Приложение N 13. Заключение об отказе в согласовании кодекса (изменений в кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и инвестированием накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих (Образец)

Заключение

об отказе в согласовании кодекса

(изменений в кодекс) профессиональной этики

управляющей компании (специализированного депозитария,

брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную

с формированием и инвестированием накоплений

для жилищного обеспечения военнослужащих

______________________________________________________

(полное наименование организации в родительном падеже)

В ФСФР России представлен(ы) на согласование кодекс (изменения

в кодекс) профессиональной этики управляющей

компании (специализированного депозитария, брокера),

осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и

инвестированием накоплений для жилищного обеспечения

военнослужащих, __________________________________________________

(полное наименование организации

в родительном падеже)

в соответствии с требованиями пункта 2 Правил согласования

кодексов профессиональной этики управляющих компаний,

специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих

деятельность, связанную с формированием и инвестированием

накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих, с Федеральной

службой по финансовым рынкам, утвержденных Постановлением

Правительства Российской Федерации от 17.06.2005 N 383.

Представленный организацией кодекс (изменения в кодекс)

профессиональной этики управляющей компании (специализированного

депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную

с формированием и инвестированием накоплений для жилищного

обеспечения военнослужащих, не соответствует(-ют) требованиям

законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов

федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а

именно:

_________________________________________________________________.

(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов

и нормативных правовых актов)

Предлагается отказать в согласовании кодекса (изменений в

кодекс) профессиональной этики управляющей компании

(специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его)

деятельность, связанную с формированием и инвестированием

накоплений для жилищного обеспечения военнослужащих

______________________________________________, утвержденного(ых)

(полное наименование организации

в родительном падеже)

_________________________________________________________________.

(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей

кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей

компании (специализированного депозитария, брокера),

осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и

инвестированием накоплений для жилищного обеспечения

военнослужащих, или дата и должность уполномоченного лица

организации, утвердившего эти документы)

Начальник

Управления информации и

мониторинга финансового рынка /Подпись/ /Расшифровка подписи/