Код операции 7001
Подборка наиболее важных документов по запросу Код операции 7001 (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
Вопрос: О приостановлении операции и направлении сведений о ней как о подлежащей обязательному контролю при погашении займа физлицом, включенным в Перечень экстремистов/террористов, и заполнении ФЭС МФО.
(Письмо Банка России от 15.08.2024 N 12-4-2/5978)Принимая во внимание формулировку нормы пункта 2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ, при неполучении в течение срока, на который была приостановлена операция, постановления уполномоченного органа о приостановлении соответствующей операции на дополнительный срок МФО осуществляет операцию с денежными средствами и представляет сведения о ней в уполномоченный орган по коду вида операций 7001 не позднее трех рабочих дней, следующих за днем ее совершения.
(Письмо Банка России от 15.08.2024 N 12-4-2/5978)Принимая во внимание формулировку нормы пункта 2 статьи 6 Федерального закона N 115-ФЗ, при неполучении в течение срока, на который была приостановлена операция, постановления уполномоченного органа о приостановлении соответствующей операции на дополнительный срок МФО осуществляет операцию с денежными средствами и представляет сведения о ней в уполномоченный орган по коду вида операций 7001 не позднее трех рабочих дней, следующих за днем ее совершения.
Статья: Мониторинг законодательства от 18.02.2011
("Бухгалтерия и банки", 2011, N 3)В Письме сообщается о порядке заполнения некоторых реквизитов формы. Так, указано: реквизит 112 "Признак операции, связанной с финансированием терроризма" является обязательным для заполнения только в случае представления сведений по операциям с кодом 7001 (операции с денежными средствами, одной из сторон которых является лицо, в отношении которого имеются сведения о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму); в реквизите 113 "Дата совершения операции" при выявлении в действиях клиента необычной операции (сделки), которая еще не совершена, указывается дата, когда клиентом дано распоряжение о проведении операции; в реквизите 121 "Основание совершения операции" указываются наименование и реквизиты документа, устанавливающего, изменяющего или прекращающего гражданские права и обязанности, на основании которого совершается операция.
("Бухгалтерия и банки", 2011, N 3)В Письме сообщается о порядке заполнения некоторых реквизитов формы. Так, указано: реквизит 112 "Признак операции, связанной с финансированием терроризма" является обязательным для заполнения только в случае представления сведений по операциям с кодом 7001 (операции с денежными средствами, одной из сторон которых является лицо, в отношении которого имеются сведения о его причастности к экстремистской деятельности или терроризму); в реквизите 113 "Дата совершения операции" при выявлении в действиях клиента необычной операции (сделки), которая еще не совершена, указывается дата, когда клиентом дано распоряжение о проведении операции; в реквизите 121 "Основание совершения операции" указываются наименование и реквизиты документа, устанавливающего, изменяющего или прекращающего гражданские права и обязанности, на основании которого совершается операция.
Нормативные акты
Постановление Госкомстата РФ от 17.11.1997 N 76
(ред. от 24.08.1999)
"Об утверждении Инструкции по заполнению унифицированных форм федерального государственного статистического наблюдения"Деятельность по операциям с недвижимым имуществом (код по ОКДП - 7000) отражается отдельно по жилому фонду (условный код - 7001) и по другим видам недвижимого имущества (условный код - 7002). По этим строкам показываются объемы услуг, связанных с покупкой, продажей, сдачей внаем недвижимого имущества, благоустройством и разбивкой имущества на участки, приватизацией в производственной и непроизводственной сфере, продажей земельных участков, услуг бирж недвижимости, а также услуг, связанных с оценкой стоимости недвижимого имущества. Они отражаются в размере стоимости арендной платы, поступающей от сдачи в аренду собственной недвижимости, вознаграждений по договорам поручения, комиссионных и агентских вознаграждений, оплаты возмездных услуг по оценке имущества и т.п. Службы жилищного хозяйства показывают по коду 7001 затраты на текущее содержание жилищного фонда.
