Редакция от 01.04.2025

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части второй статьи 11.1-2

старая редакция новая редакция

Лицо при назначении на Лицо при назначении на

должность руководителя службы должность руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита или службы внутреннего аудита или

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля кредитной организации и в контроля кредитной организации и в

течение всего периода течение всего периода

осуществления функций по указанным осуществления функций по указанным

должностям (включая временное должностям (включая временное

исполнение обязанностей) должно исполнение обязанностей) должно

соответствовать установленным соответствовать установленным

Банком России квалификационным Банком России квалификационным

требованиям и установленным требованиям и установленным

пунктом 1 части первой статьи 16 пунктом 1 части первой статьи 16

настоящего Федерального закона настоящего Федерального закона

требованиям к деловой репутации. требованиям к деловой репутации.

Лицо при назначении на должность Лицо при назначении на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, и в течение всего распространения оружия массового

периода осуществления функций по уничтожения, и в течение всего

указанной должности (включая периода осуществления функций по

временное исполнение обязанностей) указанной должности (включая

должно соответствовать временное исполнение обязанностей)

квалификационным требованиям, должно соответствовать

установленным Банком России по квалификационным требованиям,

согласованию с уполномоченным установленным Банком России по

органом, осуществляющим функции по согласованию с уполномоченным

противодействию легализации органом, осуществляющим функции по

(отмыванию) доходов, полученных противодействию легализации

преступным путем, финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма и финансированию преступным путем, финансированию

распространения оружия массового терроризма, экстремистской

уничтожения, и требованиям к деятельности и финансированию

деловой репутации, установленным распространения оружия массового

пунктом 1 части первой статьи 16 уничтожения, и требованиям к

настоящего Федерального закона. деловой репутации, установленным

пунктом 1 части первой статьи 16

настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части третьей статьи 11.1-2

старая редакция новая редакция

Кредитная организация обязана Кредитная организация обязана

уведомить Банк России о назначении уведомить Банк России о назначении

лица на должность руководителя лица на должность руководителя

службы управления рисками, службы управления рисками,

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

аудита, руководителя службы аудита, руководителя службы

внутреннего контроля кредитной внутреннего контроля кредитной

организации, специального организации, специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в кредитной организации в контроля в кредитной организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, не позднее трех распространения оружия массового

рабочих дней, следующих за днем уничтожения, не позднее трех

назначения лица на соответствующую рабочих дней, следующих за днем

должность. Кредитная организация назначения лица на соответствующую

обязана уведомить Банк России о должность. Кредитная организация

временном исполнении лицом обязана уведомить Банк России о

обязанностей по указанным временном исполнении лицом

должностям не позднее трех рабочих обязанностей по указанным

дней, следующих за днем начала должностям не позднее трех рабочих

временного исполнения лицом дней, следующих за днем начала

обязанностей по соответствующей временного исполнения лицом

должности, если иное не обязанностей по соответствующей

установлено нормативным актом должности, если иное не

Банка России. Банк России вправе в установлено нормативным актом

своем нормативном акте определить Банка России. Банк России вправе в

случаи, при которых уведомление о своем нормативном акте определить

временном исполнении лицом случаи, при которых уведомление о

обязанностей по указанным временном исполнении лицом

должностям направляется не позднее обязанностей по указанным

трех рабочих дней по истечении должностям направляется не позднее

квартала, в котором было возложено трех рабочих дней по истечении

временное исполнение лицом квартала, в котором было возложено

обязанностей (начато временное временное исполнение лицом

исполнение лицом обязанностей). обязанностей (начато временное

исполнение лицом обязанностей).

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части четвертой статьи 11.1-2

старая редакция новая редакция

Кредитная организация обязана Кредитная организация обязана

уведомить Банк России об уведомить Банк России об

освобождении лица от должности освобождении лица от должности

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, руководителя службы рисками, руководителя службы

внутреннего аудита, руководителя внутреннего аудита, руководителя

службы внутреннего контроля службы внутреннего контроля

кредитной организации, кредитной организации,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, не позднее трех распространения оружия массового

рабочих дней, следующих за днем уничтожения, не позднее трех

освобождения лица от рабочих дней, следующих за днем

соответствующей должности. освобождения лица от

Кредитная организация обязана соответствующей должности.

