Руководитель комплаенса

24. Каждый банк должен иметь члена исполнительного органа или иного руководителя с достаточно высоким должностным статусом, в целом отвечающего за координацию выявления и управления комплаенс-риском в банке, а также за надзор за деятельностью всех остальных служащих комплаенс-функции. В этом документе используется термин "руководитель комплаенса" для описания этой должности <*>.

--------------------------------

<*> В некоторых банках "руководитель комплаенса" имеет название "должностное лицо по комплаенсу", тогда как в других "должностным лицом по комплаенсу" может называться любой служащий, на которого возложены обязанности по комплаенсу.

25. Характер направлений подчиненности или иных функциональных отношений между персоналом, исполняющим обязанности по управлению комплаенс-рисками, и руководителем по комплаенсу зависит от выбранной банком системы организации своей комплаенс-функции. Служащие комплаенс-функции, постоянно находящиеся в операционных подразделениях или местных подконтрольных организациях, могут находиться в подчинении у руководства операционного подразделения или у местного руководства. Это допустимо при условии, что такой персонал также подчиняется руководителю комплаенс-функции в связи с исполнением своих обязанностей по комплаенсу. В случаях, когда персонал комплаенс-функции постоянно находится в независимых вспомогательных подразделениях (например, юридический департамент, департамент финансового контроля, департамент по управлению рисками), установление параллельной (дополнительной) подчиненности персонала этих подразделений руководителю комплаенс-функции может не требоваться. Однако эти подразделения должны тесно сотрудничать с руководителем комплаенс-функции для обеспечения возможности эффективного исполнения руководителем комплаенс-функции своих обязанностей.

26. Руководитель комплаенс-функции может быть или не быть членом исполнительных органов. Если руководитель комплаенс-функции входит в состав исполнительных органов, на него не могут быть возложены прямые обязанности, связанные с управлением бизнес-подразделениями. Если руководитель комплаенс-функции не является членом исполнительных органов, он или она должен подчиняться члену исполнительных органов, на которого не возложены прямые обязанности управления бизнес-подразделением.

27. Орган банковского надзора и совет директоров должны быть уведомлены, когда руководитель комплаенса назначается на эту должность или освобождается от нее, и, если руководитель комплаенс-функции освобождается от должности, должны быть сообщены причины. Для банков, осуществляющих международные операции и имеющих в штате собственных руководителей комлаенс-функции, надзорный орган в стране пребывания должен быть аналогичным образом уведомлен о прибытии или отъезде местного руководителя комплаенс-функции.