(ред. от 24.08.1999)
"Об утверждении Инструкции по заполнению унифицированных форм федерального государственного статистического наблюдения"Деятельность по операциям с недвижимым имуществом (код по ОКДП - 7000) отражается отдельно по жилому фонду (условный код - 7001) и по другим видам недвижимого имущества (условный код - 7002). По этим строкам показываются объемы услуг, связанных с покупкой, продажей, сдачей внаем недвижимого имущества, благоустройством и разбивкой имущества на участки, приватизацией в производственной и непроизводственной сфере, продажей земельных участков, услуг бирж недвижимости, а также услуг, связанных с оценкой стоимости недвижимого имущества. Они отражаются в размере стоимости арендной платы, поступающей от сдачи в аренду собственной недвижимости, вознаграждений по договорам поручения, комиссионных и агентских вознаграждений, оплаты возмездных услуг по оценке имущества и т.п. Службы жилищного хозяйства показывают по коду 7001 затраты на текущее содержание жилищного фонда.
Статья: Отмывание: контроль ужесточается
(Прошунин М.)
("ЭЖ-Юрист", 2007, N 14)В свою очередь Банк России указал, что при формировании сообщения по приостановленной по указанному выше основанию операции в поле VO указывается "7001", в поле TERROR - "1", а в поле DOP_V соответствующий код вида операции, подлежащей обязательному контролю.
(Прошунин М.)
("ЭЖ-Юрист", 2007, N 14)В свою очередь Банк России указал, что при формировании сообщения по приостановленной по указанному выше основанию операции в поле VO указывается "7001", в поле TERROR - "1", а в поле DOP_V соответствующий код вида операции, подлежащей обязательному контролю.
Вопрос: ...Как заполнить поля "TERROR", "PRU0" сообщения с кодом 7001, направляемого в Росфинмониторинг, если на счет физического лица, в отношении которого принято решение о замораживании денежных средств, поступила заработная плата?
(Консультация эксперта, 2017)Вопрос: На счет клиента банка - физического лица, в отношении которого Межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма было принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, поступили денежные средства. Назначение платежа - перечисление заработной платы. Как в данной ситуации банк должен заполнить поля "TERROR", "PRU0" сообщения с кодом 7001, направляемого в Росфинмониторинг?
(Консультация эксперта, 2017)Вопрос: На счет клиента банка - физического лица, в отношении которого Межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма было принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, поступили денежные средства. Назначение платежа - перечисление заработной платы. Как в данной ситуации банк должен заполнить поля "TERROR", "PRU0" сообщения с кодом 7001, направляемого в Росфинмониторинг?
Вопрос: О вопросах, связанных с осуществлением кредитными организациями обязательного контроля операций и представлением сведений о них в уполномоченный орган.
(Письмо Банка России от 25.08.2021 N 12-4-2/4167)- первое сообщение с кодом вида операции 7001 (показатель 15 "Код вида операции" таблицы 3.2 Правил), содержащее информацию о приостановлении операции, направляется с учетом срока, установленного пунктом 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;
(Письмо Банка России от 25.08.2021 N 12-4-2/4167)- первое сообщение с кодом вида операции 7001 (показатель 15 "Код вида операции" таблицы 3.2 Правил), содержащее информацию о приостановлении операции, направляется с учетом срока, установленного пунктом 10 статьи 7 Федерального закона N 115-ФЗ;
Вопрос: Об отдельных вопросах, возникающих у кредитных организаций, в том числе связанных с ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 21.02.2019 N 12-3-5/1424)Учитывая изложенное, в случае поступления денежных средств на счет клиента кредитной организации, в отношении которого Межведомственной комиссией было принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, кредитной организации следует представить в уполномоченный орган сообщение об операции, подлежащей обязательному контролю, с кодом вида операции 7001 и указанием в поле PRU0/PRU3 <17> значения 0 (символ ноль).
(Письмо Банка России от 21.02.2019 N 12-3-5/1424)Учитывая изложенное, в случае поступления денежных средств на счет клиента кредитной организации, в отношении которого Межведомственной комиссией было принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, кредитной организации следует представить в уполномоченный орган сообщение об операции, подлежащей обязательному контролю, с кодом вида операции 7001 и указанием в поле PRU0/PRU3 <17> значения 0 (символ ноль).
