Утверждение правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

Утверждение правил ведения реестра владельцев

инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов

50. Заявитель представляет в адрес центрального аппарата ФСФР России или в экспедицию центрального аппарата ФСФР России заявление об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них), оформленное в соответствии с приложением N 33 к настоящему Административному регламенту, с приложением двух экземпляров правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них), копий платежных документов, подтверждающих оплату государственной пошлины, указанной в пункте 15 настоящего Административного регламента, и заверенных печатью кредитной организации, принявшей средства в уплату государственной пошлины за совершение юридически значимого действия.

51. Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменения в них) должны быть разработаны в соответствии с Законом об инвестиционных фондах, Положением о порядке ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 7 июня 2002 г. N 20/пс "Об учете прав на инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов", Положением о внутреннем контроле профессионального участника рынка ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 21 марта 2006 г. N 06-29/пз-н <*>, и содержать:

--------------------------------

<*> Зарегистрирован Минюстом России 6 мая 2006 г., регистрационный N 7786.

перечень и сроки совершения операций регистратором;

перечень и формы документов, на основании которых регистратор совершает операции в реестре;

формы, содержание и сроки предоставления выписок и информации из реестра;

размер оплаты услуг регистратора за совершение операций;

правила регистрации, обработки и хранения входящей документации;

порядок взаимодействия регистратора и его филиалов;

требования по осуществлению внутреннего контроля за соблюдением требований, предъявляемых к деятельности по ведению реестра владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

52. Правила ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) должны быть представлены заявителем в 2-х экземплярах, утверждены в установленном им порядке, подписаны руководителем заявителя или уполномоченным им лицом, заверены печатью заявителя. Все документы, содержащие более 1 листа, должны быть пронумерованы, прошиты, заверены печатью заявителя и подписью уполномоченного лица заявителя.

53. Ответственный исполнитель Отдела в срок не более 5 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера осуществляет проверку соблюдения заявителем требований к комплектности и оформлению документов, установленных настоящим Административным регламентом.

54. После проведения проверки ответственный исполнитель Отдела в случае несоответствия представленных документов установленным требованиям к комплектности и оформлению составляет уведомление о возврате документов, полученных ФСФР России на утверждение правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них), по форме согласно приложению N 34 к настоящему Административному регламенту, с приложением документов, и передает его в УД для регистрации и отправления в адрес заявителя, указанный в заявлении.

55. При наличии всех документов, предусмотренных настоящим Административным регламентом и оформленных в соответствии с ним, ответственный исполнитель Отдела осуществляет их рассмотрение на предмет соответствия законодательству Российской Федерации.

56. Ответственный исполнитель Отдела в срок не более 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае соответствия представленных документов заявителя установленным требованиям осуществляет подготовку:

заключения об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) по форме приложения N 35 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) по форме приложения N 36 к настоящему Административному регламенту.

57. Ответственный исполнитель Отдела в срок не более 25 дней с даты присвоения документам УД регистрационного номера в случае несоответствия представленных документов заявителя установленным требованиям осуществляет подготовку:

заключения об отказе в утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) по форме приложения N 37 к настоящему Административному регламенту;

приказа ФСФР России об отказе в утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) по форме приложения N 38 к настоящему Административному регламенту.

58. Заключения и приказы, оформленные в установленном порядке, передаются ответственным исполнителем Отдела в установленные сроки в Отдел обеспечения совещаний и советов УД для представления на рассмотрение руководителя ФСФР России.

Руководитель ФСФР России принимает решение по представленным ему заключениям и приказам единолично.

59. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них):

а) вносит сведения о заявителе в реестр регламентов специализированных депозитариев и правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов;

б) осуществляет действия, предусмотренные пунктом 28 настоящего Административного регламента, включая подготовку уведомления об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в него) по форме приложения N 39 к настоящему Административному регламенту.

60. Ответственный исполнитель Отдела в течение 3 рабочих дней с даты присвоения в УД регистрационного номера приказу ФСФР России об отказе в утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в него) осуществляет действия, предусмотренные пунктом 29 настоящего Административного регламента, включая подготовку уведомлений об отказе в утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в него) по форме приложения N 40 к настоящему Административному регламенту.

61. УД осуществляет снятие с контроля заявления об утверждении правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них) на основании уведомлений, направленных в адрес заявителя.

62. Алгоритм проводимых ФСФР России мероприятий, связанных с исполнением государственной функции по утверждению правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (изменений в них), представлен блок-схемой N 2 "Утверждение правил ведения реестра владельцев инвестиционных паев", содержащейся в Приложении N 41 к настоящему Административному регламенту.