уведомить Банк России о Кредитная организация обязана

прекращении временного исполнения уведомить Банк России о

лицом обязанностей по указанным прекращении временного исполнения

должностям не позднее трех рабочих лицом обязанностей по указанным

дней, следующих за днем должностям не позднее трех рабочих

прекращения временного исполнения дней, следующих за днем

лицом обязанностей по прекращения временного исполнения

соответствующей должности, если лицом обязанностей по

иное не установлено нормативным соответствующей должности, если

актом Банка России. Банк России иное не установлено нормативным

вправе в своем нормативном акте актом Банка России. Банк России

определить случаи, при которых вправе в своем нормативном акте

уведомление о прекращении определить случаи, при которых

временного исполнения лицом уведомление о прекращении

обязанностей по указанным временного исполнения лицом

должностям направляется не позднее обязанностей по указанным

трех рабочих дней по истечении должностям направляется не позднее

квартала, в котором было трех рабочих дней по истечении

прекращено временное исполнение квартала, в котором было

лицом обязанностей по прекращено временное исполнение

соответствующей должности. лицом обязанностей по

соответствующей должности.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого части седьмой статьи 11.1-2

старая редакция новая редакция

В случае, если после В случае, если после

фактического назначения лица на фактического назначения лица на

должность руководителя службы должность руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита или службы внутреннего аудита или

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля кредитной организации контроля кредитной организации

выявлены факты его несоответствия выявлены факты его несоответствия

установленным Банком России установленным Банком России

квалификационным требованиям (в квалификационным требованиям (в

случае назначения на должность случае назначения на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, - квалификационным распространения оружия массового

требованиям, установленным Банком уничтожения, - квалификационным

России по согласованию с требованиям, установленным Банком

уполномоченным органом, России по согласованию с

осуществляющим функции по уполномоченным органом,

противодействию легализации осуществляющим функции по

(отмыванию) доходов, полученных противодействию легализации

преступным путем, финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма и финансированию преступным путем, финансированию

распространения оружия массового терроризма, экстремистской

уничтожения) и (или) выявлены деятельности и финансированию

факты несоответствия указанного распространения оружия массового

лица требованиям к деловой уничтожения) и (или) выявлены

репутации, установленным пунктом 1 факты несоответствия указанного

части первой статьи 16 настоящего лица требованиям к деловой

Федерального закона, кредитная репутации, установленным пунктом 1

организация обязана: части первой статьи 16 настоящего

Федерального закона, кредитная

организация обязана:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части восьмой статьи 11.1-2

старая редакция новая редакция

В случае неисполнения кредитной В случае неисполнения кредитной

организацией обязанности, организацией обязанности,

предусмотренной пунктом 3 части предусмотренной пунктом 3 части

седьмой настоящей статьи, либо в седьмой настоящей статьи, либо в

случаях самостоятельного выявления случаях самостоятельного выявления

Банком России фактов Банком России фактов

несоответствия лиц, указанных в несоответствия лиц, указанных в

части второй настоящей статьи, части второй настоящей статьи,

установленным Банком России установленным Банком России

квалификационным требованиям (в квалификационным требованиям (в

отношении специального отношении специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в кредитной организации в контроля в кредитной организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, - квалификационным распространения оружия массового

требованиям, установленным Банком уничтожения, - квалификационным

России по согласованию с требованиям, установленным Банком

уполномоченным органом, России по согласованию с

осуществляющим функции по уполномоченным органом,

противодействию легализации осуществляющим функции по

(отмыванию) доходов, полученных противодействию легализации

преступным путем, финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма и финансированию преступным путем, финансированию

распространения оружия массового терроризма, экстремистской

уничтожения) и (или) деятельности и финансированию

самостоятельного выявления Банком распространения оружия массового

России фактов несоответствия уничтожения) и (или)

указанных лиц требованиям к самостоятельного выявления Банком

деловой репутации, установленным России фактов несоответствия

пунктом 1 части первой статьи 16 указанных лиц требованиям к

настоящего Федерального закона, деловой репутации, установленным

Банк России направляет в кредитную пунктом 1 части первой статьи 16

организацию предписание с настоящего Федерального закона,

требованием о замене указанных лиц Банк России направляет в кредитную

в порядке, установленном организацию предписание с

нормативными актами Банка России. требованием о замене указанных лиц

в порядке, установленном

нормативными актами Банка России.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части первой статьи 11.1-4