Статья: Особенности внутреннего контроля в целях противодействия финансированию терроризма
(Каратаев М.В.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2010, N 4)В соответствии с п. 2 ст. 6 Закона N 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из ее сторон являются организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица. В соответствии с Приложением 8 к Положению ЦБ РФ от 29.08.2008 N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение N 321-П) данным операциям присваивается код 7001. При этом основанием для отнесения операции или сделки к операциям, связанным с финансированием терроризма, следует считать полное совпадение идентификационных данных лица с данными, указанными в Перечне экстремистов. В случае частичного совпадения идентификационных данных участника расчетной операции с данными фигуранта Перечня экстремистов и (или) наличия иных оснований полагать, что операция осуществляется в целях финансирования терроризма, кредитная организация может направить сообщение о подозрительной операции с кодом 6001, указав в качестве признака необычной операции признак 401 "подозрение в осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом, связанной с финансированием терроризма".
(Каратаев М.В.)
("Внутренний контроль в кредитной организации", 2010, N 4)В соответствии с п. 2 ст. 6 Закона N 115-ФЗ операция с денежными средствами или иным имуществом подлежит обязательному контролю в случае, если хотя бы одной из ее сторон являются организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица. В соответствии с Приложением 8 к Положению ЦБ РФ от 29.08.2008 N 321-П "О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Положение N 321-П) данным операциям присваивается код 7001. При этом основанием для отнесения операции или сделки к операциям, связанным с финансированием терроризма, следует считать полное совпадение идентификационных данных лица с данными, указанными в Перечне экстремистов. В случае частичного совпадения идентификационных данных участника расчетной операции с данными фигуранта Перечня экстремистов и (или) наличия иных оснований полагать, что операция осуществляется в целях финансирования терроризма, кредитная организация может направить сообщение о подозрительной операции с кодом 6001, указав в качестве признака необычной операции признак 401 "подозрение в осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом, связанной с финансированием терроризма".
Вопрос: ...Должен ли банк кроме сообщения с кодом 7001 направить в Росфинмониторинг сообщение о замораживании заработной платы, поступившей на счет физического лица, в отношении которого уже принято решение о блокировке денежных средств?
(Консультация эксперта, 2019)В соответствии с Приложением 8 к Положению Банка России N 321-П операции с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица, учитываются с кодом вида операции 7001.
(Консультация эксперта, 2019)В соответствии с Приложением 8 к Положению Банка России N 321-П операции с денежными средствами или иным имуществом, в которых хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Законом N 115-ФЗ порядке сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица, учитываются с кодом вида операции 7001.
Вопрос: ...Об отдельных вопросах, касающихся составления кредитными организациями в электронной форме сведений и информации в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 04.10.2019 N 12-4-5/6099)Сведения о подлежащей обязательному контролю операции зачисления на счет физического лица - фигуранта Перечня террористов <4> денежных средств, являющихся заработной платой, представляются в уполномоченный орган по коду вида операции 7001.
(Письмо Банка России от 04.10.2019 N 12-4-5/6099)Сведения о подлежащей обязательному контролю операции зачисления на счет физического лица - фигуранта Перечня террористов <4> денежных средств, являющихся заработной платой, представляются в уполномоченный орган по коду вида операции 7001.
Вопрос: ...Об отдельных вопросах, связанных с составлением кредитными организациями в электронной форме сведений и информации в рамках ПОД/ФТ.
(Письмо Банка России от 04.10.2019 N 12-4-5/6091)1. Правильно ли понимать, что при осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию организации или лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Законом N 115-ФЗ сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, операция, за исключением операции по зачислению денежных средств, подлежит приостановлению на пять рабочих дней и сообщение о приостановлении операции направляется в уполномоченный орган по коду операции 7001?
(Письмо Банка России от 04.10.2019 N 12-4-5/6091)1. Правильно ли понимать, что при осуществлении операции с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию организации или лица, в отношении которых имеются полученные в установленном в соответствии с Законом N 115-ФЗ сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, операция, за исключением операции по зачислению денежных средств, подлежит приостановлению на пять рабочих дней и сообщение о приостановлении операции направляется в уполномоченный орган по коду операции 7001?
Вопрос: ...Должен ли банк направить по коду 7001 сообщение в Росфинмониторинг при поступлении зарплаты физлицу, денежные средства которого заморожены (подозреваемый в причастности к финансированию терроризма)?
(Консультация эксперта, 2016)В соответствии с Приложением 8 к Положению N 321-П указанному виду операций соответствует код 7001.
(Консультация эксперта, 2016)В соответствии с Приложением 8 к Положению N 321-П указанному виду операций соответствует код 7001.