2015 N 184н "Об утверждении профессионального стандарта "Специалист рынка ценных бумаг", в Приказе Минтруда России от 29.08.2017 N 643н "Об утверждении профессионального стандарта "Трейдер нефтегазового рынка".
Статья: Отчетность по форме 0409724 "Сведения об осуществлении брокерской деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами"
("Официальный сайт Банка России", 2024)- вид деятельности, в рамках которой у клиента заключен договор с кредитной организацией - профессиональным участником;
("Официальный сайт Банка России", 2024)- вид деятельности, в рамках которой у клиента заключен договор с кредитной организацией - профессиональным участником;
Статья: Правовое регулирование обязательного страхования банковских вкладов и его место в системе финансового права
(Тропская С.С.)
("Финансовое право", 2021, N 6)В-четвертых, создание мегарегулятора способствовало и способствует унификации требований к финансовым организациям, мер по регулированию, контролю и надзору на финансовом рынке. Например, к финансовым организациям различных сегментов финансового рынка - банкам, страховым организациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг - предъявляются схожие требования к финансовой устойчивости или финансовой надежности; к системам управления рисками. А к их руководителям - требования квалификационного характера и требования к деловой репутации. Иначе говоря, в последние годы можно наблюдать выстраивание единой системы государственного регулирования и контроля (надзора) на финансовом рынке <17>.
(Тропская С.С.)
("Финансовое право", 2021, N 6)В-четвертых, создание мегарегулятора способствовало и способствует унификации требований к финансовым организациям, мер по регулированию, контролю и надзору на финансовом рынке. Например, к финансовым организациям различных сегментов финансового рынка - банкам, страховым организациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг - предъявляются схожие требования к финансовой устойчивости или финансовой надежности; к системам управления рисками. А к их руководителям - требования квалификационного характера и требования к деловой репутации. Иначе говоря, в последние годы можно наблюдать выстраивание единой системы государственного регулирования и контроля (надзора) на финансовом рынке <17>.
Статья: Правовой статус квалифицированных инвесторов
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2026)В соответствии с международной практикой квалифицированным инвестором признается лицо, опыт и квалификация которого позволяют ему адекватно оценивать риски, связанные с инвестициями в те или иные фондовые инструменты, и самостоятельно осуществлять операции с ценными бумагами на основе таких оценок. Квалифицированными инвесторами могут признаваться, например, компании, имеющие лицензии профессиональных участников на рынке ценных бумаг, - брокерские и дилерские компании, управляющие компании, кредитные организации и страховые компании, промышленные корпорации, а также отвечающие определенным требованиям физические лица, осуществляющие операции на фондовом рынке. Кроме того, квалифицированными инвесторами могут быть признаны инвесторы, представившие по письменному заявлению необходимые обоснования и доказательства того, что они могут считаться квалифицированными (глава "Введение понятия "квалифицированный инвестор" разд. VI Стратегии развития финансового рынка на 2006 - 2008 годы, утв. Распоряжением Правительства РФ от 01.06.2006 N 793-р).
(Подготовлен для системы КонсультантПлюс, 2026)В соответствии с международной практикой квалифицированным инвестором признается лицо, опыт и квалификация которого позволяют ему адекватно оценивать риски, связанные с инвестициями в те или иные фондовые инструменты, и самостоятельно осуществлять операции с ценными бумагами на основе таких оценок. Квалифицированными инвесторами могут признаваться, например, компании, имеющие лицензии профессиональных участников на рынке ценных бумаг, - брокерские и дилерские компании, управляющие компании, кредитные организации и страховые компании, промышленные корпорации, а также отвечающие определенным требованиям физические лица, осуществляющие операции на фондовом рынке. Кроме того, квалифицированными инвесторами могут быть признаны инвесторы, представившие по письменному заявлению необходимые обоснования и доказательства того, что они могут считаться квалифицированными (глава "Введение понятия "квалифицированный инвестор" разд. VI Стратегии развития финансового рынка на 2006 - 2008 годы, утв. Распоряжением Правительства РФ от 01.06.2006 N 793-р).