Редакция от 23.05.2025 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.03.2026)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 статьи 14

старая редакция новая редакция

1. Инвестиционный пай является 1. Инвестиционный пай является

именной ценной бумагой, именной ценной бумагой,

удостоверяющей долю его владельца удостоверяющей долю его владельца

в праве собственности на в праве собственности на

имущество, составляющее паевой имущество, составляющее паевой

инвестиционный фонд, право инвестиционный фонд, право

требовать от управляющей компании требовать от управляющей компании

надлежащего доверительного надлежащего доверительного

управления паевым инвестиционным управления паевым инвестиционным

фондом, право на получение дохода фондом, а также право на получение

от доверительного управления денежной компенсации либо в

имуществом, составляющим этот случаях, предусмотренных настоящей

фонд, если правилами статьей, выдел указанной доли при

доверительного управления этим погашении инвестиционного пая.

фондом предусмотрена выплата

такого дохода, право на получение

денежной компенсации при

прекращении договора

доверительного управления паевым

инвестиционным фондом со всеми

владельцами инвестиционных паев

этого фонда (прекращении паевого

инвестиционного фонда).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца пятого пункта 1 статьи 14

старая редакция новая редакция

Инвестиционный пай закрытого Инвестиционный пай закрытого

паевого инвестиционного фонда паевого инвестиционного фонда

удостоверяет также право владельца удостоверяет также право владельца

этого пая требовать от управляющей этого пая требовать от управляющей

компании погашения инвестиционного компании погашения инвестиционного

пая и выплаты в связи с этим пая и выплаты в связи с этим

денежной компенсации, соразмерной денежной компенсации, соразмерной

приходящейся на него доле в праве приходящейся на него доле в праве

общей собственности на имущество, общей собственности на имущество,

составляющее этот фонд, в случаях, составляющее этот фонд, в случаях,

предусмотренных настоящим предусмотренных настоящим

Федеральным законом, право голоса Федеральным законом, право голоса

при принятии решений общим при принятии решений общим

собранием владельцев собранием владельцев

инвестиционных паев. инвестиционных паев, если иное не

предусмотрено настоящим

Федеральным законом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 14 абзацем. См. текст новой редакции

Инвестиционный пай удостоверяет право на получение дохода от

доверительного управления имуществом, составляющим паевой инвестиционный

фонд, если это предусмотрено правилами доверительного управления этим

фондом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго пункта 4 статьи 14

старая редакция новая редакция

Возникновение и изменение Возникновение и изменение

дробных частей инвестиционных паев дробных частей инвестиционных паев

у их владельца допускаются в связи у их владельца допускаются в связи

с выдачей или обменом с выдачей или обменом

инвестиционных паев, погашением инвестиционных паев, погашением

неоплаченной части инвестиционного неоплаченной части инвестиционного

пая в соответствии с пунктами 3 и пая в соответствии с пунктами 3 и

8 статьи 17.1 настоящего 8 статьи 17.1 настоящего

Федерального закона, частичным Федерального закона, частичным

погашением инвестиционных паев в погашением инвестиционных паев в

соответствии с подпунктом 3 пункта соответствии с подпунктом 3 пункта

6 статьи 17 настоящего 6 статьи 17 и пунктом 13 статьи 18

Федерального закона или погашением настоящего Федерального закона или

инвестиционных паев в соответствии погашением инвестиционных паев в

с подпунктом 1 пункта 4 статьи соответствии с подпунктом 1 пункта

14.1 настоящего Федерального 4 статьи 14.1 настоящего

закона, а также в иных случаях, Федерального закона, а также в

предусмотренных нормативными иных случаях, предусмотренных

актами Банка России. нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 8 статьи 14.1

старая редакция новая редакция

8. Управляющая компания 8. Управляющая компания

закрытого паевого инвестиционного закрытого паевого инвестиционного

фонда, инвестиционные паи которого фонда, инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, вправе, если ограничены в обороте, вправе, если

это предусмотрено правилами это предусмотрено правилами

доверительного управления этим доверительного управления этим

фондом, приобретать указанные фондом, приобретать указанные

инвестиционные паи при его инвестиционные паи при его

формировании. При этом управляющая формировании. При этом управляющая

компания может передавать в оплату компания может передавать в оплату

инвестиционных паев только инвестиционных паев только

денежные средства, а после денежные средства, а после

приобретения инвестиционных паев приобретения инвестиционных паев

не вправе совершать сделки с ними, не вправе совершать сделки с ними,

за исключением продажи их части, за исключением продажи их части,

превышающей долю в общем превышающей долю в общем

количестве выданных инвестиционных количестве выданных инвестиционных

паев, которая может принадлежать паев, которая может принадлежать

управляющей компании. управляющей компании.

