2. Нарушения порядка работы кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

│2 │Нарушения порядка работы кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) │

│ │доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма: │

├────┼─────────────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬─────────────────────┬────────────────┤

│2.1 │Информирование │абзац четвертый │штраф в размере до │ │штраф в размере │

│ │клиентов и иных лиц │статьи 4, пункт 6 │0,1 процента │ │до 1 процента │

│ │о принимаемых мерах │статьи 7 │минимального │ │размера │

│ │противодействия │Федерального закона │размера уставного │ │оплаченного │

│ │легализации │ │капитала │ │уставного │

│ │(отмыванию) доходов, │ │ │ │капитала, но не │

│ │полученных │ │ │ │более 1 процента│

│ │преступным путем, │ │ │ │минимального │

│ │и финансированию │ │ │ │размера │

│ │терроризма (в том │ │ │ │уставного │

│ │числе о представлении│ │ │ │капитала либо │

│ │информации в │ │ │ │требование о │

│ │уполномоченный орган)│ │ │ │замене │

│ │ │ │ │ │руководителей │

│ │ │ │ │ │кредитной │

│ │ │ │ │ │организации │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.2 │Несоблюдение │пункт 1 статьи 7 │штраф в размере │штраф в размере │требование о │

│ │требования об │Федерального │0,05 процента │0,5 процента │замене │

│ │идентификации лица, │закона │минимального │размера оплаченного │руководителей │

│ │находящегося на │ │размера уставного │уставного капитала, │кредитной │

│ │обслуживании в │ │капитала с │но не более 1 │организации │

│ │кредитной │ │требованием об │процента минимального│либо отзыв │

│ │организации, в │ │устранении │размера уставного │лицензии на │

│ │пределах, │ │выявленного │капитала │осуществление │

│ │установленных │ │нарушения │либо запрет * на │банковских │

│ │Федеральным законом │ │либо ограничение * │осуществление │операций │

│ │ │ │проведения кредитной │кредитной │ │

│ │ │ │организацией │организацией │ │

│ │ │ │операций, по которым │операций, по │ │

│ │ │ │были выявлены │которым были │ │

│ │ │ │нарушения в области │выявлены нарушения в │ │

│ │ │ │противодействия │области │ │

│ │ │ │легализации │противодействия │ │

│ │ │ │(отмыванию) │легализации │ │

│ │ │ │доходов, полученных │(отмыванию) доходов, │ │

│ │ │ │преступным путем, и │полученных │ │

│ │ │ │финансированию │преступным путем, и │ │

│ │ │ │терроризма с │финансированию │ │

│ │ │ │требованием об │терроризма │ │

│ │ │ │устранении │ │ │

│ │ │ │выявленного нарушения│ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.3 │Непринятие │подпункт 2 пункта │штраф в размере │штраф в размере 0,5 │требование о │

│ │кредитной │1 статьи 7 │0,05 процента │процента размера │замене │

│ │организацией │Федерального │минимального │оплаченного │руководителей │

│ │обоснованных и │закона; │размера уставного │уставного капитала, │кредитной │

│ │доступных в │Положение │капитала с │но не более 1 │организации │

│ │сложившихся │Банка России от │требованием об │процента │либо отзыв │

│ │обстоятельствах мер │19 августа 2004 года│устранении │минимального │лицензии на │

│ │по установлению и │N 262-П "Об │выявленного │размера уставного │осуществление │

│ │идентификации │идентификации │нарушения │капитала │банковских │

│ │выгодоприобретателей │кредитными │либо ограничение * │либо запрет * на │операций │

│ │ │организациями │проведения │осуществление │ │

│ │ │клиентов и │кредитной │кредитной │ │

│ │ │выгодоприобретателей│организацией │организацией │ │

│ │ │в целях │операций, по которым │операций, по которым │ │

│ │ │противодействия │были выявлены │были выявлены │ │

│ │ │легализации │нарушения в области │нарушения в области │ │

│ │ │(отмыванию) │противодействия │противодействия │ │

│ │ │доходов, полученных │легализации │легализации │ │

│ │ │преступным путем, │(отмыванию) │(отмыванию) доходов, │ │

│ │ │и финансированию │доходов, полученных │полученных │ │

│ │ │терроризма" │преступным путем, и │преступным путем, и │ │

│ │ │("Вестник │финансированию │финансированию │ │

│ │ │Банка России" от │терроризма с │терроризма │ │

│ │ │10.09.2004 N 54) │требованием об │ │ │

│ │ │ │устранении │ │ │

│ │ │ │выявленного нарушения│ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.4 │Несоблюдение │подпункт 3 пункта │штраф в размере │штраф в размере │требование о │

