Конфликт интересов профессиональный участник
Подборка наиболее важных документов по запросу Конфликт интересов профессиональный участник (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: Об отдельных вопросах, связанных с применением профессиональными участниками РЦБ требований, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации.
(Письмо Банка России от 01.11.2022 N 38-1-7/3236)Вопрос: Вопросы членов НАУФОР по порядку применения Указания Банка России от 23.08.2021 N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации".
(Письмо Банка России от 01.11.2022 N 38-1-7/3236)Вопрос: Вопросы членов НАУФОР по порядку применения Указания Банка России от 23.08.2021 N 5899-У "Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации".
Статья: Внебиржевые деривативы и добросовестность участников рынка: обзор накопившихся проблем
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 10)Стандартами установлено, что члены саморегулируемой организации должны разработать и применять в своей деятельности процедуры и меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий в деятельности профучастника, включая деятельность его органов управления и работников, конфликта интересов профучастника и его клиента (клиентов).
(Селивановский А.С.)
("Закон", 2021, N 10)Стандартами установлено, что члены саморегулируемой организации должны разработать и применять в своей деятельности процедуры и меры по выявлению и контролю конфликта интересов, а также предотвращению его последствий в деятельности профучастника, включая деятельность его органов управления и работников, конфликта интересов профучастника и его клиента (клиентов).
Нормативные акты
Указание Банка России от 23.08.2021 N 5899-У
"Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
(Зарегистрировано в Минюсте России 19.10.2021 N 65474)Зарегистрировано в Минюсте России 19 октября 2021 г. N 65474
"Об обязательных для профессиональных участников рынка ценных бумаг требованиях, направленных на выявление конфликта интересов, управление им и предотвращение его реализации"
(Зарегистрировано в Минюсте России 19.10.2021 N 65474)Зарегистрировано в Минюсте России 19 октября 2021 г. N 65474
Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ
(ред. от 25.12.2023)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2024)5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан принимать все разумные меры по выявлению конфликта интересов, который может возникнуть у этого профессионального участника рынка ценных бумаг, членов его органов управления, работников, лиц, действующих за его счет, отдельных его клиентов, контролирующих и подконтрольных лиц и его клиентов, управлению конфликтом интересов и предотвращению его реализации.
(ред. от 25.12.2023)
"О рынке ценных бумаг"
(с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2024)5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан принимать все разумные меры по выявлению конфликта интересов, который может возникнуть у этого профессионального участника рынка ценных бумаг, членов его органов управления, работников, лиц, действующих за его счет, отдельных его клиентов, контролирующих и подконтрольных лиц и его клиентов, управлению конфликтом интересов и предотвращению его реализации.