Приложение 1. Перечень нормативных правовых актов и иных актов Банка России, используемых при проведении проверки организации внутреннего контроля в кредитной организации

Приложение 1

к Методическим рекомендациям

по проведению проверки организации

внутреннего контроля в кредитных

организациях

ПЕРЕЧЕНЬ

НОРМАТИВНЫХ ПРАВОВЫХ АКТОВ И ИНЫХ АКТОВ БАНКА РОССИИ,

ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ПРИ ПРОВЕДЕНИИ ПРОВЕРКИ ОРГАНИЗАЦИИ

ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ В КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ

1. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть первая) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1994, N 32, ст. 3301; 1996, N 9, ст. 773; N 34, ст. 4026; 1999, N 28, ст. 3471; 2001, N 17, ст. 1644; N 21, ст. 2063; 2002, N 48, ст. 4737; 2003, N 2, ст. 167; N 52 (часть I), ст. 5034; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; 2005, N 1 (часть I), ст. 18, ст. 39, ст. 43).

2. Гражданский кодекс Российской Федерации (часть вторая) (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 5, ст. 410; N 34, ст. 4025; 1997, N 43, ст. 4903; 1999, N 51, ст. 6288; 2002, N 48, ст. 4737; 2003, N 2, ст. 160; ст. 167; N 13, ст. 1179; N 46 (часть I), ст. 4434; N 52 (часть I), ст. 5034; 2005, N 1 (часть I), ст. 15, ст. 45).

3. Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (2 ч.), ст. 5141; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3225; "Российская газета" от 12 марта 2005 года, N 49).

4. Федеральный закон "О бухгалтерском учете" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 48, ст. 5369; 1998, N 30, ст. 3619; 2002, N 13, ст. 1179; 2003, N 1, ст. 2 и ст. 6; N 2, ст. 160; N 22, ст. 2066; N 27, ст. 2700 (ч. I)).

5. Федеральный закон "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2003, N 2, ст. 157; ст. 5032; 2004, N 27, ст. 2711, N 31, ст. 3233; N 52 (часть I), ст. 5277).

6. Федеральный закон "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Съезда народных депутатов РСФСР и Верховного Совета РСФСР, 1990, N 27, ст. 357; Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 6, ст. 492; 1998, N 31, ст. 3829; 1999, N 28, ст. 3459, ст. 3469; 2001, N 26, ст. 2586; N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 27 (часть I), ст. 2700; N 50, ст. 4855; N 52 (часть I), ст. 5037, ст. 5033; 2004, N 27, ст. 2711; N 31, ст. 3233; N 45, ст. 4377; 2005, N 1 (часть I), ст. 18, ст. 45).

7. Постановление Правительства Российской Федерации от 8 января 2003 года N 6 "О порядке утверждения правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2003, N 2, ст. 188).

8. Инструкция Банка России от 1 декабря 2003 года N 108-И "Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России)" ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67; от 9 февраля 2005 года N 7).

9. Инструкция Банка России от 25 августа 2003 года N 105-И "О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации", зарегистрированная Министерством юстиции Российской Федерации 26 сентября 2003 года, N 5118; 28 января 2005 года N 6284 ("Вестник Банка России" от 9 декабря 2003 года N 67; от 9 февраля 2005 года N 7).

10. Инструкция Банка России от 31 марта 1997 года N 59 "О применении к кредитным организациям мер воздействия за нарушения пруденциальных норм деятельности" ("Вестник Банка России" от 17 апреля 1997 года N 23; от 17 января 2002 года N 4; от 11 февраля 2004 года N 11; от 24 марта 2004 года N 19; от 28 июля 2004 года N 44).

11. Положение Банка России от 16 декабря 2003 года N 242-П "Об организации внутреннего контроля в кредитных организациях и банковских группах", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 27 января 2004 года N 5489; 22 декабря 2004 года N 6222 ("Вестник Банка России" от 4 февраля 2004 года N 7; от 31 декабря 2004 года N 74).

12. Положение Банка России от 5 декабря 2002 года N 205-П "О правилах ведения бухгалтерского учета в кредитных организациях, расположенных на территории Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 20 декабря 2002 года N 4061 ("Вестник Банка России" от 25 декабря 2002 года N 70-71; от 27 июня 2003 года N 36; от 3 декабря 2003 года N 65; от 27 февраля 2004 года N 16; от 7 апреля 2004 года N 21; от 16 июня 2004 года N 31; от 18 июня 2004 года N 36; от 30 июня 2004 года N 38; от 8 сентября 2004 года N 73; от 31 декабря 2004 года N 74).

13. Указание Банка России от 31 марта 2000 года N 766-У "О критериях определения финансового состояния кредитных организаций" ("Вестник Банка России" от 12 апреля 2000 года N 19; от 15 июня 2000 года N 31; от 27 декабря 2000 года N 70).

14. Указание Банка России от 5 июля 2002 года N 1176-У "О бизнес-планах кредитных организаций" ("Вестник Банка России" от 15 июля 2002 года N 39).

15. Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года, N 5488; 12 августа 2004 года N 5970; 13 сентября 2004 года, N 6018; 22 сентября 2004 года N 6039 ("Вестник Банка России" от 12 февраля 2004 года N 12-13; от 19 августа 2004 года N 50; от 1 сентября 2004 года N 52; от 17 сентября 2004 года N 56; от 29 сентября 2004 года N 58).

16. Указание Банка России от 16 января 2004 года N 1379-У "Об оценке финансовой устойчивости банка в целях признания ее достаточной для участия в системе страхования вкладов", зарегистрированное Министерством юстиции Российской Федерации 23 января 2004 года, N 5485 ("Вестник Банка России" от 27 января 2004 года N 5).

17. Указание оперативного характера Банка России от 10 июля 2001 года N 87-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору" ("Вестник Банка России" от 19 июля 2001 года N 44-45).

18. Указание оперативного характера Банка России от 13 мая 2002 года N 59-Т "О рекомендациях Базельского комитета по банковскому надзору ("Вестник Банка России" от 5 июня 2002 года N 33).

19. Стандарт Банка России "Обеспечение информационной безопасности организаций банковской системы Российской Федерации. Общие положения.", введенный в действие распоряжением Банка России от 18.11.2004 N Р-609 ("Вестник Банка России" от 24 ноября 2004 года N 68).