Редакция от 28.02.2025 (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.06.2025)

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 6 пункта 1 статьи 28.1

старая редакция новая редакция

6) противодействие легализации 6) противодействие легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения в соответствии с распространения оружия массового

законодательством Российской уничтожения в соответствии с

Федерации; законодательством Российской

Федерации;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 5 пункта 2 статьи 28.1

старая редакция новая редакция

5) специальное должностное 5) специальное должностное

лицо, ответственное за реализацию лицо, ответственное за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, структурное распространения оружия массового

подразделение, ответственное за уничтожения, структурное

соблюдение правил внутреннего подразделение, ответственное за

контроля и реализацию программ по соблюдение правил внутреннего

его осуществлению, разработанных в контроля и реализацию программ по

соответствии с законодательством его осуществлению, разработанных в

Российской Федерации о соответствии с законодательством

противодействии легализации Российской Федерации о

(отмыванию) доходов, полученных противодействии легализации

преступным путем, и финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма; преступным путем, и финансированию

терроризма;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго пункта 3.2 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

Лицо, осуществляющее функции Лицо, осуществляющее функции

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

страховой организации в целях страховой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, должно распространения оружия массового

соответствовать квалификационным уничтожения, должно

требованиям, установленным органом соответствовать квалификационным

страхового надзора по согласованию требованиям, установленным органом

с федеральным органом страхового надзора по согласованию

исполнительной власти, с федеральным органом

осуществляющим функции по исполнительной власти,

противодействию легализации осуществляющим функции по

(отмыванию) доходов, полученных противодействию легализации

преступным путем, финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма и финансированию преступным путем, финансированию

распространения оружия массового терроризма, экстремистской

уничтожения. деятельности и финансированию

распространения оружия массового

уничтожения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 6.1 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

6.1. Лицо, осуществляющее 6.1. Лицо, осуществляющее

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера страховой главного бухгалтера страховой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

страховой организации, ревизора страховой организации, ревизора

(руководителя ревизионной (руководителя ревизионной

комиссии), внутреннего аудитора комиссии), внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), члена совета директоров аудита), члена совета директоров

(наблюдательного совета) страховой (наблюдательного совета) страховой

организации или специального организации или специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в страховой организации в контроля в страховой организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, должно распространения оружия массового

соответствовать требованиям к уничтожения, должно

деловой репутации. Под соответствовать требованиям к

несоответствием лица требованиям к деловой репутации. Под

деловой репутации понимается: несоответствием лица требованиям к

деловой репутации понимается:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 1 пункта 6.1 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

1) наличие на день, 1) наличие на день,

предшествующий дню назначения предшествующий дню назначения

(избрания) на должность или дню (избрания) на должность или дню

подачи в орган страхового надзора подачи в орган страхового надзора

заявления о согласовании заявления о согласовании

кандидатуры, у лица (за кандидатуры, у лица (за

исключением кандидата на должность исключением кандидата на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

страховой организации в целях страховой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения) неснятой или распространения оружия массового

непогашенной судимости за уничтожения) неснятой или

совершение умышленного непогашенной судимости за

преступления; совершение умышленного

преступления;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 2 пункта 6.1 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

2) наличие обвинительного 2) наличие обвинительного

приговора суда в отношении лица приговора суда в отношении лица

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в страховой организации в контроля в страховой организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения), совершившего распространения оружия массового

умышленное преступление, без уничтожения), совершившего

назначения ему наказания ввиду умышленное преступление, без

истечения срока давности назначения ему наказания ввиду

уголовного преследования, если на истечения срока давности

день, предшествующий дню уголовного преследования, если на

назначения (избрания) лица на день, предшествующий дню

должность или дню подачи в орган назначения (избрания) лица на

страхового надзора заявления о должность или дню подачи в орган

согласовании кандидатуры, не истек страхового надзора заявления о

пятилетний срок со дня вступления согласовании кандидатуры, не истек

в силу обвинительного приговора; пятилетний срок со дня вступления

в силу обвинительного приговора;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 8 пункта 6.1 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