Инвестиционные паи закрытого Инвестиционные паи закрытого

паевого инвестиционного фонда не паевого инвестиционного фонда не

предоставляют управляющей компании предоставляют управляющей компании

права голоса при принятии решений права голоса при принятии решений

общим собранием владельцев общим собранием владельцев

инвестиционных паев. инвестиционных паев,

преимущественного права

приобретения инвестиционных паев,

выдаваемых после завершения

(окончания) формирования закрытого

паевого инвестиционного фонда, и

преимущественного права

приобретения инвестиционных паев

при их отчуждении.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 14.1-1. См. текст новой редакции

В связи с большим объемом введенной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 6 пункта 3 статьи 17

старая редакция новая редакция

6) положение о преимущественном 6) положение о преимущественном

праве владельцев инвестиционных праве владельцев инвестиционных

паев, за исключением управляющей паев, за исключением случаев,

компании этого фонда, приобретать предусмотренных настоящим

инвестиционные паи этого фонда, Федеральным законом, приобретать

выдаваемые после завершения инвестиционные паи этого фонда,

(окончания) его формирования, а выдаваемые после завершения

также порядок осуществления (окончания) его формирования, а

указанного права. также порядок осуществления

указанного права.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 8 статьи 17

старая редакция новая редакция

8. Внесение в правила 8. Внесение в правила

доверительного управления паевым доверительного управления паевым

инвестиционным фондом или инвестиционным фондом указания на

исключение из них указания на то, то, что инвестиционные паи этого

что инвестиционные паи этого фонда фонда предназначены для

предназначены для квалифицированных инвесторов, не

квалифицированных инвесторов, не допускается.

допускается.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 17 пунктом 8.1. См. текст новой редакции

8.1. Исключение из правил доверительного управления паевым

инвестиционным фондом указания на то, что инвестиционные паи этого фонда

предназначены для квалифицированных инвесторов, допускается в случае,

если правила доверительного управления этим фондом не предусматривают

инвестиционные паи разных классов и если соблюдены иные условия,

установленные нормативными актами Банка России в соответствии с

подпунктом 4.1 пункта 2 статьи 55 настоящего Федерального закона.

Предусмотренные настоящим пунктом изменения в правила доверительного

управления паевым инвестиционным фондом подлежат регистрации Банком

России в соответствии со статьей 19 настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 17.1 подпунктом 1.1. См. текст новой

редакции

1.1) классы инвестиционных паев, удостоверяющих разные права, с

определением количества инвестиционных паев каждого класса и

удостоверяемых ими прав;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 17.1 подпунктами 5 - 7. См. текст новой

редакции

5) положения о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев

приобретать инвестиционные паи этого паевого инвестиционного фонда по

цене предложения третьему лицу или по цене, определенной в соответствии

с правилами доверительного управления этим фондом, а также о порядке

реализации такого преимущественного права;

6) положения о том, что управляющая компания не передает имущество,

составляющее закрытый паевой инвестиционный фонд, за исключением

документарных ценных бумаг, на хранение специализированному депозитарию

с указанием конкретных обязательных мер и мероприятий, реализуемых

управляющей компанией для исполнения обязанностей, предусмотренных

пунктом 2.1 статьи 39 настоящего Федерального закона;

7) предельную совокупную сумму денежной компенсации, подлежащую

выплате владельцам инвестиционных паев, голосовавшим против принятия

общим собранием владельцев инвестиционных паев закрытого паевого

инвестиционного фонда решения об утверждении изменений и дополнений в

правила доверительного управления этим фондом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 17.1 пунктом 10. См. текст новой редакции

10. В случае, если правилами доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом предусмотрены инвестиционные паи разных

классов, указанные правила также должны предусматривать уникальные

условные обозначения инвестиционных паев разных классов, позволяющие

отличать инвестиционные паи разных классов друг от друга.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 статьи 18

старая редакция новая редакция

2. Проведение заседания или 2. Проведение заседания или

заочного голосования для принятия заочного голосования для принятия

решений общим собранием решений общим собранием

осуществляется управляющей осуществляется управляющей

компанией по собственной компанией по собственной

инициативе или по письменному инициативе или по письменному

требованию владельцев требованию владельцев

инвестиционных паев, составляющих инвестиционных паев, составляющих

не менее 10 процентов общего не менее 10 процентов общего

количества инвестиционных паев на количества инвестиционных паев,

дату подачи требования о если иное количество

проведении заседания или заочного инвестиционных паев не

голосования. Проведение по предусмотрено настоящим

требованию владельцев Федеральным законом, на дату

инвестиционных паев заседания или подачи требования о проведении

заочного голосования для принятия заседания или заочного

решений общим собранием голосования. Проведение по

осуществляется в срок, который требованию владельцев

определен правилами доверительного инвестиционных паев заседания или

управления паевым инвестиционным заочного голосования для принятия

фондом и не может превышать 40 решений общим собранием

дней с даты получения такого осуществляется в срок, который

требования, за исключением определен правилами доверительного

случаев, если в проведении управления паевым инвестиционным

заседания или заочного голосования фондом и не может превышать 40

для принятия решений общим дней с даты получения такого

собранием было отказано. При этом требования, за исключением

данный отказ допускается в случае, случаев, если в проведении

если требование владельцев заседания или заочного голосования

инвестиционных паев о проведении для принятия решений общим

заседания или заочного голосования собранием было отказано. При этом

для принятия решений общим данный отказ допускается в случае,

собранием не соответствует если требование владельцев

настоящему Федеральному закону или инвестиционных паев о проведении

ни один из вопросов, предлагаемых заседания или заочного голосования

для включения в повестку дня, не для принятия решений общим

относится к компетенции общего собранием не соответствует

собрания. настоящему Федеральному закону или

ни один из вопросов, предлагаемых

для включения в повестку дня, не

относится к компетенции общего

собрания.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 8 статьи 18 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

