Принцип 7: Обязанности комплаенс-функции

Обязанности комплаенс-функции в банке заключаются в содействии исполнительным органам в эффективном управлении комплаенс-рисками, с которыми сталкивается банк. Ее специфические обязанности указаны ниже. Если некоторые из этих обязанностей исполняются служащими разных департаментов, распределение обязанностей между департаментами должно быть четким.

34. Не все обязанности по комплаенсу обязательно исполняет "департамент по комплаенсу" или "отдел по комплаенсу". Обязанности по комплаенсу могут исполнять сотрудники разных департаментов. В некоторых банках, например, юридический департамент и департамент по комплаенсу могут быть разными департаментами; юридический департамент может отвечать за консультирование руководства о законах, правилах и стандартах, имеющих отношение к управлению комплаенс-рисками, и за составление инструкций для служащих, тогда как департамент по комплаенсу может отвечать за контроль соблюдения политик и процедур и отчетность перед руководством. В других банках компоненты комплаенс-функции могут находиться в подразделении по управлению операционным риском или подразделении по управлению рисками в целом в банке. Если обязанности распределены между департаментами, распределение обязанностей по каждому департаменту должно быть четким. Должны также существовать подходящие механизмы сотрудничества между всеми департаментами, а также с руководителем комплаенс-функции (например, в отношении предоставления соответствующих консультаций и информации и информационного обмена). Эти механизмы должны быть достаточными для обеспечения возможности эффективного исполнения руководителем комплаенс-функции своих обязанностей.