8) предъявление в течение пяти 8) предъявление в течение пяти

лет, предшествовавших дню лет, предшествовавших дню

назначения (избрания) лица на назначения (избрания) лица на

должность или дню подачи в орган должность или дню подачи в орган

страхового надзора заявления о страхового надзора заявления о

согласовании кандидатуры, к согласовании кандидатуры, к

финансовой организации, в которой финансовой организации, в которой

лицо осуществляло функции лицо осуществляло функции

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, или финансированию распространения

члена совета директоров оружия массового уничтожения, или

(наблюдательного совета) члена совета директоров

финансовой организации, требования (наблюдательного совета)

о замене указанного лица на финансовой организации, требования

основании части четвертой статьи о замене указанного лица на

60, статей 74, 76.9-1 и 76.9-3 основании части четвертой статьи

Федерального закона от 10 июля 60, статей 74, 76.9-1 и 76.9-3

2002 года N 86-ФЗ "О Центральном Федерального закона от 10 июля

банке Российской Федерации (Банке 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном

России)"; банке Российской Федерации (Банке

России)";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 9 пункта 6.1 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

9) осуществление лицом функций 9) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, или финансированию распространения

члена совета директоров оружия массового уничтожения, или

(наблюдательного совета) члена совета директоров

финансовой организации в течение (наблюдательного совета)

12 месяцев, предшествовавших дню финансовой организации в течение

принятия Банком России решения об 12 месяцев, предшествовавших дню

осуществлении мер по принятия Банком России решения об

предупреждению банкротства осуществлении мер по

финансовой организации (за предупреждению банкротства

исключением осуществления финансовой организации (за

указанных мер в отношении исключением осуществления

кредитной организации с участием указанных мер в отношении

Банка России или государственной кредитной организации с участием

корпорации "Агентство по Банка России или государственной

страхованию вкладов" (далее - корпорации "Агентство по

Агентство)), при условии, что страхованию вкладов" (далее -

такое решение было принято Банком Агентство)), при условии, что

России в течение пяти лет, такое решение было принято Банком

предшествовавших дню назначения России в течение пяти лет,

(избрания) лица на должность или предшествовавших дню назначения

дню подачи в орган страхового (избрания) лица на должность или

надзора заявления о согласовании дню подачи в орган страхового

кандидатуры (за исключением надзора заявления о согласовании

случая, если лицо представило в кандидатуры (за исключением

орган страхового надзора случая, если лицо представило в

доказательства непричастности к орган страхового надзора

принятию решения или совершению доказательства непричастности к

действий (бездействию), которые принятию решения или совершению

привели к возникновению оснований действий (бездействию), которые

для осуществления указанных мер); привели к возникновению оснований

для осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 10 пункта 6.1 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

10) осуществление лицом функций 10) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

кредитной организации, кредитной организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала кредитной бухгалтера филиала кредитной

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита, службы внутреннего аудита,

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля, специального контроля, специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в кредитной организации в контроля в кредитной организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) кредитной организации в директоров (наблюдательного

течение 12 месяцев, совета) кредитной организации в

предшествовавших дню принятия течение 12 месяцев,

Банком России решения об предшествовавших дню принятия

осуществлении мер по Банком России решения об

предупреждению банкротства осуществлении мер по

кредитной организации с участием предупреждению банкротства

Банка России на основании кредитной организации с участием

утвержденного Советом директоров Банка России на основании

Банка России плана участия Банка утвержденного Советом директоров

России в осуществлении мер по Банка России плана участия Банка

предупреждению банкротства или России в осуществлении мер по

Агентства на основании предупреждению банкротства или

утвержденного Банком России плана Агентства на основании

участия Агентства в осуществлении утвержденного Банком России плана

мер по предупреждению банкротства, участия Агентства в осуществлении

при условии, что такое решение мер по предупреждению банкротства,

было принято Банком России в при условии, что такое решение

течение пяти лет, предшествовавших было принято Банком России в

дню назначения (избрания) лица на течение пяти лет, предшествовавших

должность или дню подачи в орган дню назначения (избрания) лица на

страхового надзора заявления о должность или дню подачи в орган

согласовании кандидатуры (за страхового надзора заявления о

исключением случая, если лицо согласовании кандидатуры (за

представило в орган страхового исключением случая, если лицо

надзора доказательства представило в орган страхового

непричастности к принятию решения надзора доказательства

или совершению действий непричастности к принятию решения

(бездействию), которые привели к или совершению действий

возникновению оснований для (бездействию), которые привели к

осуществления указанных мер); возникновению оснований для

осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 11 пункта 6.1 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