8. Сообщение о проведении 8. Если иное не предусмотрено

заседания или заочного голосования абзацами вторым и третьим

для принятия решений общим настоящего пункта, сообщение о

собранием раскрывается в проведении заседания общего

соответствии с требованиями собрания или заочного голосования,

настоящего Федерального закона, а а также информация и материалы,

в случае, если инвестиционные паи предусмотренные нормативными

закрытого паевого инвестиционного актами Банка России, направляются

фонда ограничены в обороте, такое всем лицам, зарегистрированным в

сообщение предоставляется всем реестре владельцев инвестиционных

владельцам инвестиционных паев в паев закрытого паевого

порядке и форме, которые инвестиционного фонда, в порядке и

предусмотрены правилами форме, которые предусмотрены

доверительного управления этим правилами доверительного

паевым инвестиционным фондом. О управления этим фондом. О

проведении заседания или заочного проведении заседания общего

голосования должен быть уведомлен собрания или заочного голосования

специализированный депозитарий должен быть уведомлен

закрытого паевого инвестиционного специализированный депозитарий

фонда. Если правилами закрытого паевого инвестиционного

доверительного управления фонда. Если правилами

закрытого паевого инвестиционного доверительного управления закрытым

фонда не предусмотрено, что его паевым инвестиционным фондом не

инвестиционные паи предназначены предусмотрено, что его

исключительно для инвестиционные паи предназначены

квалифицированных инвесторов, о для квалифицированных инвесторов,

проведении заседания или заочного сообщение о проведении заседания

голосования должен быть уведомлен общего собрания или заочного

также Банк России. голосования должно быть также

раскрыто в соответствии с

требованиями настоящего

Федерального закона и о проведении

заседания общего собрания или

заочного голосования должен быть

уведомлен Банк России.

Если правилами доверительного

управления закрытым паевым

инвестиционным фондом

предусмотрены инвестиционные паи

разных классов, бюллетени для

голосования в случае проведения

заочного голосования направляются

лицам, имеющим право голоса по

вопросам повестки дня при принятии

решения общим собранием и

зарегистрированным в реестре

владельцев инвестиционных паев

закрытого паевого инвестиционного

фонда.

Если лицом, зарегистрированным

в реестре владельцев

инвестиционных паев закрытого

паевого инвестиционного фонда,

является номинальный держатель,

сообщение о проведении заседания

общего собрания или заочного

голосования и предусмотренные

настоящим пунктом информация и

материалы направляются в порядке,

предусмотренном статьей 8.9

Федерального закона "О рынке

ценных бумаг", а в случае, если

правила доверительного управления

закрытым паевым инвестиционным

фондом предусматривают

инвестиционные паи разных классов,

номинальному держателю также

направляется информация о классах

инвестиционных паев,

предоставляющих владельцам

инвестиционных паев право голоса

по вопросам повестки дня при

принятии решения общим собранием.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 18 пунктом 8.1. См. текст новой редакции

8.1. Принявшими участие в заочном голосовании считаются лица,

заполненные бюллетени для голосования которых получены лицом,

осуществляющим проведение заочного голосования, не позднее дня окончания

приема заполненных бюллетеней для голосования при проведении заочного

голосования, а также лица, которые в соответствии со статьей 8.9

Федерального закона "О рынке ценных бумаг" дали номинальным держателям,

осуществляющим учет их прав на инвестиционные паи, указания (инструкции)

о голосовании, если сообщения об их волеизъявлении получены лицом,

осуществляющим проведение заочного голосования, не позднее дня окончания

приема бюллетеней для голосования при проведении заочного голосования.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 1 пункта 9 статьи 18 - изложен в новой редакции

см. текст

старая редакция новая редакция

В связи с большим объемом измененной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 11 статьи 18 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

11. Решение общего собрания 11. Решение общего собрания

принимается большинством голосов принимается большинством голосов

от общего количества голосов, от общего количества голосов,

предоставляемых владельцам предоставляемых инвестиционными

инвестиционных паев в соответствии паями их владельцам на дату

с количеством принадлежащих им принятия решения о проведении

инвестиционных паев на дату заседания общего собрания или

принятия решения о проведении заочного голосования, если большее

заседания или заочного количество голосов не

голосования, если большее предусмотрено правилами

количество голосов не доверительного управления закрытым

предусмотрено правилами паевым инвестиционным фондом. При

доверительного управления паевым этом количество голосов,

инвестиционным фондом. При этом предоставляемых владельцу

количество голосов, инвестиционных паев при

предоставляемых владельцу голосовании, определяется

инвестиционных паев при количеством принадлежащих ему

голосовании, определяется инвестиционных паев, если иное не

количеством принадлежащих ему предусмотрено правилами

инвестиционных паев. доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом,

инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, в

соответствии с пунктом 4 статьи

14.1-1 настоящего Федерального

закона.

