"Информация о порядке и сроках направления уведомлений при изменении сведений о лицах, указанных в части 1 статьи 15.1 Федерального закона от 18.07.2009 N 190-ФЗ" (утв. Банком России)

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ИНФОРМАЦИЯ

О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ НАПРАВЛЕНИЯ УВЕДОМЛЕНИЙ ПРИ ИЗМЕНЕНИИ

СВЕДЕНИЙ О ЛИЦАХ <1>, УКАЗАННЫХ В ЧАСТИ 1 СТАТЬИ 15.1

ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 18.07.2009 N 190-ФЗ <2>

--------------------------------

<1> Единоличный исполнительный орган, его заместитель, член правления, главный бухгалтер, специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в кредитном кооперативе в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и руководитель филиала.

<2> Федеральный закон от 18.07.2009 N 190-ФЗ "О кредитной кооперации".

В силу требований части 31 статьи 7,

части 6 статьи 15.1 Федерального закона от 18.07.2009

N 190-ФЗ с 05.02.2025 кредитный потребительский кооператив

обязан направлять в Банк России уведомления об изменении

сведений, содержащихся в государственном реестре кредитных

кооперативов, в том числе о назначении (об избрании) лиц,

указанных в части 1 статьи 15.1 Федерального закона

от 18.07.2009 N 190-ФЗ, (о временном исполнении обязанностей

должностных лиц), об освобождении (о прекращении полномочий)

должностных лиц (о прекращении временного исполнения

обязанностей должностных лиц).

N

Содержание уведомления

Вид кооператива

Должностное лицо

Срок уведомления

Процедура допуска

Примечание

1

2

3

4

5

6

7

1.

Назначение (избрание) лица на должность (в состав органа управления)

КПК

ЕИО

СДЛ <3>

3 рабочих дня, следующих за днем назначения (избрания) лица на должность

"1221 Назначение/освобождение кандидата (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)"

Подпункт 1.8.3 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У

КПК более 3000 членов,

КПК 2 уровня

ЗЕИО

ГБ

РФ

КПК более 3000 членов,

КПК 2 уровня

ЧП

7 рабочих дней, следующих за днем принятия решения об избрании

2.

Временное исполнение должностных обязанностей

КПК

ЕИО

СДЛ

3 рабочих дня, следующих за днем начала временного исполнения должностных обязанностей

"1221 Назначение/освобождение кандидата (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)"

Подпункт 1.8.4 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У

КПК более 3000 членов,

КПК 2 уровня

ЗЕИО

ГБ

РФ

Уведомление направляется в отношении работников КПК, по которым КПК ранее не представлялись в Банк России документы для оценки или в отношении которых ранее в Банк России представлялись указанные документы и Банком России было направлено предписание с требованием о замене лица в связи с его несоответствием установленным требованиям

3.

Временное исполнение должностных обязанностей за квартал

КПК

ЕИО

СДЛ

3 рабочих дня, следующих за днем окончания квартала, в котором осуществлялось временное исполнение (было начато осуществление временного исполнения) должностных обязанностей

"1225 Назначение/освобождение кандидатов (ВРИО списком)"

Подпункт 1.8.5 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У

КПК более 3000 членов,

КПК 2 уровня

ЗЕИО

ГБ

РФ

Уведомление направляется в отношении работников КПК, по которым КПК ранее представлялись в Банк России документы для оценки, и Банком России не направлялось предписание с требованием о замене указанных лиц

4.