11) осуществление лицом функций 11) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), контролера внутреннего аудита), контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), специального контроля), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в финансовой организации контроля в финансовой организации

в целях противодействия в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, или финансированию распространения

члена совета директоров оружия массового уничтожения, или

(наблюдательного совета) члена совета директоров

финансовой организации в течение (наблюдательного совета)

12 месяцев, предшествовавших дню финансовой организации в течение

отзыва (аннулирования) за 12 месяцев, предшествовавших дню

нарушение законодательства отзыва (аннулирования) за

Российской Федерации у финансовой нарушение законодательства

организации лицензии на Российской Федерации у финансовой

осуществление операций, организации лицензии на

соответствующих виду деятельности осуществление операций,

финансовой организации, либо дню соответствующих виду деятельности

исключения финансовой организации финансовой организации, либо дню

из соответствующего реестра за исключения финансовой организации

нарушение законодательства из соответствующего реестра за

Российской Федерации, если на нарушение законодательства

день, предшествующий дню Российской Федерации, если на

назначения (избрания) лица на день, предшествующий дню

должность или дню подачи в орган назначения (избрания) лица на

страхового надзора заявления о должность или дню подачи в орган

согласовании кандидатуры, не истек страхового надзора заявления о

пятилетний срок со дня отзыва согласовании кандидатуры, не истек

(аннулирования) лицензии на пятилетний срок со дня отзыва

осуществление операций, (аннулирования) лицензии на

соответствующих виду деятельности осуществление операций,

финансовой организации, либо дня соответствующих виду деятельности

исключения финансовой организации финансовой организации, либо дня

из соответствующего реестра (за исключения финансовой организации

исключением случая, если лицо из соответствующего реестра (за

представило в орган страхового исключением случая, если лицо

надзора доказательства его представило в орган страхового

непричастности к принятию решения надзора доказательства его

или совершению действий непричастности к принятию решения

(бездействию), которые привели к или совершению действий

указанным отзыву (аннулированию) (бездействию), которые привели к

лицензии либо исключению из указанным отзыву (аннулированию)

соответствующего реестра); лицензии либо исключению из

соответствующего реестра);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 15 пункта 6.1 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

15) совершение лицом (за 15) совершение лицом (за

исключением кандидата на должность исключением кандидата на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

страховой организации в целях страховой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения) более трех раз в распространения оружия массового

течение одного года, уничтожения) более трех раз в

предшествовавшего дню назначения течение одного года,

(избрания) на должность или дню предшествовавшего дню назначения

подачи в орган страхового надзора (избрания) на должность или дню

заявления о согласовании подачи в орган страхового надзора

кандидатуры, административного заявления о согласовании

правонарушения в области кандидатуры, административного

предпринимательской деятельности правонарушения в области

или в области финансов, налогов и предпринимательской деятельности

сборов, страхования, рынка ценных или в области финансов, налогов и

бумаг, установленного вступившим в сборов, страхования, рынка ценных

законную силу постановлением бумаг, установленного вступившим в

судьи, органа, должностного лица, законную силу постановлением

уполномоченных рассматривать дела судьи, органа, должностного лица,

об административных уполномоченных рассматривать дела

правонарушениях; об административных

правонарушениях;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 17 пункта 6.1 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

17) осуществление лицом функций 17) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого оно их осуществляло) которого оно их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, главного бухгалтера или органа, главного бухгалтера или

заместителя главного бухгалтера заместителя главного бухгалтера

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации, руководителя службы организации, руководителя службы

управления рисками, контролера управления рисками, контролера

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

контроля), внутреннего аудитора контроля), внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), специального должностного аудита), специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) финансовой организации в директоров (наблюдательного

