Код вида операции 5003
Подборка наиболее важных документов по запросу Код вида операции 5003 (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Комментарий к Федеральному закону "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
(постатейный)
(Борисов А.Н.)
("Деловой двор", 2011)3) получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) (код вида операции - 5003).
(постатейный)
(Борисов А.Н.)
("Деловой двор", 2011)3) получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга) (код вида операции - 5003).
"Финансовый мониторинг: Учебное пособие для бакалавриата и магистратуры"
(том 2)
(под ред. Ю.А. Чиханчина, А.Г. Братко)
("Юстицинформ", 2018)В соответствии с пунктом 18 Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (в ред. от 29.07.2017), утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245, организация направляет заменяющее сообщение по форме 4-СПД целиком, которое имеет тот же номер и дату сообщения, что и первичное. При этом реквизит "Вид документа" у заменяющего сообщения имеет значение "3 - запрос замены записи", а в реквизите 126 "Дополнительная информация" - реквизиты соответствующего договора купли-продажи либо уступки прав требования и переводе долга, а также наименование первоначального лизингодателя. В реквизите 115 "Код вида операции" остается код 5003 "Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга)".
(том 2)
(под ред. Ю.А. Чиханчина, А.Г. Братко)
("Юстицинформ", 2018)В соответствии с пунктом 18 Инструкции о предоставлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (в ред. от 29.07.2017), утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245, организация направляет заменяющее сообщение по форме 4-СПД целиком, которое имеет тот же номер и дату сообщения, что и первичное. При этом реквизит "Вид документа" у заменяющего сообщения имеет значение "3 - запрос замены записи", а в реквизите 126 "Дополнительная информация" - реквизиты соответствующего договора купли-продажи либо уступки прав требования и переводе долга, а также наименование первоначального лизингодателя. В реквизите 115 "Код вида операции" остается код 5003 "Получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга)".
Нормативные акты
Вопрос: Об осуществлении обязательного контроля в отношении операций по сделкам с недвижимым имуществом (по договору лизинга), в том числе с использованием счета эскроу.
(Письмо Банка России от 30.09.2020 N 12-4-4/4177)3) возникает ли у КО обязанность по направлению в уполномоченный орган сведений об операции, подлежащей обязательному контролю, по кодам вида операций 5003 и 8001 в случае, если в назначении платежа в платежном документе отсутствует указание на тип договора (договор в отношении сделки с недвижимым имуществом или лизинговое соглашение) и КО располагает только реквизитами обосновывающего документа (номер и дата договора, акта), что не позволяет связать конкретную операцию с имеющимися у КО сведениями о сделке этого клиента с недвижимым имуществом (договоре) или о сделке финансовой аренды (лизинга) (договоре и (или) акте)?
(Письмо Банка России от 30.09.2020 N 12-4-4/4177)3) возникает ли у КО обязанность по направлению в уполномоченный орган сведений об операции, подлежащей обязательному контролю, по кодам вида операций 5003 и 8001 в случае, если в назначении платежа в платежном документе отсутствует указание на тип договора (договор в отношении сделки с недвижимым имуществом или лизинговое соглашение) и КО располагает только реквизитами обосновывающего документа (номер и дата договора, акта), что не позволяет связать конкретную операцию с имеющимися у КО сведениями о сделке этого клиента с недвижимым имуществом (договоре) или о сделке финансовой аренды (лизинга) (договоре и (или) акте)?
Вопрос: О вопросах, связанных с представлением сведений кредитными организациями об операциях с денежными средствами (имуществом) при осуществлении платежей по договору финансовой аренды (лизинга).
(Письмо Банка России от 10.09.2020 N 12-4-4/3882)7. Верно ли утверждение, что при составлении формализованного электронного сообщения (далее по тексту - ФЭС) на операцию, подлежащую обязательному контролю в соответствии с п. 1.6 ст. 6 Закона N 115-ФЗ, лицом, совершающим операцию, следует указывать лицо, которое перечисляет денежные средства, а получателем по операции - получателя денежных средств (в настоящее время для кода вида операции 5003 лицом, совершающим сделку, является лицо, которое передает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга), а получателем по сделке - лицо, которое получает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга))?
(Письмо Банка России от 10.09.2020 N 12-4-4/3882)7. Верно ли утверждение, что при составлении формализованного электронного сообщения (далее по тексту - ФЭС) на операцию, подлежащую обязательному контролю в соответствии с п. 1.6 ст. 6 Закона N 115-ФЗ, лицом, совершающим операцию, следует указывать лицо, которое перечисляет денежные средства, а получателем по операции - получателя денежных средств (в настоящее время для кода вида операции 5003 лицом, совершающим сделку, является лицо, которое передает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга), а получателем по сделке - лицо, которое получает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга))?
Вопрос: Правильно ли понимать, что у кредитной организации не возникает обязанности запрашивать у клиента дополнительные документы в случае отсутствия в назначении платежа всей необходимой информации, на основании которой можно сделать вывод о проведении клиентом операции, подлежащей обязательному контролю?
("Официальный сайт Банка России", 2020)7. Верно ли утверждение, что при составлении формализованного электронного сообщения (далее по тексту - ФЭС) об операции, подлежащей обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.6 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ, лицом, совершающим операцию, следует указывать лицо, которое перечисляет денежные средства, а получателем по операции - получателя денежных средств (в настоящее время для кода вида операции 5003 лицом, совершающим сделку, является лицо, которое передает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга), а получателем по сделке - лицо, которое получает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга))?
("Официальный сайт Банка России", 2020)7. Верно ли утверждение, что при составлении формализованного электронного сообщения (далее по тексту - ФЭС) об операции, подлежащей обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.6 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ, лицом, совершающим операцию, следует указывать лицо, которое перечисляет денежные средства, а получателем по операции - получателя денежных средств (в настоящее время для кода вида операции 5003 лицом, совершающим сделку, является лицо, которое передает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга), а получателем по сделке - лицо, которое получает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга))?
Вопрос: Должен ли банк контролировать нарастающим итогом отдельные платежи (операции), совершенные в рамках одной сделки предоставления юридическими лицами беспроцентного займа физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получения такого займа?
("Официальный сайт Банка России", 2020)7. Правильно ли понимает Банк, что при составлении формализованного электронного сообщения на операцию, подлежащую обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.6 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ, лицом, совершающим операцию, следует указывать лицо, которое перечисляет денежные средства, а получателем по операции - получателя денежных средств (в настоящее время для кода вида операции 5003 лицом, совершающим сделку, является лицо, которое передает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга), а получателем по сделке - лицо, которое получает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга))?
("Официальный сайт Банка России", 2020)7. Правильно ли понимает Банк, что при составлении формализованного электронного сообщения на операцию, подлежащую обязательному контролю в соответствии с пунктом 1.6 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ, лицом, совершающим операцию, следует указывать лицо, которое перечисляет денежные средства, а получателем по операции - получателя денежных средств (в настоящее время для кода вида операции 5003 лицом, совершающим сделку, является лицо, которое передает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга), а получателем по сделке - лицо, которое получает имущество в рамках договора финансовой аренды (лизинга))?