Решение общего собрания по

вопросу внесения в правила

доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом

изменений и дополнений,

предусматривающих ограничение прав

владельцев инвестиционных паев

определенного класса, считается

принятым, если за такое решение

также отдано не менее двух третей

голосов, предоставленных всеми

инвестиционными паями такого

класса. Решение общего собрания по

вопросу продления срока действия

договора доверительного управления

закрытым паевым инвестиционным

фондом или решение о передаче прав

и обязанностей по договору

доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом

другой управляющей компании

считается принятым, если за такое

решение также отдано большинство

голосов, предоставленных всеми

инвестиционными паями,

удостоверяющими право голоса при

принятии решения общим собранием

по всем вопросам компетенции

общего собрания.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 18 пунктом 11.1. См. текст новой редакции

11.1. Решения, принятые общим собранием, и итоги голосования

доводятся до сведения лиц, являвшихся владельцами инвестиционных паев на

дату составления списка лиц, имеющих право голоса при принятии решений

общим собранием, в форме отчета об итогах голосования в порядке,

предусмотренном пунктом 8 настоящей статьи для направления информации и

материалов, не позднее трех рабочих дней с даты проведения заседания

общего собрания или с даты окончания приема бюллетеней для голосования

при заочном голосовании.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 13 статьи 18

старая редакция новая редакция

13. В случае принятия решения 13. Если иное не предусмотрено

об утверждении изменений и правилами доверительного

дополнений в правила управления закрытым паевым

доверительного управления закрытым инвестиционным фондом в

паевым инвестиционным фондом, или соответствии со статьей 14.1-1

решения о передаче прав и настоящего Федерального закона, в

обязанностей по договору случае принятия решения об

доверительного управления закрытым утверждении изменений и дополнений

паевым инвестиционным фондом в правила доверительного

другой управляющей компании, или управления закрытым паевым

решения о продлении срока действия инвестиционным фондом, или решения

договора доверительного управления о передаче прав и обязанностей по

этим фондом владельцы договору доверительного управления

инвестиционных паев, голосовавшие закрытым паевым инвестиционным

против принятия соответствующего фондом другой управляющей

решения, приобретают право компании, или решения о продлении

требовать погашения всех или части срока действия договора

инвестиционных паев, принадлежащих доверительного управления этим

им на дату составления списка лиц, фондом владельцы инвестиционных

имеющих право голоса при принятии паев, голосовавшие против принятия

решений общим собранием. Порядок соответствующего решения,

выплаты денежной компенсации либо, приобретают право требовать

если это предусмотрено правилами погашения всех или части

доверительного управления этим инвестиционных паев, принадлежащих

фондом, выдела доли в праве общей им на дату составления списка лиц,

собственности на имущество, имеющих право голоса при принятии

составляющее этот фонд, в решений общим собранием. Порядок

указанных случаях определяется выплаты денежной компенсации либо,

правилами доверительного если это предусмотрено правилами

управления паевым инвестиционным доверительного управления этим

фондом. фондом, выдела доли в праве общей

собственности на имущество,

составляющее этот фонд, в

указанных случаях определяется

правилами доверительного

управления паевым инвестиционным

фондом.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 13 статьи 18 абзацем. См. текст новой редакции

В случае, если сумма денежной компенсации, приходящейся на общее

количество инвестиционных паев, в отношении которых поданы заявки на

погашение, превышает установленную правилами доверительного управления

закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, предельную совокупную сумму денежной компенсации,

подлежащей выплате владельцам инвестиционных паев, голосовавшим против

принятия решения об утверждении изменений и дополнений в правила

доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, заявки

на погашение таких инвестиционных паев удовлетворяются пропорционально

заявленным требованиям.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 18 пунктом 13.1. См. текст новой редакции

13.1. В случае принятия общим собранием решения о продлении срока

действия договора доверительного управления закрытым паевым

инвестиционным фондом или решения о передаче прав и обязанностей по

договору доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом

другой управляющей компании владельцы инвестиционных паев, не

предоставляющих право голоса, вправе требовать от управляющей компании

погашения всех или части принадлежащих им инвестиционных паев, если

указанные инвестиционные паи принадлежали им на дату составления списка

лиц, имеющих право голоса при принятии решений общим собранием.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьей 18.1. См. текст новой редакции

Статья 18.1. Конвертация инвестиционных паев закрытого паевого

инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте

1. В правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным

фондом, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, могут быть

внесены изменения, предусматривающие инвестиционные паи разных классов,

в которые конвертируются выданные инвестиционные паи. Внесение указанных

изменений допускается по решению общего собрания, принятому единогласно

всеми владельцами инвестиционных паев этого фонда, заявившими требование

о проведении заседания общего собрания или заочного голосования.

Указанным решением определяется количество инвестиционных паев каждого

класса, в которые конвертируются инвестиционные паи, принадлежащие

каждому владельцу инвестиционных паев. Для принятия решения,

предусмотренного настоящим пунктом, проведение заседания общего собрания

или заочного голосования осуществляется только по требованию всех

владельцев инвестиционных паев.

2. В день получения требования о проведении заседания общего собрания

или заочного голосования, подписанного всеми владельцами инвестиционных

паев закрытого паевого инвестиционного фонда, управляющая компания дает

лицу, осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев

этого фонда, распоряжение о внесении записи по лицевым счетам об

ограничении распоряжения инвестиционными паями до получения от нее

распоряжения о проведении конвертации инвестиционных паев либо о

внесении записи по лицевым счетам о снятии такого ограничения.

Управляющая компания в день вступления в силу изменений и дополнений

в правила доверительного управления закрытым паевым инвестиционным

фондом, предусматривающих инвестиционные паи разных классов, дает лицу,

осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев этого

фонда, распоряжение о проведении конвертации инвестиционных паев в

соответствии с решением общего собрания. Конвертация инвестиционных паев

проводится без заявлений владельцев инвестиционных паев.