старая редакция новая редакция

В филиале иностранного банка В филиале иностранного банка

должны быть руководитель, должны быть руководитель,

заместитель руководителя, главный заместитель руководителя, главный

бухгалтер, руководитель службы бухгалтер, руководитель службы

управления рисками, руководитель управления рисками, руководитель

службы внутреннего контроля, а службы внутреннего контроля, а

также специальное должностное также специальное должностное

лицо, ответственное за реализацию лицо, ответственное за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

филиале иностранного банка в целях филиале иностранного банка в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения. распространения оружия массового

уничтожения.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части четвертой статьи 11.1-4

старая редакция новая редакция

На лицо, осуществляющее функции На лицо, осуществляющее функции

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, руководителя службы рисками, руководителя службы

внутреннего контроля филиала внутреннего контроля филиала

иностранного банка или иностранного банка или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию в ответственного за реализацию в

филиале иностранного банка правил филиале иностранного банка правил

внутреннего контроля в целях внутреннего контроля в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, распространяются распространения оружия массового

положения частей второй - уничтожения, распространяются

четвертой, шестой и седьмой статьи положения частей второй -

11.1-2 и частей восьмой - десятой четвертой, шестой и седьмой статьи

статьи 16 настоящего Федерального 11.1-2 и частей восьмой - десятой

закона. статьи 16 настоящего Федерального

закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части шестой статьи 11.1-4

старая редакция новая редакция

Лицо, осуществляющее функции Лицо, осуществляющее функции

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

филиале иностранного банка в целях филиале иностранного банка в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, в течение всего распространения оружия массового

периода осуществления функций по уничтожения, в течение всего

указанной должности, включая периода осуществления функций по

временное исполнение должностных указанной должности, включая

обязанностей, должно временное исполнение должностных

соответствовать квалификационным обязанностей, должно

требованиям, установленным Банком соответствовать квалификационным

России по согласованию с требованиям, установленным Банком

уполномоченным органом, России по согласованию с

осуществляющим функции по уполномоченным органом,

противодействию легализации осуществляющим функции по

(отмыванию) доходов, полученных противодействию легализации

преступным путем, финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма и финансированию преступным путем, финансированию

распространения оружия массового терроризма, экстремистской

уничтожения, и требованиям к деятельности и финансированию

деловой репутации, установленным распространения оружия массового

пунктом 1 части первой статьи 16 уничтожения, и требованиям к

настоящего Федерального закона. деловой репутации, установленным

пунктом 1 части первой статьи 16

настоящего Федерального закона.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение части восьмой статьи 11.1-4

старая редакция новая редакция

Банк России осуществляет Банк России осуществляет

действия, предусмотренные частью действия, предусмотренные частью

восьмой статьи 11.1-2 настоящего восьмой статьи 11.1-2 настоящего

Федерального закона, в случае Федерального закона, в случае

выявления несоответствия лица, выявления несоответствия лица,

осуществляющего функции осуществляющего функции

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, руководителя службы рисками, руководителя службы

внутреннего контроля филиала внутреннего контроля филиала

иностранного банка или иностранного банка или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

филиале иностранного банка в целях филиале иностранного банка в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, квалификационным распространения оружия массового

требованиям и (или) требованиям к уничтожения, квалификационным

деловой репутации. Предписание, требованиям и (или) требованиям к

предусмотренное частью восьмой деловой репутации. Предписание,

статьи 11.1-2 настоящего предусмотренное частью восьмой

Федерального закона, направляется статьи 11.1-2 настоящего

Банком России в иностранный банк. Федерального закона, направляется

Копия данного предписания Банком России в иностранный банк.