течение 12 месяцев, совета) финансовой организации в

предшествовавших дню назначения в течение 12 месяцев,

соответствии с решением Банка предшествовавших дню назначения в

России временной администрации по соответствии с решением Банка

управлению финансовой организацией России временной администрации по

с приостановлением полномочий управлению финансовой организацией

исполнительных органов, если такое с приостановлением полномочий

решение было принято Банком России исполнительных органов, если такое

в течение пяти лет, решение было принято Банком России

предшествовавших дню назначения в течение пяти лет,

(избрания) на должность или дню предшествовавших дню назначения

подачи в орган страхового надзора (избрания) на должность или дню

заявления о согласовании подачи в орган страхового надзора

кандидатуры (за исключением лиц, заявления о согласовании

представивших в орган страхового кандидатуры (за исключением лиц,

надзора доказательства представивших в орган страхового

непричастности к принятию решения надзора доказательства

или совершению действий непричастности к принятию решения

(бездействию), которые привели к или совершению действий

назначению временной (бездействию), которые привели к

администрации); назначению временной

администрации);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 23 пункта 6.1 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

23) осуществление лицом функций 23) осуществление лицом функций

(независимо от срока, в течение (независимо от срока, в течение

которого лицо их осуществляло) которого лицо их осуществляло)

единоличного исполнительного единоличного исполнительного

органа, его заместителя, члена органа, его заместителя, члена

коллегиального исполнительного коллегиального исполнительного

органа, руководителя службы органа, руководителя службы

управления рисками, внутреннего управления рисками, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), специального внутреннего аудита), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в целях противодействия контроля в целях противодействия

легализации (отмыванию) доходов, легализации (отмыванию) доходов,

полученных преступным путем, полученных преступным путем,

финансированию терроризма и финансированию терроризма,

финансированию распространения экстремистской деятельности и

оружия массового уничтожения, финансированию распространения

контролера (руководителя службы оружия массового уничтожения,

внутреннего контроля) или контролера (руководителя службы

должностного лица (руководителя внутреннего контроля) или

структурного подразделения), в должностного лица (руководителя

обязанности которого входит структурного подразделения), в

осуществление внутреннего контроля обязанности которого входит

в целях противодействия осуществление внутреннего контроля

неправомерному использованию в целях противодействия

инсайдерской информации и неправомерному использованию

манипулированию рынком, в инсайдерской информации и

финансовой организации в период манипулированию рынком, в

осуществления такой организацией финансовой организации в период

действий, относящихся в осуществления такой организацией

соответствии с законодательством действий, относящихся в

Российской Федерации к соответствии с законодательством

неправомерному использованию Российской Федерации к

инсайдерской информации и неправомерному использованию

манипулированию рынком, в случае инсайдерской информации и

неоднократного в течение одного манипулированию рынком, в случае

года применения к такой неоднократного в течение одного

организации мер за осуществление года применения к такой

указанных действий, если на день, организации мер за осуществление

предшествующий дню назначения указанных действий, если на день,

(избрания) на должность или дню предшествующий дню назначения

подачи в орган страхового надзора (избрания) на должность или дню

заявления о согласовании подачи в орган страхового надзора

кандидатуры, не истек пятилетний заявления о согласовании

срок со дня последнего применения кандидатуры, не истек пятилетний

указанных мер; срок со дня последнего применения

указанных мер;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго пункта 7.7 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

Страховая организация обязана Страховая организация обязана

уведомить орган страхового надзора уведомить орган страхового надзора

о назначении лица на должности (о о назначении лица на должности (о

временном исполнении лицом временном исполнении лицом

обязанностей по должностям) обязанностей по должностям)

ревизора (руководителя ревизионной ревизора (руководителя ревизионной

комиссии) страховой организации, комиссии) страховой организации,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

страховой организации в целях страховой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, руководителя или распространения оружия массового

главного бухгалтера филиала уничтожения, руководителя или

страховой организации в течение главного бухгалтера филиала

трех рабочих дней, следующих за страховой организации в течение

днем назначения лица на трех рабочих дней, следующих за

соответствующую должность (начала днем назначения лица на

временного исполнения лицом соответствующую должность (начала

обязанностей по должности), если временного исполнения лицом

иное не установлено нормативным обязанностей по должности), если

актом органа страхового надзора. иное не установлено нормативным

актом органа страхового надзора.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца третьего пункта 7.7 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