Если общим собранием не было принято решение о внесении изменений и

дополнений в правила доверительного управления закрытым паевым

инвестиционным фондом, предусматривающих инвестиционные паи разных

классов, управляющая компания не позднее трех рабочих дней с даты

проведения заседания общего собрания или с даты окончания приема

бюллетеней для голосования при заочном голосовании дает лицу,

осуществляющему ведение реестра владельцев инвестиционных паев этого

фонда, распоряжение о внесении записи по лицевым счетам о снятии

ограничения распоряжения инвестиционными паями.

3. Номинальный держатель, по лицевому счету (счету депо) номинального

держателя которого внесена запись об ограничении распоряжения

инвестиционными паями, запись о снятии такого ограничения или запись,

связанная с конвертацией инвестиционных паев, вносит такие же записи по

всем счетам депо в отношении указанных инвестиционных паев на основании

отчета о проведении операции по его лицевому счету (счету депо)

номинального держателя без поручения депонентов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 2 статьи 19

старая редакция новая редакция

2. Регистрация правил 2. Регистрация правил

доверительного управления паевым доверительного управления паевым

инвестиционным фондом, инвестиционным фондом,

инвестиционные паи которого не инвестиционные паи которого не

ограничены в обороте, и ограничены в обороте, и

регистрация изменений и дополнений регистрация изменений и дополнений

в них осуществляются по заявлению в них осуществляются по заявлению

управляющей компании, регистрация управляющей компании, регистрация

изменений и дополнений, связанных изменений и дополнений, связанных

с передачей прав и обязанностей по с передачей прав и обязанностей по

договору доверительного управления договору доверительного управления

закрытым паевым инвестиционным закрытым паевым инвестиционным

фондом, инвестиционные паи фондом, инвестиционные паи

которого не ограничены в обороте, которого не ограничены в обороте,

в случае аннулирования либо с отказом от договора с

(прекращения действия) лицензии оценщиком в соответствии с пунктом

управляющей компании у управляющей 14 статьи 31 настоящего

компании, - по заявлению Федерального закона, в случае

специализированного депозитария, а аннулирования (прекращения

в случае аннулирования действия) лицензии управляющей

(прекращения действия) лицензии компании у управляющей компании, -

управляющей компании у управляющей по заявлению специализированного

компании и лицензии депозитария, а в случае

специализированного депозитария у аннулирования (прекращения

специализированного депозитария - действия) лицензии управляющей

по заявлению временной компании у управляющей компании и

администрации. лицензии специализированного

депозитария у специализированного

депозитария - по заявлению

временной администрации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 2.1 статьи 19

старая редакция новая редакция

2.1. Направление правил 2.1. Направление правил

доверительного управления паевым доверительного управления паевым

инвестиционным фондом, инвестиционным фондом,

инвестиционные паи которого инвестиционные паи которого

ограничены в обороте, и ограничены в обороте, и

направление изменений и дополнений направление изменений и дополнений

в них на согласование в в них на согласование в

специализированный депозитарий специализированный депозитарий

этого фонда осуществляются этого фонда осуществляются

управляющей компанией, в случае управляющей компанией, в случае

аннулирования (прекращения аннулирования (прекращения

действия) лицензии управляющей действия) лицензии управляющей

компании у управляющей компании компании у управляющей компании

внесение изменений и дополнений в внесение изменений и дополнений в

правила доверительного управления правила доверительного управления

закрытым паевым инвестиционным закрытым паевым инвестиционным

фондом, инвестиционные паи фондом, инвестиционные паи

которого ограничены в обороте, которого ограничены в обороте,

связанных с передачей прав и связанных с передачей прав и

обязанностей управляющей компании обязанностей управляющей компании

другой управляющей компании либо с другой управляющей компании, с

установлением, изменением или отказом от договора с оценщиком в

исключением срока, в течение соответствии с пунктом 14 статьи

которого лицо, осуществляющее 31 настоящего Федерального закона

прекращение закрытого паевого либо с установлением, изменением

инвестиционного фонда, или исключением срока, в течение

инвестиционные паи которого которого лицо, осуществляющее

ограничены в обороте, обязано прекращение закрытого паевого

осуществить расчеты с кредиторами инвестиционного фонда,

в соответствии со статьей 32 инвестиционные паи которого

настоящего Федерального закона, и ограничены в обороте, обязано

их согласование осуществляются осуществить расчеты с кредиторами

специализированным депозитарием в соответствии со статьей 32

самостоятельно с учетом настоящего Федерального закона, и

требований, предусмотренных их согласование осуществляются

пунктом 9 статьи 18 настоящего специализированным депозитарием

Федерального закона. самостоятельно с учетом

требований, предусмотренных

пунктом 9 статьи 18 настоящего

Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 6 статьи 19 подпунктом 7. См. текст новой редакции

7) несоблюдения предусмотренных пунктом 8.1 статьи 17 настоящего

Федерального закона условий исключения из правил доверительного

управления этим фондом указания на то, что инвестиционные паи этого

фонда предназначены для квалифицированных инвесторов.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2 статьи 20 подпунктами 4.4 - 4.5. См. текст новой

редакции

4.4) с установлением или исключением права управляющей компании

возложить на специализированный депозитарий исполнение обязанностей,

предусмотренных пунктом 3.2 статьи 39 настоящего Федерального закона;