направляется Банком России в Копия данного предписания

филиал иностранного банка не направляется Банком России в

позднее рабочего дня, следующего филиал иностранного банка не

за днем его направления в позднее рабочего дня, следующего

иностранный банк. за днем его направления в

иностранный банк.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца первого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

1) несоответствие кандидата на 1) несоответствие кандидата на

должность руководителя кредитной должность руководителя кредитной

организации, главного бухгалтера организации, главного бухгалтера

или заместителя главного или заместителя главного

бухгалтера кредитной организации, бухгалтера кредитной организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала кредитной бухгалтера филиала кредитной

организации (за исключением организации (за исключением

небанковской кредитной небанковской кредитной

организации, имеющей право на организации, имеющей право на

осуществление переводов денежных осуществление переводов денежных

средств без открытия банковских средств без открытия банковских

счетов и связанных с ними иных счетов и связанных с ними иных

банковских операций), единоличного банковских операций), единоличного

исполнительного органа или исполнительного органа или

главного бухгалтера небанковской главного бухгалтера небанковской

кредитной организации, имеющей кредитной организации, имеющей

право на осуществление переводов право на осуществление переводов

денежных средств без открытия денежных средств без открытия

банковских счетов и связанных с банковских счетов и связанных с

ними иных банковских операций, ними иных банковских операций,

квалификационным требованиям и квалификационным требованиям и

(или) несоответствие кандидата на (или) несоответствие кандидата на

должность руководителя кредитной должность руководителя кредитной

организации, главного бухгалтера организации, главного бухгалтера

или заместителя главного или заместителя главного

бухгалтера кредитной организации, бухгалтера кредитной организации,

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала кредитной бухгалтера филиала кредитной

организации (включая небанковскую организации (включая небанковскую

кредитную организацию, имеющую кредитную организацию, имеющую

право на осуществление переводов право на осуществление переводов

денежных средств без открытия денежных средств без открытия

банковских счетов и связанных с банковских счетов и связанных с

ними иных банковских операций), ними иных банковских операций),

члена совета директоров члена совета директоров

(наблюдательного совета), лица, (наблюдательного совета), лица,

назначаемого на должность назначаемого на должность

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, руководителя службы рисками, руководителя службы

внутреннего аудита, руководителя внутреннего аудита, руководителя

службы внутреннего контроля службы внутреннего контроля

кредитной организации или кредитной организации или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, требованиям к деловой распространения оружия массового

репутации. уничтожения, требованиям к деловой

репутации.

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца четвертого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

Под несоответствием кандидата Под несоответствием кандидата

на должность руководителя на должность руководителя

кредитной организации, главного кредитной организации, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера кредитной главного бухгалтера кредитной

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

кредитной организации (включая кредитной организации (включая

небанковскую кредитную небанковскую кредитную

организацию, имеющую право на организацию, имеющую право на

осуществление переводов денежных осуществление переводов денежных

средств без открытия банковских средств без открытия банковских

счетов и связанных с ними иных счетов и связанных с ними иных

банковских операций), члена совета банковских операций), члена совета

директоров (наблюдательного директоров (наблюдательного

совета), лица, назначаемого на совета), лица, назначаемого на

должность руководителя службы должность руководителя службы

управления рисками, руководителя управления рисками, руководителя

службы внутреннего аудита, службы внутреннего аудита,

руководителя службы внутреннего руководителя службы внутреннего

контроля кредитной организации или контроля кредитной организации или

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, требованиям к деловой распространения оружия массового

репутации понимаются: уничтожения, требованиям к деловой

репутации понимаются:

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца пятого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

наличие на день, предшествующий наличие на день, предшествующий

дню назначения (избрания) на дню назначения (избрания) на

должность или дню получения Банком должность или дню получения Банком

России документов для России документов для

государственной регистрации государственной регистрации

кредитной организации, у кандидата кредитной организации, у кандидата

(за исключением кандидата на (за исключением кандидата на

должность специального должность специального

должностного лица, ответственного должностного лица, ответственного

за реализацию правил внутреннего за реализацию правил внутреннего

контроля в кредитной организации в контроля в кредитной организации в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения) неснятой или распространения оружия массового

