Приложение N 5. Заключение о согласовании кодекса (изменений в кодекс) профессиональной этики управляющей компании (специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений (Образец)

Заключение

о согласовании кодекса (изменений в кодекс)

профессиональной этики управляющей компании

(специализированного депозитария, брокера),

осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием

и инвестированием средств пенсионных накоплений

______________________________________________________

(полное наименование организации в родительном падеже)

В ФСФР России представлен(-ы) на согласование кодекс

(изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей компании

(специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его)

деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств

пенсионных накоплений ____________________________________________

(полное наименование организации

в родительном падеже)

в соответствии с требованиями пункта 2 Правил согласования

кодексов профессиональной этики управляющих компаний,

специализированного депозитария, брокеров, осуществляющих

деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств

пенсионных накоплений, с Федеральной службой по финансовым рынкам,

утвержденных Постановлением Правительства Российской Федерации от

12.12.2004 N 770.

Представленный(-ые) организацией кодекс (изменения в кодекс)

профессиональной этики управляющей компании (специализированного

депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную

с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений

соответствует(-ют) требованиям законодательства Российской

Федерации в сфере инвестирования средств пенсионных накоплений для

финансирования накопительной части трудовой пенсии.

Предлагается согласовать кодекс (изменения в кодекс)

профессиональной этики управляющей компании (специализированного

депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную

с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений

_________________________________________________________________,

(полное наименование организации в родительном падеже)

утвержденный(-ые) ________________________________________________

(наименование, дата и номер документа

________________________________________________________________.

организации, утвердившей кодекс (изменения в кодекс)

профессиональной этики управляющей компании

(специализированного депозитария, брокера), осуществляющей(его)

деятельность, связанную с формированием и инвестированием

средств пенсионных накоплений или дата и должность

уполномоченного лица организации, утвердившего эти документы)

Начальник

Управления информации и

мониторинга финансового рынка /Подпись/ /Расшифровка подписи/