4.5) с установлением или исключением положения о том, что управляющая

компания передает на основании договора хранения слитки драгоценных

металлов, входящие в состав паевого инвестиционного фонда, в кредитную

организацию, не являющуюся специализированным депозитарием этого фонда;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 5 статьи 25 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

5. Выплата денежной компенсации 5. Выплата денежной компенсации

в связи с частичным погашением в связи с частичным погашением

инвестиционного пая закрытого инвестиционных паев закрытого

паевого инвестиционного фонда без паевого инвестиционного фонда без

заявления владельцем заявления владельцем

инвестиционных паев требования о инвестиционных паев требования о

его погашении должна его погашении должна

осуществляться в течение срока, осуществляться в течение срока,

определенного правилами определенного правилами

доверительного управления закрытым доверительного управления закрытым

паевым инвестиционным фондом, но паевым инвестиционным фондом, но

не позднее пяти рабочих дней со не позднее пяти рабочих дней со

дня погашения инвестиционного пая. дня погашения инвестиционного пая.

В этом случае инвестиционные паи В этом случае управляющая компания

блокируются на лицевых счетах в за три рабочих дня до даты

реестре владельцев инвестиционных частичного погашения

паев и на счетах депо в инвестиционных паев дает лицу,

депозитариях с даты составления осуществляющему ведение реестра

списка владельцев инвестиционных владельцев инвестиционных паев

паев до даты совершения операций этого фонда, распоряжение о

по лицевым счетам в реестре внесении записи по лицевым счетам

владельцев инвестиционных паев и об ограничении распоряжения

по счетам депо в связи с инвестиционными паями до получения

погашением этих инвестиционных от нее распоряжения о частичном

паев. погашении инвестиционных паев

закрытого паевого инвестиционного

фонда.

Номинальный держатель, по

лицевому счету (счету депо)

номинального держателя которого

внесена запись об ограничении

распоряжения инвестиционными

паями, запись о снятии такого

ограничения или запись, связанная

с частичным погашением

инвестиционных паев, вносит такие

же записи по всем счетам депо в

отношении указанных инвестиционных

паев на основании отчета о

проведении операции по его

лицевому счету (счету депо)

номинального держателя без

поручения депонентов.

Выплата денежной компенсации в

связи с частичным погашением

инвестиционных паев закрытого

паевого инвестиционного фонда

осуществляется по правилам пункта

8 статьи 39 настоящего

Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение пункта 13 статьи 31

старая редакция новая редакция

13. Временная администрация при 13. Временная администрация при

осуществлении прекращения паевого осуществлении прекращения паевого

инвестиционного фонда действует от инвестиционного фонда действует от

имени управляющей компании без имени управляющей компании без

доверенности и осуществляет доверенности и осуществляет

полномочия управляющей компании по полномочия управляющей компании по

прекращению паевого прекращению паевого

инвестиционного фонда, в том числе инвестиционного фонда, в том числе

совершает от имени управляющей совершает от имени управляющей

компании сделки по реализации компании сделки по реализации

имущества, составляющего паевой имущества, составляющего паевой

инвестиционный фонд, включая инвестиционный фонд, включая

недвижимое имущество, недвижимое имущество,

распоряжается денежными средствами распоряжается денежными средствами

на счетах и во вкладах в банках и на счетах и во вкладах в банках и

иных кредитных организациях, иных кредитных организациях,

распоряжается ценными бумагами, распоряжается ценными бумагами,

составляющими паевой составляющими паевой

инвестиционный фонд. инвестиционный фонд. Временная

Вознаграждение, предусмотренное администрация вправе в

пунктом 4 настоящей статьи, одностороннем порядке отказаться

временной администрации не от договора с оценщиком,

выплачивается. заключенного управляющей компанией

в отношении паевого

инвестиционного фонда, и заключить

договор с другим оценщиком.

Вознаграждение, предусмотренное

пунктом 4 настоящей статьи,

временной администрации не

выплачивается.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 31 пунктом 14. См. текст новой редакции

14. Специализированный депозитарий, осуществляющий прекращение

паевого инвестиционного фонда, вправе в одностороннем порядке отказаться

от договора с оценщиком, заключенного управляющей компанией в отношении

паевого инвестиционного фонда, и заключить договор с другим оценщиком. В

этом случае специализированный депозитарий несет с выбранным им

оценщиком субсидиарную ответственность, предусмотренную пунктом 6 статьи

37 настоящего Федерального закона. Специализированный депозитарий,

возместивший убытки, имеет право обратного требования (регресса) к

оценщику в размере суммы, уплаченной им владельцам инвестиционных паев.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункт 2 статьи 32 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

2. После завершения расчетов в 2. После завершения расчетов в

соответствии с пунктом 1 настоящей соответствии с пунктом 1 настоящей

статьи лицо, осуществляющее статьи лицо, осуществляющее

прекращение паевого прекращение паевого

инвестиционного фонда, составляет инвестиционного фонда, составляет

отчет о прекращении паевого отчет о прекращении паевого

инвестиционного фонда. инвестиционного фонда.

Требования к отчету о Требования к отчету о

прекращении паевого прекращении паевого

инвестиционного фонда инвестиционного фонда

устанавливаются Банком России. устанавливаются Банком России.