непогашенной судимости за уничтожения) неснятой или

совершение умышленного непогашенной судимости за

преступления, наличие на день, совершение умышленного

предшествующий дню назначения преступления, наличие на день,

(избрания) на должность или дню предшествующий дню назначения

получения Банком России документов (избрания) на должность или дню

для государственной регистрации получения Банком России документов

кредитной организации, у кандидата для государственной регистрации

на должность специального кредитной организации, у кандидата

должностного лица, ответственного на должность специального

за реализацию правил внутреннего должностного лица, ответственного

контроля в кредитной организации в за реализацию правил внутреннего

целях противодействия легализации контроля в кредитной организации в

(отмыванию) доходов, полученных целях противодействия легализации

преступным путем, финансированию (отмыванию) доходов, полученных

терроризма и финансированию преступным путем, финансированию

распространения оружия массового терроризма, экстремистской

уничтожения, неснятой или деятельности и финансированию

непогашенной судимости за распространения оружия массового

совершение преступления в сфере уничтожения, неснятой или

экономики или преступления против непогашенной судимости за

государственной власти; совершение преступления в сфере

экономики или преступления против

государственной власти;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца шестого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

наличие обвинительного наличие обвинительного

приговора суда в отношении приговора суда в отношении

кандидата (за исключением кандидата (за исключением

кандидата на должность кандидата на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения), совершившего распространения оружия массового

умышленное преступление, без уничтожения), совершившего

назначения ему наказания ввиду умышленное преступление, без

истечения срока давности назначения ему наказания ввиду

уголовного преследования, если на истечения срока давности

день, предшествующий дню его уголовного преследования, если на

назначения (избрания) на должность день, предшествующий дню его

или дню получения Банком России назначения (избрания) на должность

документов для государственной или дню получения Банком России

регистрации кредитной организации, документов для государственной

не истек десятилетний срок со дня регистрации кредитной организации,

вступления в силу обвинительного не истек десятилетний срок со дня

приговора; вступления в силу обвинительного

приговора;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца шестнадцатого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление кандидатом осуществление кандидатом

функций (независимо от срока, в функций (независимо от срока, в

течение которого кандидат их течение которого кандидат их

осуществлял) единоличного осуществлял) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) финансовой организации в директоров (наблюдательного

течение 12 месяцев, совета) финансовой организации в

предшествовавших дню принятия течение 12 месяцев,

Банком России решения об предшествовавших дню принятия

осуществлении мер по Банком России решения об

предупреждению банкротства осуществлении мер по

финансовой организации (за предупреждению банкротства

исключением осуществления финансовой организации (за

указанных мер в отношении исключением осуществления

кредитной организации с участием указанных мер в отношении

Банка России или государственной кредитной организации с участием

корпорации "Агентство по Банка России или государственной

страхованию вкладов"), при корпорации "Агентство по

условии, что такое решение было страхованию вкладов"), при

принято Банком России в течение 10 условии, что такое решение было

лет, предшествовавших дню его принято Банком России в течение 10

назначения (избрания) на должность лет, предшествовавших дню его

или дню получения Банком России назначения (избрания) на должность

документов для государственной или дню получения Банком России

регистрации кредитной организации документов для государственной

(за исключением случая, если регистрации кредитной организации

кандидат представил в Банк России (за исключением случая, если

доказательства непричастности к кандидат представил в Банк России

принятию решения или совершению доказательства непричастности к

действий (бездействию), которые принятию решения или совершению

привели к возникновению оснований действий (бездействию), которые

для осуществления указанных мер); привели к возникновению оснований

для осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца семнадцатого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление кандидатом осуществление кандидатом

функций (независимо от срока, в функций (независимо от срока, в

течение которого кандидат их течение которого кандидат их

осуществлял) руководителя осуществлял) руководителя

кредитной организации, главного кредитной организации, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера кредитной главного бухгалтера кредитной

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

кредитной организации, кредитной организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, руководителя службы рисками, руководителя службы

внутреннего аудита, руководителя внутреннего аудита, руководителя

службы внутреннего контроля, службы внутреннего контроля,

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) кредитной организации в директоров (наблюдательного