│ │кредитной │1 статьи 7 │0,005 процента │0,05 процента │замене │

│ │организацией │Федерального │минимального │размера оплаченного │руководителей │

│ │требования │закона │размера уставного │уставного капитала, │кредитной │

│ │Федерального закона │ │капитала с │но не более │организации │

│ │о систематическом │ │требованием об │1 процента │либо отзыв │

│ │обновлении │ │устранении │минимального │лицензии на │

│ │информации о │ │выявленного │размера уставного │осуществление │

│ │клиентах, │ │нарушения │капитала │банковских │

│ │выгодоприобретателях │ │либо ограничение * │либо запрет * на │операций │

│ │ │ │проведения │осуществление │ │

│ │ │ │кредитной │кредитной │ │

│ │ │ │организацией │организацией │ │

│ │ │ │операций, по которым │операций, по которым │ │

│ │ │ │были выявлены │были выявлены │ │

│ │ │ │нарушения в области │нарушения в области │ │

│ │ │ │противодействия │противодействия │ │

│ │ │ │легализации │легализации │ │

│ │ │ │(отмыванию) │(отмыванию) доходов, │ │

│ │ │ │доходов, полученных │полученных │ │

│ │ │ │преступным путем, и │преступным путем, и │ │

│ │ │ │финансированию │финансированию │ │

│ │ │ │терроризма с │терроризма │ │

│ │ │ │требованием об │ │ │

│ │ │ │устранении │ │ │

│ │ │ │выявленного │ │ │

│ │ │ │нарушения │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.5 │Несоблюдение │подпункт 4 пункта │штраф в размере │штраф в размере │отзыв лицензии │

│ │требований по │1 статьи 7 │0,1 процента │1 процента размера │на осуществление│

│ │документальному │Федерального │минимального │оплаченного │банковских │

│ │фиксированию │закона │размера уставного │уставного капитала, │операций │

│ │сведений по │ │капитала с │но не более │ │

│ │операциям, │ │требованием об │1 процента │ │

│ │подлежащим │ │устранении │минимального │ │

│ │обязательному │ │выявленного │размера уставного │ │

│ │контролю │ │нарушения │капитала, │ │

│ │ │ │либо ограничение * │либо запрет * на │ │

│ │ │ │проведения │осуществление │ │

│ │ │ │кредитной │кредитной │ │

│ │ │ │организацией │организацией │ │

│ │ │ │отдельных операций │операций (перечень │ │

│ │ │ │(перечень операций │операций │ │

│ │ │ │определяется по │определяется по │ │

│ │ │ │усмотрению │усмотрению │ │

│ │ │ │территориального │территориального │ │

│ │ │ │учреждения с │учреждения с │ │

│ │ │ │учетом того, по │учетом того, по │ │

│ │ │ │каким операциям │каким операциям │ │

│ │ │ │сведения не были │сведения не были │ │

│ │ │ │документально │документально │ │

│ │ │ │зафиксированы) │зафиксированы), │ │

│ │ │ │с требованием об │либо │ │

│ │ │ │устранении │требование о замене │ │

│ │ │ │выявленного │руководителей │ │

│ │ │ │нарушения │кредитной │ │

│ │ │ │ │организации │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.6 │Несоблюдение │пункт 2 статьи 7 │штраф в размере │штраф в размере │требование о │