Страховая организация обязана Страховая организация обязана

уведомить орган страхового надзора уведомить орган страхового надзора

об освобождении лица от должностей об освобождении лица от должностей

(о прекращении временного (о прекращении временного

исполнения лицом обязанностей по исполнения лицом обязанностей по

должностям) ревизора (руководителя должностям) ревизора (руководителя

ревизионной комиссии) страховой ревизионной комиссии) страховой

организации, специального организации, специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в страховой организации в контроля в страховой организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, руководителя или распространения оружия массового

главного бухгалтера филиала уничтожения, руководителя или

страховой организации в течение главного бухгалтера филиала

трех рабочих дней, следующих за страховой организации в течение

днем освобождения лица от трех рабочих дней, следующих за

должности (прекращения временного днем освобождения лица от

исполнения лицом обязанностей по должности (прекращения временного

должности), если иное не исполнения лицом обязанностей по

установлено нормативным актом должности), если иное не

органа страхового надзора. установлено нормативным актом

органа страхового надзора.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца пятого пункта 7.7 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

Орган страхового надзора вправе Орган страхового надзора вправе

в своем нормативном акте в своем нормативном акте

определить случаи, при которых определить случаи, при которых

уведомление о временном исполнении уведомление о временном исполнении

лицом обязанностей (о прекращении лицом обязанностей (о прекращении

временного исполнения лицом временного исполнения лицом

обязанностей) ревизора обязанностей) ревизора

(руководителя ревизионной (руководителя ревизионной

комиссии) страховой организации, комиссии) страховой организации,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

страховой организации в целях страховой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, руководителя или распространения оружия массового

главного бухгалтера филиала уничтожения, руководителя или

страховой организации направляется главного бухгалтера филиала

не позднее трех рабочих дней по страховой организации направляется

истечении квартала, в котором было не позднее трех рабочих дней по

возложено (начато) временное истечении квартала, в котором было

исполнение обязанностей возложено (начато) временное

(прекращено временное исполнение исполнение обязанностей

обязанностей) по указанным (прекращено временное исполнение

должностям. обязанностей) по указанным

должностям.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 7.10 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

7.10. В случае, если после 7.10. В случае, если после

фактического назначения лица на фактического назначения лица на

должность ревизора (руководителя должность ревизора (руководителя

ревизионной комиссии), ревизионной комиссии),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, руководителя или распространения оружия массового

главного бухгалтера филиала уничтожения, руководителя или

страховой организацией выявлены главного бухгалтера филиала

факты его несоответствия страховой организацией выявлены

квалификационным требованиям и факты его несоответствия

(или) требованиям к деловой квалификационным требованиям и

репутации, установленным настоящим (или) требованиям к деловой

Законом, страховая организация репутации, установленным настоящим

обязана: Законом, страховая организация

обязана:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 14 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

14. Требования, установленные 14. Требования, установленные

абзацами вторым и третьим пункта абзацами вторым и третьим пункта

1, абзацем первым пункта 2, 1, абзацем первым пункта 2,

пунктом 3.1, абзацем вторым пункта пунктом 3.1, абзацем вторым пункта

3.2, пунктом 4, пунктами 6.1, 7.1 3.2, пунктом 4, пунктами 6.1, 7.1

- 7.7, 7.10 - 7.12 настоящей - 7.7, 7.10 - 7.12 настоящей

статьи в отношении страховых статьи в отношении страховых

организаций и (или) в отношении организаций и (или) в отношении

лиц, осуществляющих в страховой лиц, осуществляющих в страховой

организации функции единоличного организации функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, главного бухгалтера, заместителя, главного бухгалтера,

внутреннего аудитора (руководителя внутреннего аудитора (руководителя

службы внутреннего аудита), а службы внутреннего аудита), а

также специального должностного также специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, распространяются распространения оружия массового