течение 12 месяцев, совета) кредитной организации в

предшествовавших дню принятия течение 12 месяцев,

Банком России решения об предшествовавших дню принятия

осуществлении мер по Банком России решения об

предупреждению банкротства осуществлении мер по

кредитной организации с участием предупреждению банкротства

Банка России на основании кредитной организации с участием

утвержденного Советом директоров Банка России на основании

Банка России плана участия Банка утвержденного Советом директоров

России в осуществлении мер по Банка России плана участия Банка

предупреждению банкротства или с России в осуществлении мер по

участием государственной предупреждению банкротства или с

корпорации "Агентство по участием государственной

страхованию вкладов" на основании корпорации "Агентство по

утвержденного Банком России плана страхованию вкладов" на основании

участия государственной корпорации утвержденного Банком России плана

"Агентство по страхованию вкладов" участия государственной корпорации

в осуществлении мер по "Агентство по страхованию вкладов"

предупреждению банкротства, при в осуществлении мер по

условии, что такое решение было предупреждению банкротства, при

принято Банком России в течение 10 условии, что такое решение было

лет, предшествовавших дню принято Банком России в течение 10

назначения (избрания) кандидата на лет, предшествовавших дню

должность или дню получения Банком назначения (избрания) кандидата на

России документов для должность или дню получения Банком

государственной регистрации России документов для

кредитной организации (за государственной регистрации

исключением случая, если кандидат кредитной организации (за

представил в Банк России исключением случая, если кандидат

доказательства непричастности к представил в Банк России

принятию решения или совершению доказательства непричастности к

действий (бездействию), которые принятию решения или совершению

привели к возникновению оснований действий (бездействию), которые

для осуществления указанных мер); привели к возникновению оснований

для осуществления указанных мер);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца восемнадцатого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление кандидатом осуществление кандидатом

функций (независимо от срока, в функций (независимо от срока, в

течение которого кандидат их течение которого кандидат их

осуществлял) единоличного осуществлял) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, контролера (руководителя рисками, контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

внутреннего аудитора (руководителя внутреннего аудитора (руководителя

службы внутреннего аудита), службы внутреннего аудита),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) финансовой организации в директоров (наблюдательного

течение 12 месяцев, совета) финансовой организации в

предшествовавших дню назначения в течение 12 месяцев,

соответствии с решением Банка предшествовавших дню назначения в

России временной администрации по соответствии с решением Банка

управлению финансовой организацией России временной администрации по

с приостановлением полномочий управлению финансовой организацией

исполнительных органов, при с приостановлением полномочий

условии, что такое решение было исполнительных органов, при

принято Банком России в течение 10 условии, что такое решение было

лет, предшествовавших дню принято Банком России в течение 10

назначения (избрания) кандидата на лет, предшествовавших дню

должность или дню получения Банком назначения (избрания) кандидата на

России документов для должность или дню получения Банком

государственной регистрации России документов для

кредитной организации (за государственной регистрации

исключением случая, если кандидат кредитной организации (за

представил в Банк России исключением случая, если кандидат

доказательства непричастности к представил в Банк России

принятию решения или совершению доказательства непричастности к

действий (бездействию), которые принятию решения или совершению

привели к назначению временной действий (бездействию), которые

администрации); привели к назначению временной

администрации);

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца девятнадцатого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление кандидатом осуществление кандидатом

функций (независимо от срока, в функций (независимо от срока, в

течение которого кандидат их течение которого кандидат их

осуществлял) единоличного осуществлял) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации (иностранного банка), организации (иностранного банка),

руководителя или главного руководителя или главного

бухгалтера филиала финансовой бухгалтера филиала финансовой

организации (иностранного банка), организации (иностранного банка),

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации финансовой организации

(иностранном банке) в целях (иностранном банке) в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) финансовой организации директоров (наблюдательного

