Принцип 1

Совет директоров банка несет ответственность за общий контроль за управлением комплаенс-рисками в банке. Совет директоров должен утвердить политику банка по комплаенсу, включая официальный документ, в соответствии с которым создается постоянная и эффективная комплаенс-функция. Не реже одного раза в год совет директоров или комитет совета директоров должны оценивать эффективность управления комплаенс-риском в банке.

14. Как сказано во введении, политика банка по комплаенсу будет неэффективной, если совет директоров не будет добиваться соблюдения стандартов добросовестности и надежности во всей организации. Важным средством достижения этой цели должно считаться соблюдение применимых законов, правил и стандартов. Как и в случае других категорий риска, совет директоров отвечает за обеспечение наличия соответствующей политики по комплаенсу в банке. Совет директоров должен осуществлять контроль за реализацией этой политики, включая обеспечение эффективного и оперативного решения вопросов управления комплаенс-рисками исполнительными органами с помощью комплаенс-функции. Совет директоров может делегировать реализацию этой задачи своему комитету (например, комитету по аудиту).