Конфликт интересов

28. Независимость руководителя комплаенс-функции и любых других служащих, на которых возложены обязанности по комплаенсу, может пострадать, если они оказываются в ситуации реального или потенциального конфликта между своими обязанностями по комплаенсу и другими своими обязанностями. Предпочтительным для Комитета будет, чтобы служащие комплаенс-функции исполняли только обязанности по комплаенсу. Комитет при этом признает, что это не всегда целесообразно в более мелких банках, более мелких подразделениях или местных подконтрольных организациях. Следовательно, в таких случаях персонал комплаенс-функции может выполнять задачи, не связанные с комплаенсом, при условии, что не возникает потенциальный конфликт интересов.

29. Независимость персонала комплаенс-функции также может пострадать, если его вознаграждение будет связано с финансовыми результатами по направлению хозяйственной деятельности, в отношении которого он исполняет обязанности по комплаенсу. Однако вознаграждение, связанное с финансовыми результатами банка в целом, обычно допустимо.