Освобождение лица от должности (прекращение полномочий, временного исполнения должностных обязанностей)

КПК

ЕИО

ВРИО ЕИО

1 рабочий день, следующий за днем освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения должностных обязанностей)

"1221 Назначение/освобождение кандидата (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)"

Подпункт 1.8.6 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У

КПК более 3000 членов,

КПК 2 уровня

ГБ

ВРИО ГБ

Направление в Банк России уведомления не требуется в случае, если дата прекращения временного исполнения должностных обязанностей была указана в уведомлении, направленном КПК в Банк России в соответствии с подпунктом 1.8.4 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У, и она не изменилась, а также в случае направления КПК в Банк России уведомления в соответствии с подпунктом 1.8.5 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У

КПК

СДЛ

ВРИО СДЛ

3 рабочих дня, следующих за днем освобождения лица от должности (прекращения временного исполнения должностных обязанностей)

КПК более 3000 членов,

КПК 2 уровня

ЗЕИО

ВРИО ЗЕИО

РФ

ВРИО РФ

КПК более 3000 членов,

КПК 2 уровня

ЧП

7 рабочих дней, следующих за днем принятия решения о прекращении полномочий

5.

Изменение фамилии, имени, отчества (при наличии), реквизитов документа, удостоверяющего личность, адреса регистрации по месту жительства, сведений о гражданстве (подданстве) должностного лица, лица, входящего в состав органа управления

КПК

ЕИО

ВРИО ЕИО

СДЛ

ВРИО СДЛ

10 рабочих дней, следующих за днем изменения

"1224 Изменение анкетных данных должностного лица (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)"

Подпункт 1.8.7 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У

КПК более 3000 членов,

КПК 2 уровня

ЧП

ЗЕИО

ВРИО ЗЕИО

ГБ

ВРИО ГБ

РФ

ВРИО РФ

6.

Изменение сведений, содержащихся в реестре КПК, в случае если число членов (пайщиков) кредитного кооператива превысило двести и не превысило три тысячи физических и (или) юридических лиц

КПК более 200 членов и не превышает 3000 членов

ЕИО

ВРИО ЕИО

15 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором произошли изменения

"1221 Назначение/освобождение кандидата (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)"

Подпункт 1.8.7 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У

Представляются документы, подтверждающие соответствие ЕИО (ВРИО ЕИО) требованиям, установленным для ЕИО КПК более 200 членов и не превышает 3000 членов

7.

Изменение сведений, содержащихся в реестре КПК, в случае если число членов (пайщиков) кредитного кооператива превысило три тысячи физических и (или) юридических лиц

КПК более 3000 членов

ЗЕИО

ВРИО ЗЕИО

ГБ

ВРИО ГБ

РФ

ВРИО РФ

ЧП

15 рабочих дней со дня окончания квартала, в котором произошли изменения

"1221 Назначение/освобождение кандидата (за искл. КО, НПФ, СО, УК, МФО)"

Подпункт 1.8.7 пункта 1.8 Указания Банка России от 07.11.2024 N 6934-У

В отношении ЗЕИО (ВРИО ЗЕИО), ГБ (ВРИО ГБ), РФ (ВРИО РФ), ЧП представляются документы, подтверждающие соответствие требованиям, установленным для указанных лиц КПК более 3000 членов

--------------------------------

<3> В целях исполнения кредитными кооперативами обязанности уведомления Банка России о назначении на должность (освобождении от должности), временного исполнения должностных обязанностей СДЛ следует руководствоваться порядком и сроками, установленными Указанием Банка России от 07.11.2024 N 6934-У.

Используемые сокращения:

ВРИО - временно исполняющий должностные обязанности;

ГБ - главный бухгалтер;

ЕИО - единоличный исполнительный орган;

ЗЕИО - заместитель единоличного исполнительного органа;

КПК - кредитный потребительский кооператив;

КПК 2 уровня - кредитный потребительский кооператив второго уровня;

КПК более 200 членов и не превышает 3000 членов - кредитный потребительский кооператив, число членов (пайщиков) которого превысило двести и не превысило три тысячи физических и (или) юридических лиц;

КПК более 3000 членов - кредитный потребительский кооператив, число членов (пайщиков) которого превышает три тысячи физических и (или) юридических лиц;

РФ - руководитель филиала;

СДЛ - специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля кредитного потребительского кооператива в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

ЧП - член правления.