Квалификационные требования банка России
Подборка наиболее важных документов по запросу Квалификационные требования банка России (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О соблюдении квалификационных требований в сфере информационной безопасности кредитных организаций.
(Письмо Банка России от 18.02.2025 N 56-16/1356)Вопрос: У кредитных организаций возникают вопросы, касающиеся соблюдения квалификационных требований в сфере информационной безопасности.
(Письмо Банка России от 18.02.2025 N 56-16/1356)Вопрос: У кредитных организаций возникают вопросы, касающиеся соблюдения квалификационных требований в сфере информационной безопасности.
"Корпоративное право в таблицах и схемах: учебно-методическое пособие"
(4-е издание, переработанное и дополненное)
(Шиткина И.С.)
("Юстицинформ", 2025)Контроль за соответствием кандидатов дополнительным квалификационным требованиям осуществляется Банком России.
(4-е издание, переработанное и дополненное)
(Шиткина И.С.)
("Юстицинформ", 2025)Контроль за соответствием кандидатов дополнительным квалификационным требованиям осуществляется Банком России.
Нормативные акты
Положение Банка России от 27.12.2017 N 625-П
(ред. от 22.09.2025)
"О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также о порядке ведения таких баз"
(Зарегистрировано в Минюсте России 21.03.2018 N 50438)Глава 3. Оценка Банком России соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц финансовых организаций, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, а также порядок направления уведомления об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) таких лиц
(ред. от 22.09.2025)
"О порядке согласования Банком России назначения (избрания) кандидатов на должности в финансовой организации, уведомления Банка России об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц в финансовых организациях, оценки соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, иных должностных лиц и учредителей (акционеров, участников) финансовых организаций, направления членом совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации информации в Банк России о голосовании (о непринятии участия в голосовании) против решения совета директоров (наблюдательного совета) финансовой организации, направления запроса о предоставлении Банком России информации и направления Банком России ответа о наличии (отсутствии) сведений в базах данных, предусмотренных статьями 75 и 76.7 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", а также о порядке ведения таких баз"
(Зарегистрировано в Минюсте России 21.03.2018 N 50438)Глава 3. Оценка Банком России соответствия квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации лиц, входящих в состав органов управления, и иных должностных лиц финансовых организаций, лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа микрокредитной компании, а также порядок направления уведомления об избрании (прекращении полномочий), назначении (освобождении от должности) таких лиц
Указание Банка России от 17.09.2025 N 7169-У
"О квалификационных требованиях к лицам, осуществляющим отдельные функции в финансовых организациях, о порядке направления уведомлений в Банк России о назначении на должность (временном исполнении обязанностей по должности), об освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) указанных лиц, формах указанных уведомлений и перечне прилагаемых к ним документов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации"
(Зарегистрировано в Минюсте России 11.11.2025 N 84136)Глава 3. Оценка Банком России соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации отдельных должностных лиц кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании
"О квалификационных требованиях к лицам, осуществляющим отдельные функции в финансовых организациях, о порядке направления уведомлений в Банк России о назначении на должность (временном исполнении обязанностей по должности), об освобождении от должности (прекращении временного исполнения обязанностей по должности) указанных лиц, формах указанных уведомлений и перечне прилагаемых к ним документов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации"
(Зарегистрировано в Минюсте России 11.11.2025 N 84136)Глава 3. Оценка Банком России соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации отдельных должностных лиц кредитной организации, страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании
Формы
Последние изменения: Создание акционерного инвестиционного фонда (АИФ), деятельность его управляющей компании и спецдепозитария
(КонсультантПлюс, 2025)В частности, для контроля за соответствием должностных лиц квалификационным требованиям Банк России рекомендовал управляющим компаниям проверять подлинность документа о высшем образовании через открытые источники. Если такой возможности нет, следует запросить данную информацию в высшем образовательном учреждении.
(КонсультантПлюс, 2025)В частности, для контроля за соответствием должностных лиц квалификационным требованиям Банк России рекомендовал управляющим компаниям проверять подлинность документа о высшем образовании через открытые источники. Если такой возможности нет, следует запросить данную информацию в высшем образовательном учреждении.
"Комментарий к Федеральному закону от 19 июля 2007 г. N 196-ФЗ "О ломбардах"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Согласно п. 1 названного Указания Банка России квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НФО, различаются в зависимости от вида таких НФО и их принадлежности в соответствии с законодательством РФ к малым предприятиям или микропредприятиям.
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)Согласно п. 1 названного Указания Банка России квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НФО, различаются в зависимости от вида таких НФО и их принадлежности в соответствии с законодательством РФ к малым предприятиям или микропредприятиям.
Статья: Корпоративный комплаенс: как много в этом слове...
(Макарова О.А.)