Банк России утверждает отчет о Отчет о прекращении паевого

прекращении паевого инвестиционного фонда утверждается

инвестиционного фонда и принимает специализированным депозитарием

решение об исключении паевого этого фонда или временной

инвестиционного фонда из реестра администрацией, осуществляющей

паевых инвестиционных фондов. прекращение этого фонда, в течение

десяти дней с даты получения или

составления отчета. После

утверждения отчета о прекращении

паевого инвестиционного фонда

лицо, осуществляющее прекращение

этого фонда, направляет в Банк

России уведомление о прекращении

паевого инвестиционного фонда не

позднее трех рабочих дней со дня

утверждения указанного отчета.

Если лицом, осуществляющим

прекращение паевого

инвестиционного фонда, является

управляющая компания этого фонда,

указанное уведомление должно быть

согласовано со специализированным

депозитарием этого фонда.

Банк России исключает паевой

инвестиционный фонд из реестра

паевых инвестиционных фондов на

основании уведомления лица,

осуществляющего прекращение

паевого инвестиционного фонда, о

прекращении паевого

инвестиционного фонда.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Пункты 2.1 - 2.2 статьи 32 исключены. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 1 статьи 33 подпунктом 10. См. текст новой редакции

10) драгоценные металлы, в том числе находящиеся на банковских счетах

и в банковских вкладах в драгоценных металлах.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Статья 35 - изложена в новой редакции

см. текст

старая редакция новая редакция

В связи с большим объемом измененной структурной единицы в данном

обзоре ее текст не приводится.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 1 пункта 2 статьи 39 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

1) передавать имущество, 1) передавать имущество,

принадлежащее акционерному принадлежащее акционерному

инвестиционному фонду, и инвестиционному фонду, и

имущество, составляющее паевой имущество, составляющее паевой

инвестиционный фонд, для учета и инвестиционный фонд, для учета и

(или) хранения специализированному (или) хранения специализированному

депозитарию, если для отдельных депозитарию, если иное не

видов имущества нормативными предусмотрено настоящим

правовыми актами Российской Федеральным законом, иными

Федерации, в том числе нормативными правовыми актами

нормативными актами Банка России, Российской Федерации, нормативными

не предусмотрено иное; актами Банка России или правилами

доверительного управления паевым

инвестиционным фондом в

соответствии с настоящим

Федеральным законом;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2 статьи 39 подпунктом 1.1. См. текст новой

редакции

1.1) передавать на основании договора хранения слитки драгоценных

металлов, принадлежащие акционерному инвестиционному фонду или входящие

в состав паевого инвестиционного фонда, в кредитную организацию, не

являющуюся специализированным депозитарием соответствующего фонда, если

это предусмотрено уставом акционерного инвестиционного фонда или

правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2 статьи 39 подпунктом 2.1. См. текст новой

редакции

2.1) обеспечить возможность специализированному депозитарию получать

подлинные экземпляры первичных документов или их копии в отношении

имущества, принадлежащего акционерному инвестиционному фонду или

входящего в состав паевого инвестиционного фонда, и (или) имущества,

переданного в оплату инвестиционных паев, непосредственно от кредитной

организации, в которой открыты отдельные банковские счета в соответствии

с пунктом 5 статьи 3, пунктом 1 статьи 13.1, пунктом 2 статьи 13.2 и

пунктом 2 статьи 15 настоящего Федерального закона, а также от

профессионального участника рынка ценных бумаг, имеющего лицензию на

осуществление брокерской деятельности, клиринговой организации, с

которыми управляющей компанией заключен договор в качестве

доверительного управляющего соответствующего фонда. При этом порядок и

сроки предоставления специализированному депозитарию таких документов

или их копий определяются договорами, заключенными управляющей компанией

с указанными в настоящем подпункте лицами;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2 статьи 39 подпунктом 6.1. См. текст новой

редакции

6.1) определять стоимость чистых активов паевого инвестиционного

фонда и расчетную стоимость одного инвестиционного пая;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2 статьи 39 подпунктом 7.1. См. текст новой

редакции

7.1) уведомлять в письменной форме Банк России:

о возложении на специализированный депозитарий исполнения

обязанностей, предусмотренных пунктом 3.2 настоящей статьи, не позднее

рабочего дня, следующего за днем начала их исполнения, с указанием даты

и основания начала их исполнения;

об освобождении специализированного депозитария от исполнения

обязанностей, предусмотренных пунктом 3.2 настоящей статьи, не позднее

рабочего дня, следующего за днем прекращения их исполнения, с указанием

даты и основания прекращения их исполнения;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 8 пункта 2 статьи 39

старая редакция новая редакция

8) использовать при 8) использовать при

взаимодействии с лицом, взаимодействии с лицом,

осуществляющим ведение реестра осуществляющим ведение реестра

владельцев инвестиционных паев владельцев инвестиционных паев

(регистратором акционерного (регистратором акционерного

инвестиционного фонда), со инвестиционного фонда), со

специализированным депозитарием, с специализированным депозитарием, с

агентом по выдаче, обмену и агентом по выдаче, обмену и

погашению инвестиционных паев, а погашению инвестиционных паев,

также с лицами, доверительное лицом, которому открыт лицевой

управление имуществом которых она счет номинального держателя для

осуществляет на основании лицензии учета прав на инвестиционные паи,

управляющей компании, за а также с лицами, доверительное

исключением приобретателей и управление имуществом которых она

владельцев инвестиционных паев, осуществляет на основании лицензии

документы в электронной форме, управляющей компании, за

подписанные электронной подписью. исключением приобретателей и

Вид электронной подписи и порядок владельцев инвестиционных паев,

ее проверки устанавливаются документы в электронной форме,

соглашением между участниками подписанные электронной подписью.

