Раздел 6. Ответственность Сторон

6.1. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО Банк России освобождается от обязательств по такой сделке, а Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату первой части Сделки прямого РЕПО, начисленную за один календарный день на сумму РЕПО.

Подтверждением неисполнения Кредитной организацией Обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО является предоставляемая Торговой системой Банку России и Кредитной организации выписка из реестра неисполненных сделок.

В указанном случае Банк России не позднее рабочего дня, следующего за днем получения подтверждения неисполнения Кредитной организацией Обязательств по первой части Сделки прямого РЕПО, направляет Кредитной организации уведомление, содержащее требование уплатить неустойку и сумму неустойки.

Неустойка подлежит уплате Кредитной организацией путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения, в течение трех рабочих дней со дня ее уведомления Банком России. В поле "Назначение платежа" платежного поручения должна быть сделана ссылка на дату заключения и номер Сделки прямого РЕПО, присвоенный Торговой системой.

В случае неисполнения Кредитной организацией в установленный настоящим пунктом срок обязательств по уплате Банку России неустойки Банк России начиная с четвертого рабочего дня с даты направления Кредитной организации уведомления вправе осуществить списание денежных средств в сумме не выплаченной Кредитной организацией неустойки с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета.

6.2. В случае неисполнения Кредитной организацией в установленный пунктом 5.1 настоящего Соглашения срок обязательства по перечислению Банку России денежных средств в сумме не осуществленной эмитентом выплаты по Ценным бумагам Банк России начиная с шестого рабочего дня с даты направления Кредитной организации уведомления вправе осуществить списание денежных средств в сумме не перечисленных Кредитной организацией денежных средств с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета и (или) потребовать досрочного исполнения обязательств по Сделке прямого РЕПО, предметом которой являются Ценные бумаги, указанные в настоящем абзаце.

В случае нарушения Банком России срока перечисления выплат по Ценным бумагам, установленного пунктами 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения, Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок выплат по Ценным бумагам, в размере:

ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению выплат по Ценным бумагам (по обязательствам, выраженным в рублях);

ставки LIBOR по однодневным депозитам в соответствующей валюте, действующей на соответствующий день из числа дней, за которые осуществляется расчет суммы неустойки (по обязательствам, выраженным в иностранной валюте).

Саморегулируемая организация "Национальная фондовая ассоциация":

Генеральное соглашение N ___ об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на рынке государственных ценных бумаг от "__" _________ 20__ года

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни начиная с календарного дня, следующего за пятым рабочим днем со дня фактического получения Банком России указанных выплат по Ценным бумагам, и до дня их возврата включительно.

6.3. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Кредитная организация обязана уплатить неустойку в размере двойной ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату, в которую должны быть исполнены обязательства Сторон по второй части Сделки прямого РЕПО (далее - дата второй части Сделки прямого РЕПО), начисленной на сумму Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО, уменьшенную на следующие суммы:

денежные средства, полученные Банком России от реализации Ценных бумаг, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации Ценных бумаг;

денежные средства, взысканные с Кредитной организации в соответствии с пунктом 6.4 настоящего Соглашения;

стоимость Ценных бумаг, уменьшающая Остаточные обязательства Кредитной организации в соответствии с пунктом 6.5 настоящего Соглашения при отказе (частичном отказе) Банка России от реализации Ценных бумаг;

денежные средства, полученные Банком России в качестве выплат по Ценным бумагам и не перечисленные Кредитной организации в соответствии с пунктом 6.6 настоящего Соглашения;

денежные средства, перечисленные Кредитной организацией для исполнения ее Остаточных обязательств в соответствии с пунктом 6.8 настоящего Соглашения;

денежные средства, уменьшающие Остаточные обязательства Кредитной организации в соответствии с пунктами 6.7 и 6.14 настоящего Соглашения.

При этом уменьшение Остаточных обязательств Кредитной организации осуществляется в первую очередь за счет денежных средств, взысканных с Кредитной организации в соответствии с пунктом 6.4 настоящего Соглашения.

Неустойка начисляется за период с календарного дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, до дня прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации (включая эти дни), но не более четырех календарных дней.

Подтверждением неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО является предоставляемая Торговой системой Банку России и Кредитной организации выписка из реестра неисполненных сделок.