│ │требований по │Федерального │0,1 процента │1 процента размера │замене │

│ │документальному │закона │минимального │оплаченного │руководителей │

│ │фиксированию │ │размера уставного │уставного капитала, │кредитной │

│ │информации, │ │капитала с │но не более │организации │

│ │полученной в │ │требованием об │1 процента │ │

│ │результате │ │устранении │минимального │ │

│ │применения правил │ │выявленного │размера уставного │ │

│ │внутреннего │ │нарушения │капитала, │ │

│ │контроля в целях │ │либо ограничение * │либо запрет * на │ │

│ │ПОД/ФТ и реализации │ │проведения │осуществление │ │

│ │программ │ │кредитной │кредитной │ │

│ │осуществления │ │организацией │организацией │ │

│ │внутреннего │ │отдельных операций │операций (перечень │ │

│ │контроля в целях │ │(перечень операций │операций │ │

│ │ПОД/ФТ, в случаях, │ │определяется по │определяется по │ │

│ │указанных в │ │усмотрению │усмотрению │ │

│ │абзацах пятом - │ │территориального │территориального │ │

│ │восьмом пункта 2 │ │учреждения с │учреждения с учетом │ │

│ │статьи 7 │ │учетом того, по │того, по каким │ │

│ │Федерального закона │ │каким операциям │операциям сведения │ │

│ │ │ │сведения не были │не были документально│ │

│ │ │ │документально │зафиксированы) │ │

│ │ │ │зафиксированы) │ │ │

│ │ │ │с требованием об │ │ │

│ │ │ │устранении │ │ │

│ │ │ │выявленного │ │ │

│ │ │ │нарушения │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.7 │Несоблюдение │пункт 13 статьи 7 │штраф в размере │штраф в размере │требование о │

│ │требований по │Федерального │0,1 процента │1 процента размера │замене │

│ │документальному │закона │минимального │оплаченного │руководителей │

│ │фиксированию │ │размера уставного │уставного капитала, │кредитной │

│ │сведений о случаях │ │капитала с │но не более │организации │

│ │отказа по │ │требованием об │1 процента │либо отзыв │

│ │основаниям, │ │устранении │минимального │лицензии на │

│ │указанным в │ │выявленного │размера уставного │осуществление │

│ │Федеральном законе, │ │нарушения │капитала, │банковских │

│ │от заключения │ │либо ограничение * │либо запрет * на │операций │

│ │договора │ │проведения кредитной │осуществление │ │

│ │банковского счета │ │организацией │кредитной │ │

│ │(вклада) с │ │операций, по которым │организацией │ │

│ │физическим или │ │были выявлены │операций, по которым │ │

│ │юридическим лицом и │ │нарушения в области │были выявлены │ │

│ │(или) от проведения │ │противодействия │нарушения в области │ │

│ │операций │ │легализации │противодействия │ │

│ │ │ │(отмыванию) │легализации │ │

│ │ │ │доходов, полученных │(отмыванию) доходов, │ │

│ │ │ │преступным путем, и │полученных │ │

│ │ │ │финансированию │преступным путем, и │ │

│ │ │ │терроризма │финансированию │ │

│ │ │ │с требованием об │терроризма, │ │

│ │ │ │устранении │либо требование о │ │

│ │ │ │выявленного нарушения│замене руководителей │ │

│ │ │ │ │кредитной организации│ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.8 │Непредставление в │подпункт 4 пункта 1 │штраф в размере до │штраф в размере │требование о │

│ │уполномоченный │статьи 7 │0,1 процента │0,5 процента │замене │

│ │орган сведений по │Федерального закона │минимального │минимального │руководителей │

│ │операциям, │ │размера уставного │размера уставного │кредитной │

│ │подлежащим │ │капитала с │капитала │организации │

│ │обязательному │ │требованием об │либо запрет * на │либо отзыв │

│ │контролю (за │ │устранении │осуществление │лицензии на │

│ │исключением │ │выявленного │кредитной │осуществление │

│ │операций, хотя бы │ │нарушения │организацией │банковских │

│ │одной из сторон по │ │либо ограничение * │операций (перечень │операций │

│ │которым является │ │проведения кредитной │операций │ │

│ │организация или │ │организацией │определяется по │ │

│ │физическое лицо, в │ │отдельных операций │усмотрению │ │

│ │отношении которых │ │(перечень операций │территориального │ │

│ │имеются полученные │ │определяется по │учреждения с учетом │ │

│ │в установленном в │ │усмотрению │того, по каким │ │

│ │соответствии с │ │территориального │операциям сведения │ │

│ │пунктом 2 статьи 6 │ │учреждения с │не были представлены)│ │

│ │Федерального │ │учетом того, по │ │ │

│ │закона порядке │ │каким операциям │ │ │

│ │сведения об их │ │сведения не были │ │ │

│ │участии в │ │представлены) │ │ │

│ │террористической │ │с требованием об │ │ │

│ │деятельности, │ │устранении │ │ │

│ │либо юридическое │ │выявленного │ │ │

│ │лицо, прямо или │ │нарушения │ │ │

│ │косвенно находящееся │ │ │ │ │

│ │в собственности или │ │ │ │ │

│ │под контролем │ │ │ │ │

│ │таких организации │ │ │ │ │

│ │или лица, либо │ │ │ │ │

│ │физическое или │ │ │ │ │

│ │юридическое лицо, │ │ │ │ │

│ │действующее от │ │ │ │ │

│ │имени или по │ │ │ │ │

│ │указанию таких │ │ │ │ │

│ │организации или │ │ │ │ │

│ │лица <4>) │ │ │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.9 │Нарушение срока │подпункт 4 пункта │штраф в размере до │ │ограничение │