(иностранного банка) в течение 12 совета) финансовой организации

месяцев, предшествовавших дню (иностранного банка) в течение 12

отзыва (аннулирования) за месяцев, предшествовавших дню

нарушение законодательства отзыва (аннулирования) за

Российской Федерации у финансовой нарушение законодательства

организации лицензии на Российской Федерации у финансовой

осуществление операций, организации лицензии на

соответствующих виду деятельности осуществление операций,

финансовой организации, либо дню соответствующих виду деятельности

исключения финансовой организации финансовой организации, либо дню

из соответствующего реестра за исключения финансовой организации

нарушение законодательства из соответствующего реестра за

Российской Федерации, либо дню нарушение законодательства

отзыва (аннулирования) лицензии у Российской Федерации, либо дню

иностранного банка за нарушение отзыва (аннулирования) лицензии у

законодательства, если на день, иностранного банка за нарушение

предшествующий дню назначения законодательства, если на день,

(избрания) кандидата на должность предшествующий дню назначения

или дню получения Банком России (избрания) кандидата на должность

документов для государственной или дню получения Банком России

регистрации кредитной организации, документов для государственной

не истек десятилетний срок со дня регистрации кредитной организации,

отзыва (аннулирования) лицензии на не истек десятилетний срок со дня

осуществление операций, отзыва (аннулирования) лицензии на

соответствующих виду деятельности осуществление операций,

финансовой организации, либо со соответствующих виду деятельности

дня исключения финансовой финансовой организации, либо со

организации из соответствующего дня исключения финансовой

реестра, либо со дня отзыва организации из соответствующего

(аннулирования) лицензии у реестра, либо со дня отзыва

иностранного банка (за исключением (аннулирования) лицензии у

случая, если кандидат представил в иностранного банка (за исключением

Банк России доказательства случая, если кандидат представил в

непричастности к принятию решения Банк России доказательства

или совершению действий непричастности к принятию решения

(бездействию), которые привели к или совершению действий

отзыву (аннулированию) лицензии (бездействию), которые привели к

либо к исключению из отзыву (аннулированию) лицензии

соответствующего реестра). В целях либо к исключению из

настоящей части под отзывом соответствующего реестра). В целях

(аннулированием) лицензии у настоящей части под отзывом

иностранного банка за нарушение (аннулированием) лицензии у

законодательства понимается отзыв иностранного банка за нарушение

(аннулирование) лицензии законодательства понимается отзыв

уполномоченным органом надзора (аннулирование) лицензии

соответствующего иностранного уполномоченным органом надзора

государства за нарушение соответствующего иностранного

законодательства иностранного государства за нарушение

государства или отзыв лицензии у законодательства иностранного

иностранного банка на государства или отзыв лицензии у

осуществление банковских операций иностранного банка на

для осуществления деятельности на осуществление банковских операций

территории Российской Федерации для осуществления деятельности на

через свой филиал за нарушение территории Российской Федерации

законодательства Российской через свой филиал за нарушение

Федерации; законодательства Российской

Федерации;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцатого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

предъявление в течение 10 лет, предъявление в течение 10 лет,

предшествовавших дню назначения предшествовавших дню назначения

(избрания) кандидата на должность (избрания) кандидата на должность

или дню получения Банком России или дню получения Банком России

документов для государственной документов для государственной

регистрации кредитной организации, регистрации кредитной организации,

к финансовой организации, в к финансовой организации, в

которой кандидат осуществлял которой кандидат осуществлял

функции единоличного функции единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) финансовой организации, директоров (наблюдательного

требования о замене указанного совета) финансовой организации,

лица на основании части четвертой требования о замене указанного

статьи 60, статей 74, 76.9-1 и лица на основании части четвертой

76.9-3 Федерального закона "О статьи 60, статей 74, 76.9-1 и

Центральном банке Российской 76.9-3 Федерального закона "О

Федерации (Банке России)"; Центральном банке Российской

Федерации (Банке России)";

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцать первого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

совершение кандидатом (за совершение кандидатом (за

исключением кандидата на должность исключением кандидата на должность

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

кредитной организации в целях кредитной организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения) более трех раз в распространения оружия массового

течение одного года, уничтожения) более трех раз в

предшествовавшего дню его течение одного года,

назначения (избрания) на должность предшествовавшего дню его

или дню получения Банком России назначения (избрания) на должность

документов для государственной или дню получения Банком России

регистрации кредитной организации, документов для государственной

административного правонарушения в регистрации кредитной организации,

области предпринимательской административного правонарушения в

деятельности или в области области предпринимательской

финансов, налогов и сборов, деятельности или в области

страхования, рынка ценных бумаг, финансов, налогов и сборов,

установленного вступившим в страхования, рынка ценных бумаг,

законную силу постановлением установленного вступившим в

судьи, органа или должностного законную силу постановлением

лица, уполномоченных рассматривать судьи, органа или должностного

дела об административных лица, уполномоченных рассматривать

правонарушениях; дела об административных

правонарушениях;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца двадцать седьмого пункта 1 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление кандидатом осуществление кандидатом

