Документ утратил силу или отменен. Подробнее см. Справку
<Письмо> Банка России от 24.03.2005 N 47-Т "О Методических рекомендациях по проведению проверки и оценки организации внутреннего контроля в кредитных организациях"

Таблица 3. Показатель оценки контроля за управлением информационными потоками и обеспечения информационной безопасности, проверок разработанных кредитной организацией планов действий на случай непредвиденных обстоятельств (П3)

Таблица 3

См. данную форму в MS-Word.

Показатель

оценки контроля за управлением информационными

потоками и обеспечения информационной безопасности,

проверок разработанных кредитной организацией

планов действий на случай непредвиденных

обстоятельств (П3)

┌─────┬───────────────────────────────┬─────┬────┬───────────────┐

│N п/п│ Вопросы │Балл │ Вес│ Краткая │

│ │ │ <*> │<**>│ формулировка │

│ │ │ │ │ обоснования │

│ │ │ │ │мотивированного│

│ │ │ │ │ суждения │

└─────┴───────────────────────────────┴─────┴────┴───────────────┘

┌─────┬───────────────────────────────┬─────┬────┬───────────────┐

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │

├─────┼───────────────────────────────┼─────┼────┼───────────────┤

│1. │Обеспечивает ли установленный │ │ 3 │ │

│ │кредитной организацией порядок │ │ │ │

│ │контроля своевременность, │ │ │ │

│ │надежность, │ │ │ │

│ │конфиденциальность, │ │ │ │

│ │правильность оформления │ │ │ │

│ │информации │ │ │ │

├─────┼───────────────────────────────┼─────┼────┼───────────────┤

│2. │Осуществляет ли кредитная │ │ 3 │ │

│ │организация процедуры по │ │ │ │

│ │общему контролю │ │ │ │

│ │автоматизированных │ │ │ │

│ │информационных систем │ │ │ │

├─────┼───────────────────────────────┼─────┼────┼───────────────┤

│3. │Осуществляет ли кредитная │ │ 3 │ │

│ │организация программный │ │ │ │

│ │контроль банковских операций и │ │ │ │

│ │других сделок │ │ │ │

├─────┼───────────────────────────────┼─────┼────┼───────────────┤

│4. │Устанавливаются ли кредитной │ │ 3 │ │

│ │организацией правила │ │ │ │

│ │управления информационной │ │ │ │

│ │деятельностью, включая порядок │ │ │ │

│ │защиты от несанкционированного │ │ │ │

│ │доступа и распространения │ │ │ │

│ │конфиденциальной информации │ │ │ │

├─────┼───────────────────────────────┼─────┼────┼───────────────┤

│5. │Разработаны ли кредитной │ │ 3 │ │

│ │организацией планы действий на │ │ │ │

│ │случай непредвиденных │ │ │ │

│ │обстоятельств с использованием │ │ │ │

│ │дублирующих (резервных) систем │ │ │ │

│ │и/или устройств │ │ │ │

├─────┼───────────────────────────────┼─────┼────┼───────────────┤

│6. │Соблюдается ли порядок │ │ 3 │ │

│ │проверки планов действий, │ │ │ │

│ │указанных в п. 1 │ │ │ │

└─────┴───────────────────────────────┴─────┴────┴───────────────┘

--------------------------------

<*> При оценке ответов на вопросы рекомендуется исходить из следующего:

Балл 1 - да, в полной мере;

Балл 2 - да, в основном;

Балл 3 - да, частично;

Балл 4 - нет, в том числе в случае отсутствия.

<**> Рекомендации по весовой оценке относительной значимости ответов на вопросы приведены в п. 3.3 Методических рекомендаций по проведению оценки организации внутреннего контроля в кредитных организациях.

Таблица 2. Показатель оценки деятельности службы внутреннего контроля (П2) Таблица 4. Показатель оценки контроля за управлением банковскими рисками (П4)