Приложение N 14. Приказ (Образец)

Федеральная служба по финансовым рынкам

------------------------------------------------------------------

ПРИКАЗ

от __________________ Москва N __________________

Об отказе в согласовании кодекса

(изменений в кодекс) профессиональной этики

управляющей компании (специализированного депозитария,

брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную

с формированием и инвестированием средств

пенсионных накоплений

______________________________________________________

(полное наименование организации в родительном падеже)

В связи с нарушением (несоответствием):

_________________________________________________________________,

(указываются конкретные нарушения требований федеральных законов

и требований нормативных правовых актов)

и в соответствии с Положением о Федеральной службе по

финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства

Российской Федерации от 30.06.2004 N 317, пунктом 5 статьи 36

Федерального закона от 24.07.2002 N 111-ФЗ "Об инвестировании

средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в

Российской Федерации", пунктом 3 Правил согласования кодексов

профессиональной этики управляющих компаний, специализированного

депозитария, брокеров, осуществляющих деятельность, связанную с

формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений, с

Федеральной службой по финансовым рынкам, утвержденных

Постановлением Правительства Российской Федерации от 12.12.2004 N

770,

приказываю:

отказать в согласовании кодекса (изменений в кодекс)

профессиональной этики управляющей компании (специализированного

депозитария, брокера), осуществляющей(его) деятельность, связанную

с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений

______________________________________________, утвержденного(-ых)

(полное наименование организации

в родительном падеже)

_________________________________________________________________.

(наименование, дата и номер документа организации, утвердившей

кодекс (изменения в кодекс) профессиональной этики управляющей

компании (специализированного депозитария, брокера),

осуществляющей(его) деятельность, связанную с формированием и

инвестированием средств пенсионных накоплений, или дата и

должность уполномоченного лица организации, утвердившего

эти документы)

Руководитель /Подпись/ /Расшифровка подписи/