│ │представления в │1 статьи 7 │0,05 процента │ │проведения │

│ │уполномоченный │Федерального │минимального │ │кредитной │

│ │орган сведений по │закона │размера уставного │ │организацией │

│ │операциям, │ │капитала │ │отдельных │

│ │подлежащим │ │ │ │операций, │

│ │обязательному │ │ │ │либо запрет на │

│ │контролю (за │ │ │ │осуществление │

│ │исключением │ │ │ │кредитной │

│ │операций с участием │ │ │ │организацией │

│ │террористов) │ │ │ │операций │

│ │ │ │ │ │(перечень │

│ │ │ │ │ │операций в │

│ │ │ │ │ │случае │

│ │ │ │ │ │ограничения или │

│ │ │ │ │ │запрета │

│ │ │ │ │ │определяется по │

│ │ │ │ │ │усмотрению │

│ │ │ │ │ │территориального│

│ │ │ │ │ │учреждения с │

│ │ │ │ │ │учетом того, │

│ │ │ │ │ │по каким │

│ │ │ │ │ │операциям │

│ │ │ │ │ │сведения были │

│ │ │ │ │ │представлены с │

│ │ │ │ │ │нарушением │

│ │ │ │ │ │срока), либо │

│ │ │ │ │ │требование о │

│ │ │ │ │ │замене │

│ │ │ │ │ │руководителей │

│ │ │ │ │ │кредитной │

│ │ │ │ │ │организации │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.10│Непредставление в │подпункт 4 пункта │штраф в размере │штраф в размере │требование о │

│ │уполномоченный │1 статьи 7 │0,1 процента │1 процента │замене │

│ │орган сведений об │Федерального │минимального │минимального │руководителей │

│ │операциях с │закона; пункт 2.9 │размера уставного │размера уставного │кредитной │

│ │участием террористов │Положения Банка │капитала с │капитала │организации │

│ │ │России N 207-П │требованием об │либо запрет * на │либо │

│ │ │ │устранении │осуществление │отзыв лицензии │

│ │ │ │выявленного │кредитной │на осуществление│

│ │ │ │нарушения │организацией │банковских │

│ │ │ │либо ограничение * │операций (перечень │операций │

│ │ │ │проведения │операций │ │

│ │ │ │кредитной │определяется по │ │

│ │ │ │организацией │усмотрению │ │

│ │ │ │отдельных операций │территориального │ │

│ │ │ │(перечень операций │учреждения с учетом │ │

│ │ │ │определяется по │того, по каким │ │

│ │ │ │усмотрению │операциям сведения │ │

│ │ │ │территориального │не были │ │

│ │ │ │учреждения с │представлены) │ │

│ │ │ │учетом того, по │ │ │

│ │ │ │каким операциям │ │ │

│ │ │ │сведения не были │ │ │

│ │ │ │представлены) │ │ │

│ │ │ │с требованием об │ │ │

│ │ │ │устранении │ │ │

│ │ │ │выявленного │ │ │

│ │ │ │нарушения │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.11│Нарушение срока │подпункт 4 пункта │штраф в размере до │ │ограничение │

│ │представления в │1 статьи 7 │0,1 процента │ │проведения │

│ │уполномоченный │Федерального │минимального │ │кредитной │

│ │орган сведений об │закона; пункт 2.9 │размера уставного │ │организацией │

│ │операциях с │Положения Банка │капитала │ │отдельных │

│ │участием │России N 207-П │ │ │операций, │

│ │террористов │ │ │ │либо запрет на │

│ │ │ │ │ │осуществление │

│ │ │ │ │ │кредитной │

│ │ │ │ │ │организацией │

│ │ │ │ │ │операций │

│ │ │ │ │ │(перечень │

│ │ │ │ │ │операций в │

│ │ │ │ │ │случае │

│ │ │ │ │ │ограничения или │

│ │ │ │ │ │запрета │

│ │ │ │ │ │определяется по │

│ │ │ │ │ │усмотрению │

│ │ │ │ │ │территориального│

│ │ │ │ │ │учреждения с │

│ │ │ │ │ │учетом того, │

│ │ │ │ │ │по каким │

│ │ │ │ │ │операциям │

│ │ │ │ │ │сведения были │

│ │ │ │ │ │представлены с │

│ │ │ │ │ │нарушением │

│ │ │ │ │ │срока), либо │

│ │ │ │ │ │требование о │

│ │ │ │ │ │замене │

│ │ │ │ │ │руководителей │

│ │ │ │ │ │кредитной │

│ │ │ │ │ │организации │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.12│Непредставление │пункт 13 статьи 7 │штраф в размере до │штраф в размере до │ограничение │

│ │кредитной │Федерального │0,1 процента │1 процента размера │проведения │

│ │организацией в │закона │минимального │оплаченного │кредитной │

│ │уполномоченный │ │размера уставного │уставного │организацией │

│ │орган сведений о │ │капитала с │капитала, но не │отдельных │

│ │случаях отказа по │ │требованием об │более │операций │

│ │основаниям, │ │устранении │1 процента │либо запрет на │

│ │указанным в │ │выявленного │минимального │осуществление │

│ │Федеральном законе, │ │нарушения │размера уставного │кредитной │

│ │от заключения │ │ │капитала │организацией │

│ │договора │ │ │ │операций │

│ │банковского счета │ │ │ │(перечень │

│ │(вклада) с │ │ │ │операций в │

│ │физическим или │ │ │ │случае │

│ │юридическим лицом и │ │ │ │ограничения или │

│ │(или) от проведения │ │ │ │запрета │

│ │операций │ │ │ │определяется по │

│ │ │ │ │ │усмотрению │

│ │ │ │ │ │территориального│

│ │ │ │ │ │учреждения), │

│ │ │ │ │ │либо требование │

│ │ │ │ │ │руководителей │

│ │ │ │ │ │кредитной │

│ │ │ │ │ │организации │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.13│Представление │пункт 13 статьи 7 │штраф в размере до │ │ограничение │

│ │кредитной │Федерального │0,01 процента │ │проведения │

│ │организацией в │закона │минимального │ │кредитной │

│ │уполномоченный │ │размера уставного │ │организацией │

│ │орган сведений о │ │капитала │ │отдельных │

│ │случаях отказа по │ │ │ │операций │

│ │основаниям, │ │ │ │либо запрет на │

│ │указанным в │ │ │ │осуществление │

│ │Федеральном законе, │ │ │ │кредитной │

│ │от заключения │ │ │ │организацией │

│ │договора │ │ │ │операций │

│ │банковского счета │ │ │ │(перечень │

│ │(вклада) с │ │ │ │операций в │

│ │физическим или │ │ │ │случае │

│ │юридическим лицом и │ │ │ │ограничения │

│ │(или) от проведения │ │ │ │или запрета │

│ │операций с │ │ │ │определяется │

│ │нарушением срока, │ │ │ │по усмотрению │

│ │установленного │ │ │ │территориального│

│ │Федеральным законом │ │ │ │учреждения) │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.14│Несоблюдение │пункт 10 статьи 7 │штраф в размере │ │штраф в размере │

│ │требования по │Федерального │0,1 процента │ │1 процента │

│ │приостановлению │закона │минимального │ │размера │

│ │операций с │ │размера уставного │ │оплаченного │

│ │денежными │ │капитала │ │уставного │

│ │средствами или │ │либо ограничение │ │капитала, но не │

│ │иным имуществом │ │проведения │ │более 1 процента│

│ │ │ │кредитной │ │минимального │

│ │ │ │организацией │ │размера │

│ │ │ │операций, по │ │уставного │

│ │ │ │которым были │ │капитала, либо │

│ │ │ │выявлены нарушения │ │запрет на │

│ │ │ │в области │ │осуществление │

│ │ │ │противодействия │ │кредитной │

│ │ │ │легализации │ │организацией │

│ │ │ │(отмыванию) │ │операций, по │

│ │ │ │доходов, полученных │ │которым были │

│ │ │ │преступным путем, и │ │выявлены │

│ │ │ │финансированию │ │нарушения в │

│ │ │ │терроризма │ │области │

│ │ │ │ │ │противодействия │

│ │ │ │ │ │легализации │

│ │ │ │ │ │(отмыванию) │

│ │ │ │ │ │доходов, │

│ │ │ │ │ │полученных │

│ │ │ │ │ │преступным │

│ │ │ │ │ │путем, и │

│ │ │ │ │ │финансированию │

│ │ │ │ │ │терроризма, │

│ │ │ │ │ │либо требование │

│ │ │ │ │ │о замене │

│ │ │ │ │ │руководителей │

│ │ │ │ │ │кредитной │

│ │ │ │ │ │организации, │

│ │ │ │ │ │либо отзыв │

│ │ │ │ │ │лицензии на │

│ │ │ │ │ │осуществление │

│ │ │ │ │ │банковских │

│ │ │ │ │ │операций │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.15│Ненаправление в │пункт 3 статьи 7 │штраф в размере до │штраф в размере от │требование о │