("Предпринимательское право", 2021, N 1)Законы о финансовых организациях предусматривают требования к должностному лицу или руководителю отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителю службы внутреннего аудита, контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Такие лица должны соответствовать установленным Банком России требованиям к профессиональному опыту и квалификационным требованиям, в том числе требованиям о наличии квалификационного аттестата, если это предусмотрено законом о финансовой организации <10>.
(Макарова О.А.)
("Предпринимательское право", 2021, N 1)Законы о финансовых организациях предусматривают требования к должностному лицу или руководителю отдельного структурного подразделения, ответственного за организацию системы управления рисками, руководителю службы внутреннего аудита, контролеру (руководителю службы внутреннего контроля). Такие лица должны соответствовать установленным Банком России требованиям к профессиональному опыту и квалификационным требованиям, в том числе требованиям о наличии квалификационного аттестата, если это предусмотрено законом о финансовой организации <10>.
"Комментарий к Федеральному закону от 30 декабря 2004 г. N 218-ФЗ "О кредитных историях"
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)На основании в том числе ч. 3 комментируемой статьи издано Положение Банка России от 9 декабря 2020 г. N 745-П "О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления уведомления об исполнении предписания, акта об отмене предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о направленном предписании (об отмене предписания)" <182>, которое (в ред. Указания Банка России от 13 декабря 2021 г. N 6012-У <183>) устанавливает:
(постатейный)
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Борисов А.Н.)
("Юстицинформ", 2025)На основании в том числе ч. 3 комментируемой статьи издано Положение Банка России от 9 декабря 2020 г. N 745-П "О порядке направления Банком России предписаний в связи с несоответствием квалификационным требованиям (требованиям к квалификации) и (или) требованиям к деловой репутации, нарушением порядка приобретения акций (долей), установления контроля в отношении акционеров (участников) финансовых организаций, выявлением неудовлетворительного финансового положения, о перечне лиц, которым направляются копии предписаний, порядке доведения до сведения акционеров (участников) финансовых организаций информации о получении копий предписания и акта об отмене предписания, порядке определения в связи с направлением предписаний количества предоставляющих право голоса акций (долей) кредитных организаций, порядке направления уведомления об исполнении предписания, акта об отмене предписания, а также о порядке размещения на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" информации о направленном предписании (об отмене предписания)" <182>, которое (в ред. Указания Банка России от 13 декабря 2021 г. N 6012-У <183>) устанавливает:
Статья: Административный спор в наследии Надежды Георгиевны Салищевой и в современной российской правовой системе
(Порываев С.А.)
("Административное право и процесс", 2024, N 9)<30> См.: Указание Банка России от 31 мая 2021 г. N 5806-У "О порядке направления лицом в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в перечнях лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, порядке направления Банком России ответа, содержащего запрашиваемую информацию, и порядке обжалования включения лица в перечни лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды" // Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/. 12 июля 2021 г.; Указание Банка России от 26 декабря 2017 г. N 4666-У "О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации" // Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/. 13 марта 2018 г.
(Порываев С.А.)
("Административное право и процесс", 2024, N 9)<30> См.: Указание Банка России от 31 мая 2021 г. N 5806-У "О порядке направления лицом в Банк России запроса о предоставлении информации о наличии (отсутствии) сведений о нем в перечнях лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды, порядке направления Банком России ответа, содержащего запрашиваемую информацию, и порядке обжалования включения лица в перечни лиц, контролирующих кредитные организации, страховые организации, негосударственные пенсионные фонды" // Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/. 12 июля 2021 г.; Указание Банка России от 26 декабря 2017 г. N 4666-У "О порядке обжалования признания лица не соответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации" // Официальный сайт Банка России http://www.cbr.ru/. 13 марта 2018 г.
Последние изменения: Создание паевого инвестиционного фонда (ПИФ), деятельность его управляющей компании и спецдепозитария
(КонсультантПлюс, 2025)В частности, для контроля за соответствием должностных лиц квалификационным требованиям Банк России рекомендовал управляющим компаниям ПИФов проверять подлинность документа о высшем образовании через открытые источники. Если такой возможности нет, следует запросить данную информацию в высшем образовательном учреждении.
(КонсультантПлюс, 2025)В частности, для контроля за соответствием должностных лиц квалификационным требованиям Банк России рекомендовал управляющим компаниям ПИФов проверять подлинность документа о высшем образовании через открытые источники. Если такой возможности нет, следует запросить данную информацию в высшем образовательном учреждении.
Статья: Ответы Банка России на вопросы (предложения) банков, поступившие в рамках ежегодной встречи кредитных организаций с руководством регулятора (Приложение к Письму Банка России от 24.07.2023 N 03-23-16/6611)
("Официальный сайт Ассоциации "Россия", 2023)Также планируется использовать существующий механизм применения мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" вплоть до замены лиц, перечень должностей которых проверяется Банком России на соответствие квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.
("Официальный сайт Ассоциации "Россия", 2023)Также планируется использовать существующий механизм применения мер в соответствии со статьей 74 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" вплоть до замены лиц, перечень должностей которых проверяется Банком России на соответствие квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации.