Анкета гарантирующего поставщика
Подборка наиболее важных документов по запросу Анкета гарантирующего поставщика (нормативно–правовые акты, формы, статьи, консультации экспертов и многое другое).
Судебная практика
Постановление Верховного Суда РФ от 13.02.2023 N 50-АД22-3-К8
Требование: Об отмене актов о привлечении к ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Решение: Акты изменены, деяние генерального директора общества, выразившееся в неисполнении законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, переквалифицировано с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ на ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, так как данных о том, что неисполнение законодательства повлекло непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, что имеет значение для квалификации деяния по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, не имеется.Факт неисполнения обществом, генеральным директором которого является Баранов Ю.А., требований законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, выразившегося в несоответствии правил внутреннего контроля в части порядка (периодичности) проведения проверки осуществления внутреннего контроля подпункту "а" пункта 32 Требований к правилам внутреннего контроля; неопределении рисков в отношении двух физических лиц; неполном представлении в уполномоченный орган по установленной форме ФЭС 3-ФМ информации о результатах проверок клиентов, подтвержден собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении, актом проверки, приказом о проведении проверки, копиями анкет для физических лиц, копией уведомления о постановке на учет в Межрегиональное управление Росфинмониторинга по СФО, копией приказа о присвоении статуса гарантирующего поставщика, копиями агентских договоров на осуществление деятельности по приему платежей за услуги водоснабжения, реестром платежных поручений и иными доказательствами, которым дана оценка на предмет относимости, допустимости, достоверности и достаточности по правилам статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Требование: Об отмене актов о привлечении к ответственности, предусмотренной ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Решение: Акты изменены, деяние генерального директора общества, выразившееся в неисполнении законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, переквалифицировано с ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ на ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, так как данных о том, что неисполнение законодательства повлекло непредставление в уполномоченный орган сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, что имеет значение для квалификации деяния по ч. 2 ст. 15.27 КоАП РФ, не имеется.Факт неисполнения обществом, генеральным директором которого является Баранов Ю.А., требований законодательства в части организации и осуществления внутреннего контроля, выразившегося в несоответствии правил внутреннего контроля в части порядка (периодичности) проведения проверки осуществления внутреннего контроля подпункту "а" пункта 32 Требований к правилам внутреннего контроля; неопределении рисков в отношении двух физических лиц; неполном представлении в уполномоченный орган по установленной форме ФЭС 3-ФМ информации о результатах проверок клиентов, подтвержден собранными по делу доказательствами: протоколом об административном правонарушении, актом проверки, приказом о проведении проверки, копиями анкет для физических лиц, копией уведомления о постановке на учет в Межрегиональное управление Росфинмониторинга по СФО, копией приказа о присвоении статуса гарантирующего поставщика, копиями агентских договоров на осуществление деятельности по приему платежей за услуги водоснабжения, реестром платежных поручений и иными доказательствами, которым дана оценка на предмет относимости, допустимости, достоверности и достаточности по правилам статьи 26.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
Определение ВАС РФ от 08.10.2013 N ВАС-13421/13 по делу N А75-6322/2012
Об отказе в передаче дела в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора судебных актов по заявлению о признании недействующим приказа Департамента жилищно-коммунального комплекса и энергетики Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 30.05.2012 N 138-П "О внесении изменений в решение Региональной службы по тарифам Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 11.05.2007 года N 37-Э "О гарантирующих поставщиках электрической энергии Ханты-Мансийского автономного округа - Югры".ОАО "ЮТЭК" как гарантирующий поставщик 22.05.2012 обратилось в департамент с просьбой о внесении изменений в Федеральный информационный реестр гарантирующих поставщиков и зон их деятельности в связи с изменением границ зоны своей деятельности мотивировав свою просьбу изменением правообладателей электросетей и электроустановок. В обоснование необходимости изменения границ зоны деятельности ОАО "ЮТЭК" представило перечень точек поставки, подлежащих изменению, анкету гарантирующего поставщика, копии актов разграничения балансовой принадлежности и эксплуатационной ответственности, копии договоров по передаче услуг по электрической энергии и документы, подтверждающие изменение зон действия с указанием номеров электроустановок, которые перешли к новым правообладателям: ОАО "ЮТЭК - Региональные сети" и ОАО "ЮРЭСК".
Об отказе в передаче дела в Президиум ВАС РФ для пересмотра в порядке надзора судебных актов по заявлению о признании недействующим приказа Департамента жилищно-коммунального комплекса и энергетики Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 30.05.2012 N 138-П "О внесении изменений в решение Региональной службы по тарифам Ханты-Мансийского автономного округа - Югры от 11.05.2007 года N 37-Э "О гарантирующих поставщиках электрической энергии Ханты-Мансийского автономного округа - Югры".ОАО "ЮТЭК" как гарантирующий поставщик 22.05.2012 обратилось в департамент с просьбой о внесении изменений в Федеральный информационный реестр гарантирующих поставщиков и зон их деятельности в связи с изменением границ зоны своей деятельности мотивировав свою просьбу изменением правообладателей электросетей и электроустановок. В обоснование необходимости изменения границ зоны деятельности ОАО "ЮТЭК" представило перечень точек поставки, подлежащих изменению, анкету гарантирующего поставщика, копии актов разграничения балансовой принадлежности и эксплуатационной ответственности, копии договоров по передаче услуг по электрической энергии и документы, подтверждающие изменение зон действия с указанием номеров электроустановок, которые перешли к новым правообладателям: ОАО "ЮТЭК - Региональные сети" и ОАО "ЮРЭСК".
Статьи, комментарии, ответы на вопросы
"Договоры в сфере организации снабжения электрической энергией в Российской Федерации: монография"
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Крассов Е.О.)
("НОРМА", 2025)Так, юридическое лицо должно при направлении заявления и анкеты заявителя, составленной по установленной форме, представить информацию о типе субъекта оптового рынка, которому соответствует данный заявитель (поставщик электрической энергии, энергосбытовая организация, энергоснабжающая организация, гарантирующий поставщик электрической энергии, потребитель электрической энергии и т.д.). Представляются также нотариально заверенные копии учредительных документов, свидетельств о государственной регистрации юридического лица и постановке заявителя на учет в налоговых органах РФ. Кроме того, должны быть представлены документы, подтверждающие, что юридическое лицо - заявитель заключило договоры, наличие которых обязательно для получения статуса субъекта оптового рынка, участника обращения электрической энергии на оптовом рынке в соответствии с требованиями Закона об электроэнергетике и Правил оптового рынка.
(2-е издание, переработанное и дополненное)
(Крассов Е.О.)
("НОРМА", 2025)Так, юридическое лицо должно при направлении заявления и анкеты заявителя, составленной по установленной форме, представить информацию о типе субъекта оптового рынка, которому соответствует данный заявитель (поставщик электрической энергии, энергосбытовая организация, энергоснабжающая организация, гарантирующий поставщик электрической энергии, потребитель электрической энергии и т.д.). Представляются также нотариально заверенные копии учредительных документов, свидетельств о государственной регистрации юридического лица и постановке заявителя на учет в налоговых органах РФ. Кроме того, должны быть представлены документы, подтверждающие, что юридическое лицо - заявитель заключило договоры, наличие которых обязательно для получения статуса субъекта оптового рынка, участника обращения электрической энергии на оптовом рынке в соответствии с требованиями Закона об электроэнергетике и Правил оптового рынка.
Нормативные акты
Постановление Правительства РФ от 27.12.2004 N 861
(ред. от 07.02.2026)
"Об утверждении Правил недискриминационного доступа к услугам по передаче электрической энергии и оказания этих услуг, Правил недискриминационного доступа к услугам по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике и оказания этих услуг, Правил недискриминационного доступа к услугам коммерческого оператора оптового рынка и оказания этих услуг и Правил технологического присоединения энергопринимающих устройств потребителей электрической энергии, объектов по производству электрической энергии, а также объектов электросетевого хозяйства, принадлежащих сетевым организациям и иным лицам, к электрическим сетям"а) информацию о типе субъекта оптового рынка (поставщик электрической энергии, энергосбытовая организация, гарантирующий поставщик, крупный потребитель электрической энергии, агрегатор управления изменением режима потребления электрической энергии, энергоснабжающая организация, организация, осуществляющая экспортно-импортные операции, территориальная сетевая организация для целей исполнения функций гарантирующего поставщика), которому соответствует заявитель, в соответствии с Правилами оптового рынка;
(ред. от 07.02.2026)
"Об утверждении Правил недискриминационного доступа к услугам по передаче электрической энергии и оказания этих услуг, Правил недискриминационного доступа к услугам по оперативно-диспетчерскому управлению в электроэнергетике и оказания этих услуг, Правил недискриминационного доступа к услугам коммерческого оператора оптового рынка и оказания этих услуг и Правил технологического присоединения энергопринимающих устройств потребителей электрической энергии, объектов по производству электрической энергии, а также объектов электросетевого хозяйства, принадлежащих сетевым организациям и иным лицам, к электрическим сетям"а) информацию о типе субъекта оптового рынка (поставщик электрической энергии, энергосбытовая организация, гарантирующий поставщик, крупный потребитель электрической энергии, агрегатор управления изменением режима потребления электрической энергии, энергоснабжающая организация, организация, осуществляющая экспортно-импортные операции, территориальная сетевая организация для целей исполнения функций гарантирующего поставщика), которому соответствует заявитель, в соответствии с Правилами оптового рынка;
Постановление Правительства РФ от 21.03.2007 N 168
(ред. от 22.10.2012)
"О внесении изменений в некоторые Постановления Правительства Российской Федерации по вопросам электроэнергетики"а) информацию о типе субъекта оптового рынка (поставщик электрической энергии, энергосбытовая организация, энергоснабжающая организация, гарантирующий поставщик электрической энергии, потребитель электрической энергии и т.д.), которому соответствует заявитель, в соответствии с правилами оптового рынка электрической энергии (мощности) переходного периода;
(ред. от 22.10.2012)
"О внесении изменений в некоторые Постановления Правительства Российской Федерации по вопросам электроэнергетики"а) информацию о типе субъекта оптового рынка (поставщик электрической энергии, энергосбытовая организация, энергоснабжающая организация, гарантирующий поставщик электрической энергии, потребитель электрической энергии и т.д.), которому соответствует заявитель, в соответствии с правилами оптового рынка электрической энергии (мощности) переходного периода;
Административная практика
Решение Свердловского УФАС России от 07.03.2023 по жалобе N 066/01/18.1-592/2023
Обстоятельства: Поступила жалоба Заявителя на неправомерное, по его мнению, отклонение заявки OOO от участия в рассматриваемой закупочной процедуре по причине непредставления документов.
Решение: Признать жалобу необоснованной; предписание не выдавать.- анкета участника аукциона с указанием следующей информации: "настоящим письмом гарантируем, что Общество с ограниченной отвественностью "К" не находится в реестре недобросовестных поставщиков ..."
Обстоятельства: Поступила жалоба Заявителя на неправомерное, по его мнению, отклонение заявки OOO от участия в рассматриваемой закупочной процедуре по причине непредставления документов.
Решение: Признать жалобу необоснованной; предписание не выдавать.- анкета участника аукциона с указанием следующей информации: "настоящим письмом гарантируем, что Общество с ограниченной отвественностью "К" не находится в реестре недобросовестных поставщиков ..."
Решение Ивановского УФАС России от 05.05.2011 по делу N 08-30/001
<О нарушении антимонопольного законодательства, выразившемся в лишении общества с ограниченной ответственностью статуса гарантирующего поставщика>- сообщил, что сведения о прекращении деятельности территориальных сетевых организаций, границами балансовой принадлежности электрических сетей которых определялась зона деятельности ООО "Э" как гарантирующего поставщика, ежегодно представлялись Заявителем в РСТ Ивановской области в форме анкет. Однако анкету РСТ Ивановской области возвращала обратно, с указанием о необходимости приведения изложенных в ней данных в соответствие с постановлением РСТ Ивановской области 29-гп/4 от 12.10.2006 (с изменениями от 29.08.2007 N 95-гп),
<О нарушении антимонопольного законодательства, выразившемся в лишении общества с ограниченной ответственностью статуса гарантирующего поставщика>- сообщил, что сведения о прекращении деятельности территориальных сетевых организаций, границами балансовой принадлежности электрических сетей которых определялась зона деятельности ООО "Э" как гарантирующего поставщика, ежегодно представлялись Заявителем в РСТ Ивановской области в форме анкет. Однако анкету РСТ Ивановской области возвращала обратно, с указанием о необходимости приведения изложенных в ней данных в соответствие с постановлением РСТ Ивановской области 29-гп/4 от 12.10.2006 (с изменениями от 29.08.2007 N 95-гп),