│ │уполномоченный │Федерального │0,05 процента │0,2 до 1 процента │замене │

│ │орган сведений об │закона │минимального │минимального │руководителей │

│ │операции, в отношении│ │размера уставного │размера уставного │кредитной │

│ │которой у работников │ │капитала с │капитала │организации │

│ │кредитной │ │требованием об │либо запрет * на │ │

│ │организации на │ │устранении │осуществление │ │

│ │основании │ │выявленного нарушения│кредитной │ │

│ │реализации программ │ │либо │организацией │ │

│ │внутреннего │ │ограничение * │операций (перечень │ │

│ │контроля возникли │ │проведения │операций │ │

│ │подозрения, что она │ │кредитной │определяется по │ │

│ │осуществляется в │ │организацией │усмотрению │ │

│ │целях легализации │ │отдельных операций │территориального │ │

│ │(отмывания) │ │(перечень операций │учреждения с учетом │ │

│ │доходов, полученных │ │определяется по │того, по каким │ │

│ │преступным путем, │ │усмотрению │операциям сведения │ │

│ │или финансирования │ │территориального │не были направлены) │ │

│ │терроризма │ │учреждения с │ │ │

│ │ │ │учетом того, по │ │ │

│ │ │ │каким операциям │ │ │

│ │ │ │сведения не были │ │ │

│ │ │ │направлены) │ │ │

│ │ │ │с требованием об │ │ │

│ │ │ │устранении │ │ │

│ │ │ │выявленного │ │ │

│ │ │ │нарушения │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.16│Направление в │пункт 3 статьи 7 │штраф в размере до │ │требование о │

│ │уполномоченный │Федерального закона │0,005 процента │ │замене │

│ │орган сведений об │ │минимального │ │руководителей │

│ │операции, в │ │размера уставного │ │кредитной │

│ │отношении которой у │ │капитала с │ │организации │

│ │работников │ │требованием об │ │ │

│ │кредитной │ │устранении │ │ │

│ │организации на │ │выявленного нарушения│ │ │

│ │основании │ │ │ │ │

│ │реализации программ │ │ │ │ │

│ │внутреннего │ │ │ │ │

│ │контроля возникли │ │ │ │ │

│ │подозрения, что она │ │ │ │ │

│ │осуществляется в │ │ │ │ │

│ │целях легализации │ │ │ │ │

│ │(отмывания) │ │ │ │ │

│ │доходов, полученных │ │ │ │ │

│ │преступным путем, │ │ │ │ │

│ │или финансирования │ │ │ │ │

│ │терроризма, с │ │ │ │ │

│ │нарушением срока, │ │ │ │ │

│ │установленного │ │ │ │ │

│ │Федеральным законом │ │ │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.17│Нарушение порядка │глава 2 Положения │штраф в размере до │штраф в размере до │штраф в размере │

│ │формирования и │Банка России │0,1 процента │1 процента размера │1 процента │

│ │направления в │N 207-П │минимального размера │оплаченного │размера │

│ │уполномоченный │ │уставного капитала │уставного капитала, │оплаченного │

│ │орган сведений по │ │с требованием об │но не более │уставного │

│ │операциям, │ │устранении │1 процента │капитала, но не │

│ │подлежащим │ │выявленного │минимального │более 1 процента│

│ │обязательному │ │нарушения │размера уставного │минимального │

│ │контролю │ │ │капитала │размера │

│ │ │ │ │ │уставного │

│ │ │ │ │ │капитала │

│ │ │ │ │ │либо │

│ │ │ │ │ │ограничение │

│ │ │ │ │ │проведения, │

│ │ │ │ │ │либо запрет на │

│ │ │ │ │ │осуществление │

│ │ │ │ │ │кредитной │

│ │ │ │ │ │организацией │

│ │ │ │ │ │операций, по │

│ │ │ │ │ │которым были │

│ │ │ │ │ │выявлены │

│ │ │ │ │ │нарушения в │

│ │ │ │ │ │области │

│ │ │ │ │ │противодействия │

│ │ │ │ │ │легализации │

│ │ │ │ │ │(отмыванию) │

│ │ │ │ │ │доходов, │

│ │ │ │ │ │полученных │

│ │ │ │ │ │преступным │

│ │ │ │ │ │путем, и │

│ │ │ │ │ │финансированию │

│ │ │ │ │ │терроризма │

│ │ │ │ │ │либо требование │

│ │ │ │ │ │о замене │

│ │ │ │ │ │руководителей │

│ │ │ │ │ │кредитной │

│ │ │ │ │ │организации │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.18│Нарушение порядка │Приложение 1 к │штраф в размере до │штраф в размере до │штраф в размере │

