Статья 6. Финансовая заинтересованность

6.1. Финансовая заинтересованность в клиенте может привести к возникновению угрозы личной заинтересованности. При оценке серьезности такой угрозы и достаточных мер для ее устранения или сведения до приемлемого уровня необходимо проанализировать характер финансовой заинтересованности. Сюда относится оценка роли лица, имеющего финансовую заинтересованность, существенности этой заинтересованности и ее типа (прямая или косвенная).

6.2. При оценке типа финансовой заинтересованности следует принять во внимание, что она может быть разных видов - от ситуаций, когда лицо не имеет контроля над инвестиционными механизмами или имеет финансовые интересы (например, инвестиционный фонд, инвестиционный трастовый фонд), до ситуаций, когда такое лицо контролирует финансовые доходы (например, член Совета попечителей фонда) или способно оказывать влияние на решения об инвестициях. При оценке серьезности угрозы независимости важно учитывать степень такого контроля или влияния на посредника, имеющего финансовый интерес. При наличии такого контроля финансовая заинтересованность считается прямой. Если же владелец финансового интереса не имеет возможности осуществлять такой контроль, финансовая заинтересованность считается косвенной.