6.4. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России начиная с дня, следующего за датой второй части Сделки прямого РЕПО, и до прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме:

в рабочий день, следующий за датой второй части Сделки прямого РЕПО, направляет Кредитной организации информацию о сумме Остаточных обязательств Кредитной организации, рассчитанных в порядке, установленном в приложении к настоящему Соглашению;

по рабочим дням в случае изменения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации направляет Кредитной организации информацию об изменении суммы Остаточных обязательств Кредитной организации;

вправе осуществлять реализацию Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО (далее - реализация Ценных бумаг), на организованном (биржевом) рынке ценных бумаг в объеме, достаточном для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации;

вправе, в том числе одновременно с реализацией Ценных бумаг, производить списание денежных средств в сумме, достаточной для погашения Остаточных обязательств Кредитной организации, с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов Кредитной организации, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета.

6.5. В случае неисполнения Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России вправе полностью или частично отказаться от реализации Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО, и уменьшить сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на стоимость таких Ценных бумаг, исчисленную по цене, согласованной Сторонами.

6.6. При неисполнении Кредитной организацией Обязательств по второй части Сделки прямого РЕПО Банк России не перечисляет Кредитной организации полученные выплаты по Ценным бумагам в случаях, указанных в пунктах 5.1 и 5.2 настоящего Соглашения, и уменьшает сумму Остаточных обязательств Кредитной организации на сумму указанных выплат.

Саморегулируемая организация "Национальная фондовая ассоциация":

Генеральное соглашение N ___ об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на рынке государственных ценных бумаг от "__" _________ 20__ года

Датой уменьшения суммы Остаточных обязательств Кредитной организации в указанном случае является дата поступления выплат по Ценным бумагам на счет Банка России или дата второй части Сделки прямого РЕПО, в случае если указанные денежные средства были получены Банком России до даты второй части Сделки прямого РЕПО включительно.

6.7. В случае погашения Ценных бумаг, являющихся предметом Сделки прямого РЕПО, Банк России уменьшает Остаточные обязательства Кредитной организации на сумму погашения номинальной стоимости Ценных бумаг. Датой уменьшения Остаточных обязательств Кредитной организации является дата поступления указанных денежных средств на счет Банка России.

6.8. Кредитная организация может исполнить свои Остаточные обязательства путем перечисления денежных средств на счет Банка России в ОПЕРУ-1, реквизиты которого указаны в разделе 11 настоящего Соглашения.

6.9. Погашение требований Банка России по Остаточным обязательствам Кредитной организации осуществляется в следующем порядке:

в первую очередь погашается сумма Обязательств Кредитной организации по второй части Сделки прямого РЕПО;

во вторую очередь погашается сумма неустойки, подлежащей уплате в связи с неисполнением обязательств Кредитной организацией.

При наличии на определенную дату нескольких не исполненных Кредитной организацией Сделок прямого РЕПО, срок исполнения вторых частей которых наступил, Остаточные обязательства Кредитной организации погашаются в порядке возрастания номеров Сделок прямого РЕПО, присвоенных Торговой системой, если иное не установлено Банком России по согласованию с Кредитной организацией.

6.10. После прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме с учетом пунктов 6.13 и 6.14 настоящего Соглашения Банк России в течение трех рабочих дней осуществляет поставку Кредитной организации Ценных бумаг и (или) перечисление денежных средств, оставшихся после погашения Остаточных обязательств Кредитной организации. При этом полученные Банком России выплаты по Ценным бумагам перечисляются в валюте фактически поступивших выплат по Ценным бумагам.

В случае нарушения срока перечисления денежных средств Банк России уплачивает Кредитной организации неустойку, начисленную на сумму не перечисленных в установленный срок денежных средств, в размере:

ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательств Банка России по перечислению выплат по Ценным бумагам (по обязательствам, выраженным в рублях);

ставки LIBOR по однодневным депозитам в соответствующей валюте, действующей на соответствующий день из числа дней, за которые осуществляется расчет суммы неустойки (по обязательствам, выраженным в иностранной валюте).

Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни начиная с календарного дня, следующего за третьим рабочим днем с даты прекращения Остаточных обязательств Кредитной организации в полном объеме, и до дня перечисления указанных денежных средств включительно.

Банк России перечисляет указанные в настоящем пункте денежные средства в рублях и иностранной валюте на банковские счета Кредитной организации, реквизиты которых указаны в разделе 11 настоящего Соглашения. Поставка Ценных бумаг осуществляется на счет Кредитной организации, указанный в разделе 11 настоящего Соглашения.

6.11. В случае излишнего взыскания Банком России денежных средств с Кредитной организации согласно пунктам 6.1, 6.2 и 6.4 настоящего Соглашения Банк России возвращает излишне взысканные денежные средства на корреспондентский счет Кредитной организации, открытый в подразделении расчетной сети Банка России, и уплачивает Кредитной организации неустойку исходя из суммы излишне взысканных денежных средств.

Сумма неустойки рассчитывается отдельно по каждой излишне взысканной сумме исходя из ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения обязательства Банка России по возврату излишне взысканных денежных средств. Расчет суммы неустойки осуществляется за все календарные дни, начиная с календарного дня, следующего за днем излишнего взыскания денежных средств, и до дня возврата излишне взысканных денежных средств включительно.

6.12. Расчет сумм неустоек, уплачиваемых Сторонами в соответствии с настоящим Разделом, за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 365, производится из расчета 365 календарных дней в году, а за дни, приходящиеся на календарный год с количеством дней 366, - из расчета 366 календарных дней в году.

Саморегулируемая организация "Национальная фондовая ассоциация":

Генеральное соглашение N ___ об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на рынке государственных ценных бумаг от "__" _________ 20__ года

6.13. В случае неисполнения Кредитной организацией обязательств по второй части сделки прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, Банк России вправе потребовать досрочного исполнения обязательств по всем сделкам прямого РЕПО, заключенным Банком России с Кредитной организацией на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

Банк России направляет Кредитной организации уведомление о необходимости досрочного исполнения обязательств по вторым частям сделок прямого РЕПО, заключенных Банком России с Кредитной организацией на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением.

В указанном случае срок исполнения вторых частей Сделок прямого РЕПО считается наступившим в рабочий день, следующий за днем уведомления Банком России Кредитной организации о принятии указанного в настоящем пункте решения, если в уведомлении Банка России не указан иной срок исполнения обязательств по сделкам прямого РЕПО.

При этом исполнение вторых частей Сделок прямого РЕПО, заключенных в соответствии с настоящим Соглашением, осуществляется в порядке, установленном настоящим Соглашением.

6.14. Банк России вправе уменьшить сумму остаточных обязательств Кредитной организации по сделке прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением:

на сумму денежных средств, полученных от реализации ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации при неисполнении ею обязательств по другой сделке прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, за вычетом расходов, понесенных Банком России при реализации ценных бумаг;

на сумму денежных средств, излишне списанных с корреспондентского счета (субсчета (субсчетов) Кредитной организации, открытого (открытых) в подразделении (подразделениях) расчетной сети Банка России, банковских счетов, открытых в Расчетной палате ММВБ, на основании инкассовых поручений Банка России без распоряжения владельца счета;

на сумму денежных средств, излишне перечисленных Кредитной организацией для исполнения ее остаточных обязательств;

на сумму поступившего Банку России дохода по ценным бумагам (в том числе на стоимость имущества, поступившего в качестве дохода по ценным бумагам, за вычетом расходов, понесенных Банком России при его реализации), сумму частичного погашения номинальной стоимости по ценным бумагам, являющимся предметом другой сделки прямого РЕПО, заключенной Сторонами на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением (при неисполнении Кредитной организацией обязательств по второй части указанной сделки прямого РЕПО - в сумме превышения поступивших доходов по ценным бумагам над суммой остаточных обязательств Кредитной организации);

на исчисленную по цене, согласованной Сторонами, стоимость ценных бумаг, оставшихся после погашения остаточных обязательств Кредитной организации по другой сделке прямого РЕПО, заключенной на организованном (биржевом) и (или) неорганизованном (внебиржевом) рынке, в том числе в соответствии с настоящим Соглашением, в случае полного или частичного отказа Банка России от реализации указанных ценных бумаг.