│ │обеспечения │Положению Банка │0,1 процента │1 процента размера │1 процента │

│ │информационной │России N 207-П │минимального │оплаченного │размера │

│ │безопасности при │ │размера уставного │уставного капитала, │оплаченного │

│ │передаче-приеме │ │капитала с │но не более 1 │уставного │

│ │ОЭС и ИЭС │ │требованием об │процента │капитала, но │

│ │ │ │устранении │минимального │не более 1 │

│ │ │ │выявленного │размера уставного │процента │

│ │ │ │нарушения │капитала │минимального │

│ │ │ │ │ │размера │

│ │ │ │ │ │уставного │

│ │ │ │ │ │капитала │

│ │ │ │ │ │либо ограничение│

│ │ │ │ │ │проведения, │

│ │ │ │ │ │либо запрет на │

│ │ │ │ │ │осуществление │

│ │ │ │ │ │кредитной │

│ │ │ │ │ │организацией │

│ │ │ │ │ │операций, по │

│ │ │ │ │ │которым были │

│ │ │ │ │ │выявлены │

│ │ │ │ │ │нарушения в │

│ │ │ │ │ │области │

│ │ │ │ │ │противодействия │

│ │ │ │ │ │легализации │

│ │ │ │ │ │(отмыванию) │

│ │ │ │ │ │доходов, │

│ │ │ │ │ │полученных │

│ │ │ │ │ │преступным │

│ │ │ │ │ │путем, и │

│ │ │ │ │ │финансированию │

│ │ │ │ │ │терроризма │

│ │ │ │ │ │либо требование │

│ │ │ │ │ │о замене │

│ │ │ │ │ │руководителей │

│ │ │ │ │ │кредитной │

│ │ │ │ │ │организации │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.19│Нарушение порядка │пункт 4 статьи 7 │штраф в размере │штраф в размере │штраф в размере │

│ │хранения документов, │Федерального │0,1 процента │0,5 процента │1 процента │

│ │подтверждающих │закона; │минимального │размера оплаченного │размера │

│ │сведения, указанные │глава 5 │размера уставного │уставного капитала, │оплаченного │

│ │в статье 7 │Положения Банка │капитала │но не более 1 │уставного │

│ │Федерального │России N 207-П │либо ограничение │процента минимального│капитала, но не │

│ │закона, а также │ │проведения │размера уставного │более 1 процента│

│ │ОЭС, направленных │ │кредитной │капитала │минимального │

│ │кредитной │ │организацией │ │размера │

│ │организацией в │ │отдельных операций │ │уставного │

│ │уполномоченный │ │(перечень операций │ │капитала │

│ │орган, ИЭС о │ │определяется по │ │либо запрет на │

│ │принятии их │ │усмотрению │ │осуществление │

│ │территориальным │ │территориального │ │кредитной │

│ │учреждением, а │ │учреждения с │ │организацией │

│ │также ИЭС │ │учетом того, по │ │операций │

│ │уполномоченного │ │каким операциям │ │(перечень │

│ │органа о получении │ │такой порядок был │ │операций │

│ │ОЭС кредитной │ │нарушен) │ │определяется по │

│ │организации и │ │ │ │усмотрению │

│ │программных и │ │ │ │территориального│

│ │программно- │ │ │ │учреждения с │

│ │аппаратных средств │ │ │ │учетом того, по │

│ │криптографической │ │ │ │каким операциям │

│ │защиты информации │ │ │ │такой порядок │

│ │и справочников │ │ │ │был нарушен), │

│ │ключей КА │ │ │ │либо требование │

│ │ │ │ │ │о замене │

│ │ │ │ │ │руководителей │

│ │ │ │ │ │кредитной │

│ │ │ │ │ │организации, │

│ │ │ │ │ │либо отзыв │

│ │ │ │ │ │лицензии на │

│ │ │ │ │ │осуществление │

│ │ │ │ │ │банковских │

│ │ │ │ │ │операций │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.20│Открытие кредитной │абзац второй │ограничение * │запрет * на │отзыв лицензии │

│ │организацией счета │пункта 5 статьи 7 │проведения кредитной │осуществление │на осуществление│

