Приложение 4. Сведения, включаемые в анкету клиента

Приложение 4

к Информационному письму

от 18 марта 2009 г. N 2

СВЕДЕНИЯ,

ВКЛЮЧАЕМЫЕ В АНКЕТУ КЛИЕНТА

1. Сведения, установленные в результате идентификации клиента и выгодоприобретателя, указанные в приложениях 1 - 3 к настоящему Информационному письму.

2. Сведения о степени (уровне) Риска, включая обоснование оценки Риска.

3. Дата заполнения и обновления анкеты клиента.

4. Дата начала отношений с клиентом (дата проведения первой операции с денежными средствами или иным имуществом).

5. Фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), должность сотрудника, ответственного за работу с клиентом.

6. Подпись лица, заполнившего анкету клиента на бумажном носителе (с указанием фамилии, имени, а также отчества (если иное не вытекает из закона или национального обычая), должности) или фамилия, имя, а также отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая), должность лица, заполнившего анкету клиента в форме электронного документа.

7. Иные сведения (по усмотрению организации).