функций (независимо от срока, в функций (независимо от срока, в

течение которого кандидат их течение которого кандидат их

осуществлял) единоличного осуществлял) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, исполнительного органа,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), специального должностного аудита), специального должностного

лица, ответственного за реализацию лица, ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

целях противодействия легализации целях противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, контролера распространения оружия массового

(руководителя службы внутреннего уничтожения, контролера

контроля) или должностного лица (руководителя службы внутреннего

(руководителя структурного контроля) или должностного лица

подразделения), в обязанности (руководителя структурного

которого входит осуществление подразделения), в обязанности

внутреннего контроля в целях которого входит осуществление

противодействия неправомерному внутреннего контроля в целях

использованию инсайдерской противодействия неправомерному

информации и манипулированию использованию инсайдерской

рынком, в финансовой организации в информации и манипулированию

период осуществления такой рынком, в финансовой организации в

организацией действий, относящихся период осуществления такой

в соответствии с законодательством организацией действий, относящихся

Российской Федерации к в соответствии с законодательством

неправомерному использованию Российской Федерации к

инсайдерской информации и неправомерному использованию

манипулированию рынком, в случае инсайдерской информации и

неоднократного в течение одного манипулированию рынком, в случае

года применения к такой неоднократного в течение одного

организации мер за осуществление года применения к такой

указанных действий, если на день, организации мер за осуществление

предшествующий дню назначения указанных действий, если на день,

(избрания) кандидата на должность предшествующий дню назначения

или дню получения Банком России (избрания) кандидата на должность

документов для государственной или дню получения Банком России

регистрации кредитной организации, документов для государственной

не истек десятилетний срок со дня регистрации кредитной организации,

последнего применения указанных не истек десятилетний срок со дня

мер; последнего применения указанных

мер;

─────────────────────────────────────────────────────────────────────────

Изменение абзаца четырнадцатого пункта 5 части первой статьи 16

старая редакция новая редакция

осуществление учредителем осуществление учредителем

(участником) функций (независимо (участником) функций (независимо

от срока, в течение которого он их от срока, в течение которого он их

осуществлял) единоличного осуществлял) единоличного

исполнительного органа, его исполнительного органа, его

заместителя, члена коллегиального заместителя, члена коллегиального

исполнительного органа, главного исполнительного органа, главного

бухгалтера или заместителя бухгалтера или заместителя

главного бухгалтера финансовой главного бухгалтера финансовой

организации, руководителя или организации, руководителя или

главного бухгалтера филиала главного бухгалтера филиала

финансовой организации, финансовой организации,

руководителя службы управления руководителя службы управления

рисками, внутреннего аудитора рисками, внутреннего аудитора

(руководителя службы внутреннего (руководителя службы внутреннего

аудита), контролера (руководителя аудита), контролера (руководителя

службы внутреннего контроля), службы внутреннего контроля),

специального должностного лица, специального должностного лица,

ответственного за реализацию ответственного за реализацию

правил внутреннего контроля в правил внутреннего контроля в

финансовой организации в целях финансовой организации в целях

противодействия легализации противодействия легализации

(отмыванию) доходов, полученных (отмыванию) доходов, полученных

преступным путем, финансированию преступным путем, финансированию

терроризма и финансированию терроризма, экстремистской

распространения оружия массового деятельности и финансированию

уничтожения, или члена совета распространения оружия массового

директоров (наблюдательного уничтожения, или члена совета

совета) финансовой организации в директоров (наблюдательного

течение 12 месяцев, совета) финансовой организации в

предшествовавших дню принятия течение 12 месяцев,

Банком России решения об предшествовавших дню принятия

осуществлении мер по Банком России решения об

предупреждению банкротства осуществлении мер по

финансовой организации (за предупреждению банкротства

исключением осуществления финансовой организации (за

указанных мер в отношении исключением осуществления

кредитной организации с участием указанных мер в отношении

Банка России или государственной кредитной организации с участием

корпорации "Агентство по Банка России или государственной

страхованию вкладов"), при корпорации "Агентство по

условии, что такое решение было страхованию вкладов"), при

принято Банком России в течение 10 условии, что такое решение было