Таблица 5. Показатель оценки контроля за распределением прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций (П5)

Таблица 5

См. данную форму в MS-Word.

Показатель

оценки контроля за распределением прав и обязанностей,

согласования решений, делегирования полномочий

при совершении банковских операций (П5)

┌─────┬───────────────────────────────┬─────┬────┬───────────────┐

│N п/п│ Вопросы │Балл │ Вес│ Краткая │

│ │ │ <*> │<**>│ формулировка │

│ │ │ │ │ обоснования │

│ │ │ │ │мотивированного│

│ │ │ │ │ суждения │

└─────┴───────────────────────────────┴─────┴────┴───────────────┘

┌─────┬───────────────────────────────┬─────┬────┬───────────────┐

│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │

├─────┼───────────────────────────────┼─────┼────┼───────────────┤

│1. │Соблюдается ли кредитной │ │ 3 │ │

│ │организацией установленный │ │ │ │

│ │порядок распределения │ │ │ │

│ │полномочий между │ │ │ │

│ │подразделениями кредитной │ │ │ │

│ │организации и служащими │ │ │ │

│ │кредитной организации при │ │ │ │

│ │совершении банковских операций │ │ │ │

│ │и других сделок посредством │ │ │ │

│ │материального (физического) │ │ │ │

│ │контроля │ │ │ │

├─────┼───────────────────────────────┼─────┼────┼───────────────┤

│2. │Обеспечивается ли │ │ 3 │ │

│ │распределение должностных │ │ │ │

│ │обязанностей таким образом, │ │ │ │

│ │чтобы исключить возможный │ │ │ │

│ │конфликт интересов (п. 3.4.2 │ │ │ │

│ │Положения Банка России N 242-П)│ │ │ │

├─────┼───────────────────────────────┼─────┼────┼───────────────┤

│3. │Установлен ли кредитной │ │ 3 │ │

│ │организацией порядок выявления │ │ │ │

│ │и контроля за областями │ │ │ │

│ │потенциального конфликта │ │ │ │

│ │интересов (п. 3.4.3 Положения │ │ │ │

│ │Банка России N 242-П) │ │ │ │

└─────┴───────────────────────────────┴─────┴────┴───────────────┘

--------------------------------

<*> При оценке ответов на вопросы рекомендуется исходить из следующего:

Балл 1 - да, в полной мере;

Балл 2 - да, в основном;

Балл 3 - да, частично;

Балл 4 - нет, в том числе в случае отсутствия.

<**> Рекомендации по весовой оценке относительной значимости ответов на вопросы приведены в п. 3.3 Методических рекомендаций по проведению оценки организации внутреннего контроля в кредитных организациях.

Таблица 4. Показатель оценки контроля за управлением банковскими рисками (П4) Таблица 6. Показатель оценки контроля за представлением отчетов и информации (П6)