соответственно на иностранные уничтожения, распространяются

страховые организации и (или) на соответственно на иностранные

лиц, осуществляющих (в том числе в страховые организации и (или) на

порядке временного исполнения лиц, осуществляющих (в том числе в

должностных обязанностей) в порядке временного исполнения

филиале иностранной страховой должностных обязанностей) в

организации функции руководителя, филиале иностранной страховой

заместителя руководителя, лица, на организации функции руководителя,

которое возложена обязанность по заместителя руководителя, лица, на

ведению бухгалтерского учета, которое возложена обязанность по

внутреннего аудитора (руководителя ведению бухгалтерского учета,

службы внутреннего аудита), а внутреннего аудитора (руководителя

также специального должностного службы внутреннего аудита), а

лица, ответственного за реализацию также специального должностного

в филиале иностранной страховой лица, ответственного за реализацию

организации правил внутреннего в филиале иностранной страховой

контроля в целях противодействия организации правил внутреннего

легализации (отмыванию) доходов, контроля в целях противодействия

полученных преступным путем, легализации (отмыванию) доходов,

финансированию терроризма и полученных преступным путем,

финансированию распространения финансированию терроризма,

оружия массового уничтожения. экстремистской деятельности и

финансированию распространения

оружия массового уничтожения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца второго пункта 14 статьи 32.1

старая редакция новая редакция

Орган страхового надзора в Орган страхового надзора в

соответствии с полномочиями, соответствии с полномочиями,

установленными абзацем вторым установленными абзацем вторым

пункта 3.2, абзацем первым пункта пункта 3.2, абзацем первым пункта

7.1, абзацем вторым пункта 7.2, 7.1, абзацем вторым пункта 7.2,

пунктами 7.3 - 7.5, подпунктами 1 пунктами 7.3 - 7.5, подпунктами 1

и 3 пункта 7.6, пунктом 7.7, и 3 пункта 7.6, пунктом 7.7,

подпунктами 1 и 3 пункта 7.10 и подпунктами 1 и 3 пункта 7.10 и

абзацем первым пункта 7.11 абзацем первым пункта 7.11

настоящей статьи устанавливает настоящей статьи устанавливает

соответствующие требования в соответствующие требования в

отношении иностранных страховых отношении иностранных страховых

организаций и лиц, осуществляющих организаций и лиц, осуществляющих

(в том числе в порядке временного (в том числе в порядке временного

исполнения должностных исполнения должностных

обязанностей) в филиале обязанностей) в филиале

иностранной страховой организации иностранной страховой организации

функции руководителя, заместителя функции руководителя, заместителя

руководителя, лица, на которое руководителя, лица, на которое

возложена обязанность по ведению возложена обязанность по ведению

бухгалтерского учета, внутреннего бухгалтерского учета, внутреннего

аудитора (руководителя службы аудитора (руководителя службы

внутреннего аудита), специального внутреннего аудита), специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию в филиале за реализацию в филиале

иностранной страховой организации иностранной страховой организации

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, в отношении оценки распространения оружия массового

соответствия указанных лиц уничтожения, в отношении оценки

квалификационным требованиям и соответствия указанных лиц

требованиям к деловой репутации, квалификационным требованиям и

направления предписания в случае требованиям к деловой репутации,

выявления несоответствия данным направления предписания в случае

требованиям, а также согласования выявления несоответствия данным

кандидатур на эти должности (если требованиям, а также согласования

такое согласование требуется). кандидатур на эти должности (если

такое согласование требуется).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение подпункта 17 пункта 2 статьи 33.2

старая редакция новая редакция

17) сведения о лицах, 17) сведения о лицах,

осуществляющих в филиале осуществляющих в филиале

иностранной страховой организации иностранной страховой организации

функции руководителя, заместителя функции руководителя, заместителя

руководителя (при наличии), лица, руководителя (при наличии), лица,

на которое возложена обязанность на которое возложена обязанность

по ведению бухгалтерского учета, по ведению бухгалтерского учета,

внутреннего аудитора (руководителя внутреннего аудитора (руководителя

службы внутреннего аудита), а службы внутреннего аудита), а

также специального должностного также специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, с приложением распространения оружия массового

документов, подтверждающих уничтожения, с приложением

соответствие этих лиц документов, подтверждающих

квалификационным и иным соответствие этих лиц

требованиям, установленным квалификационным и иным

настоящим Законом и нормативными требованиям, установленным

актами органа страхового надзора; настоящим Законом и нормативными

актами органа страхового надзора;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────