Коды видов операций обязательного контроля
Подборка наиболее важных документов по запросу Коды видов операций обязательного контроля (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О формировании некредитной финансовой организацией ФЭС с указанием на представление сведений, требующих особого внимания уполномоченного органа, в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 10.12.2025 N 43-7-2/27692)- сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, подпадающих под описание критериев 70 - 71-й группы кодов видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган (приложение 3 к Порядку);
(Письмо Банка России от 10.12.2025 N 43-7-2/27692)- сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю, подпадающих под описание критериев 70 - 71-й группы кодов видов операций, сведения о которых представляются в уполномоченный орган (приложение 3 к Порядку);
Вопрос: Каков порядок представления банком сведений в Росфинмониторинг с кодом 6001?
(Консультация эксперта, 2026)В случае если операция клиента ранее была классифицирована и направлена в уполномоченный орган в качестве подлежащей обязательному контролю и впоследствии данная операция признана подозрительной, то сведения о ней также должны быть направлены в уполномоченный орган с кодом вида операции 6001 (ответ на вопросы 8, 19, 20, 34 Письма Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158).
(Консультация эксперта, 2026)В случае если операция клиента ранее была классифицирована и направлена в уполномоченный орган в качестве подлежащей обязательному контролю и впоследствии данная операция признана подозрительной, то сведения о ней также должны быть направлены в уполномоченный орган с кодом вида операции 6001 (ответ на вопросы 8, 19, 20, 34 Письма Банка России от 14.08.2019 N 12-4-5/5158).
Нормативные акты
Инструкция Банка России от 16.08.2017 N 181-И
(ред. от 06.08.2024)
"О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления"
(Зарегистрировано в Минюсте России 31.10.2017 N 48749)Операция, включенная в сведения уполномоченного банка о проведенной операции с указанием уникального номера контракта (кредитного договора), должна быть отражена банком УК в разделе II ведомости банковского контроля с присвоением кода вида операции по соответствующему контракту, исходя из вида контракта, по которому осуществляются расчеты нерезидента (за переданные нерезиденту товары, выполненные для него работы, оказанные ему услуги, переданные ему информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них).
(ред. от 06.08.2024)
"О порядке представления резидентами и нерезидентами уполномоченным банкам подтверждающих документов и информации при осуществлении валютных операций, о единых формах учета и отчетности по валютным операциям, порядке и сроках их представления"
(Зарегистрировано в Минюсте России 31.10.2017 N 48749)Операция, включенная в сведения уполномоченного банка о проведенной операции с указанием уникального номера контракта (кредитного договора), должна быть отражена банком УК в разделе II ведомости банковского контроля с присвоением кода вида операции по соответствующему контракту, исходя из вида контракта, по которому осуществляются расчеты нерезидента (за переданные нерезиденту товары, выполненные для него работы, оказанные ему услуги, переданные ему информацию и результаты интеллектуальной деятельности, в том числе исключительные права на них).
Вопрос: О фиксировании кредитными организациями сведений о дате и времени совершения некоторых категорий операций при формировании ФЭС.
(Письмо Банка России от 08.09.2025 N 43-7-2/20530)обязаны указывать в показателях 8 "Дата совершения (приостановления) операции" и 14 "Время совершения с использованием ЭСП" таблицы 3.2 Правил дату и время проведения операции по банковскому счету (вкладу) клиента вне зависимости от кода вида операции.
(Письмо Банка России от 08.09.2025 N 43-7-2/20530)обязаны указывать в показателях 8 "Дата совершения (приостановления) операции" и 14 "Время совершения с использованием ЭСП" таблицы 3.2 Правил дату и время проведения операции по банковскому счету (вкладу) клиента вне зависимости от кода вида операции.
Вопрос: О вопросах, связанных с осуществлением валютных операций в случае закрытия филиала банка, заполнением справки о подтверждающих документах, ведомости банковского контроля.
(Письмо Банка России от 25.06.2024 N 12-7-1/4517)7) Указанием N 6663-У <5> (вступило в силу с 01.04.2024) расширена информация, отражаемая в форме ВБК. В частности, в графе 4 разд. II ВБК "Сведения о платежах" после кода вида валютной операции через разделитель указывается код вида работ, услуг, передачи информации, результатов интеллектуальной деятельности в соответствии с формой отчетности 0409402 <6>.
(Письмо Банка России от 25.06.2024 N 12-7-1/4517)7) Указанием N 6663-У <5> (вступило в силу с 01.04.2024) расширена информация, отражаемая в форме ВБК. В частности, в графе 4 разд. II ВБК "Сведения о платежах" после кода вида валютной операции через разделитель указывается код вида работ, услуг, передачи информации, результатов интеллектуальной деятельности в соответствии с формой отчетности 0409402 <6>.
Вопрос: Банк реализует автомобили, полученные от физических лиц в качестве залога (автомобили зарегистрированы на указанных физлиц). Как должен быть оформлен счет-фактура (графы 4, 5, 7, 8, 9)? Какой код операции следует указывать в графе 2 книги продаж?
(Консультация эксперта, 2025)Из п. 2 Письма ФНС России от 06.06.2024 N ЕА-4-3/6295@ следует, что при отражении в книге продаж показателей счетов-фактур, выставленных продавцами при перепродаже б/у транспортных средств, указанных в п. п. 5.1 и 5.2 ст. 154 НК РФ, в графе 2 следует указать код вида операции "47".
(Консультация эксперта, 2025)Из п. 2 Письма ФНС России от 06.06.2024 N ЕА-4-3/6295@ следует, что при отражении в книге продаж показателей счетов-фактур, выставленных продавцами при перепродаже б/у транспортных средств, указанных в п. п. 5.1 и 5.2 ст. 154 НК РФ, в графе 2 следует указать код вида операции "47".