электронного взаимодействия; Вид электронной подписи и порядок

ее проверки устанавливаются

соглашением между участниками

электронного взаимодействия;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Подпункт 8.1 пункта 2 статьи 39 - исключен. См. текст старой редакции

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение пункта 2 статьи 39 подпунктами 8.4 - 8.5. См. текст новой

редакции

8.4) требовать устранения нарушения ее прав в отношении имущества,

составляющего активы акционерного инвестиционного фонда и (или) активы

паевого инвестиционного фонда, а также возмещения вреда, причиненного

имуществу, принадлежащему акционерному инвестиционному фонду, или

имуществу, составляющему паевой инвестиционный фонд, третьими лицами;

8.5) в случае, если правилами доверительного управления паевым

инвестиционным фондом предусмотрена выплата дохода от доверительного

управления этим фондом, раскрывать в соответствии с требованиями

настоящего Федерального закона или, если инвестиционные паи ограничены в

обороте, предоставлять владельцам инвестиционных паев информацию о дате

выплаты и размере такого дохода, приходящегося на один инвестиционный

пай, не позднее трех рабочих дней до даты указанной выплаты;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 39 пунктом 2.1. См. текст новой редакции

2.1. Управляющая компания закрытого паевого инвестиционного фонда,

инвестиционные паи которого ограничены в обороте, обязана обеспечить

надлежащее содержание имущества, входящего в состав этого фонда, в том

числе нормальную и безопасную эксплуатацию такого имущества, пользование

либо сохранность такого имущества в соответствии с целями его

приобретения в состав закрытого паевого инвестиционного фонда, если

такое имущество не было передано на хранение специализированному

депозитарию.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 39 пунктом 3.2. См. текст новой редакции

3.2. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда в случае,

если это предусмотрено правилами доверительного управления этим фондом,

вправе на основании договора возложить на специализированный депозитарий

этого фонда исполнение обязанности по учету операций с имуществом,

составляющим активы этого фонда, предусмотренной подпунктом 6 пункта 2

настоящей статьи, с одновременным возложением на указанный

специализированный депозитарий исполнения обязанностей по определению

стоимости чистых активов этого фонда и расчетной стоимости одного

инвестиционного пая, предусмотренных подпунктом 6.1 пункта 2 настоящей

статьи, а также возложить на специализированный депозитарий этого фонда

исполнение обязанностей по учету имущества, переданного в оплату

инвестиционных паев, предусмотренных пунктом 2 статьи 13.1 и пунктом 10

статьи 13.2 настоящего Федерального закона. Управляющая компания

акционерного инвестиционного фонда в случае, если это предусмотрено

уставом этого фонда, вправе на основании договора возложить на

специализированный депозитарий этого фонда исполнение обязанности по

учету операций с имуществом, принадлежащим этому фонду, предусмотренной

подпунктом 6 пункта 2 настоящей статьи.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Дополнение статьи 39 пунктами 7 - 8. См. текст новой редакции

7. Если зарегистрированным лицом в реестре владельцев инвестиционных

паев является номинальный держатель, информация, предусмотренная

подпунктом 8.5 пункта 2 настоящей статьи, направляется ему не позднее

трех рабочих дней до даты выплаты дохода от доверительного управления

паевым инвестиционным фондом в порядке, предусмотренном статьей 8.9

Федерального закона "О рынке ценных бумаг".

8. Управляющая компания выплачивает доход от доверительного

управления владельцам инвестиционных паев, права на которые учитываются

на счете депо, открытом в депозитарии, путем перечисления денежных

средств номинальному держателю, зарегистрированному в реестре владельцев

инвестиционных паев. Указанная обязанность считается исполненной

управляющей компанией с даты поступления денежных средств в кредитную

организацию, в которой открыт специальный депозитарный счет депозитария

(на счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому

открыт лицевой счет номинального держателя лицом, осуществляющим ведение

реестра владельцев инвестиционных паев.

Обязанность управляющей компании по выплате дохода от доверительного

управления паевым инвестиционным фондом перед владельцами инвестиционных

паев, зарегистрированными в реестре владельцев инвестиционных паев,

считается исполненной с даты поступления денежных средств в кредитную

организацию, в которой открыт счет владельца инвестиционных паев.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 1 статьи 40

старая редакция новая редакция

1) по приобретению объектов, не 1) по приобретению объектов, не

предусмотренных настоящим предусмотренных настоящим

Федеральным законом, нормативными Федеральным законом, нормативными

актами Банка России, актами Банка России, а также

инвестиционной декларацией инвестиционной декларацией

акционерного инвестиционного фонда акционерного инвестиционного фонда

или паевого инвестиционного фонда; или паевого инвестиционного фонда,

если таким объектом не является

вспомогательное имущество;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Абзац второй пункта 1 статьи 42 - изложен в новой редакции

старая редакция новая редакция

Имущество, принадлежащее Имущество, принадлежащее

акционерному инвестиционному акционерному инвестиционному

фонду, и имущество, составляющее фонду, и имущество, составляющее

паевой инвестиционный фонд, должны паевой инвестиционный фонд, должны

храниться в специализированном храниться в специализированном

депозитарии, если для отдельных депозитарии, если иное не