│ │(вклада) на │Федерального │организацией на │кредитной │банковских │

│ │анонимного │закона │срок до шести │организацией │операций │

│ │владельца, то есть │ │месяцев следующих │операций, указанных │ │

│ │без представления │ │операций: │в графе 4 настоящего │ │

│ │открывающим счет │ │- привлечение │подпункта, на срок │ │

│ │(вклад) физическим │ │денежных средств │до одного года │ │

│ │или юридическим │ │физических и │ │ │

│ │лицом документов, │ │юридических лиц во │ │ │

│ │необходимых для │ │вклады (до │ │ │

│ │его идентификации │ │востребования и на │ │ │

│ │ │ │определенный срок); │ │ │

│ │ │ │- открытие │ │ │

│ │ │ │банковских счетов │ │ │

│ │ │ │физических и │ │ │

│ │ │ │юридических лиц; │ │ │

│ │ │ │- осуществление │ │ │

│ │ │ │расчетов по │ │ │

│ │ │ │поручению │ │ │

│ │ │ │физических и │ │ │

│ │ │ │юридических лиц, в │ │ │

│ │ │ │том числе банков- │ │ │

│ │ │ │корреспондентов │ │ │

│ │ │ │(резидентов и │ │ │

│ │ │ │нерезидентов), по │ │ │

│ │ │ │их банковским │ │ │

│ │ │ │счетам (банковским │ │ │

│ │ │ │вкладам), включая │ │ │

│ │ │ │осуществление │ │ │

│ │ │ │операций через │ │ │

│ │ │ │корреспондентские │ │ │

│ │ │ │счета, а также │ │ │

│ │ │ │платежей через │ │ │

│ │ │ │расчетную систему │ │ │

│ │ │ │Банка России, за │ │ │

│ │ │ │исключением │ │ │

│ │ │ │перечисления │ │ │

│ │ │ │денежных средств в │ │ │

│ │ │ │бюджеты всех │ │ │

│ │ │ │уровней бюджетной │ │ │

│ │ │ │системы Российской │ │ │

│ │ │ │Федерации, │ │ │

│ │ │ │с требованием об │ │ │

│ │ │ │устранении │ │ │

│ │ │ │выявленного нарушения│ │ │

│ │ │ │(идентификации │ │ │

│ │ │ │анонимного │ │ │

│ │ │ │владельца) │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.21│Открытие кредитной │абзац третий │штраф в размере │штраф в размере │требование о │

│ │организацией счета │пункта 5 статьи 7 │0,1 процента │1 процента │замене │

│ │(вклада) физическому │Федерального │минимального │минимального │руководителей │

│ │лицу без личного │закона │размера уставного │размера уставного │кредитной │

│ │присутствия лица, │ │капитала │капитала │организации либо│

│ │открывающего счет │ │либо │либо запрет на │отзыв лицензии │

│ │(вклад), либо его │ │ограничение │осуществление │на осуществление│

│ │представителя │ │проведения кредитной │кредитной │банковских │

│ │ │ │организацией │организацией │операций │

│ │ │ │операций, по │операций, по │ │

│ │ │ │которым были │которым были выявлены│ │

│ │ │ │выявлены нарушения │нарушения в области │ │

│ │ │ │в области │противодействия │ │

│ │ │ │противодействия │легализации │ │

│ │ │ │легализации │(отмыванию) │ │

│ │ │ │(отмыванию) │доходов, полученных │ │

│ │ │ │доходов, полученных │преступным путем, и │ │

│ │ │ │преступным путем, и │финансированию │ │

│ │ │ │финансированию │терроризма │ │

│ │ │ │терроризма │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.22│Установление и │абзац четвертый │штраф в размере │штраф в размере │требование о │

│ │поддержание кредитной│пункта 5 статьи 7 │0,1 процента │1 процента │замене │

│ │организацией │Федерального закона │минимального │минимального │руководителей │

│ │отношений с банками- │ │размера уставного │размера уставного │кредитной │

│ │нерезидентами, │ │капитала │капитала │организации │

│ │не имеющими на │ │либо ограничение │либо запрет на │либо │

│ │территориях │ │проведения кредитной │осуществление │отзыв лицензии │

│ │государств, в │ │организацией │кредитной │на осуществление│

│ │которых они │ │операций (перечень │организацией │банковских │

│ │зарегистрированы, │ │операций │операций (перечень │операций │

│ │постоянно │ │определяется по │операций │ │

│ │действующих органов │ │усмотрению │определяется по │ │

│ │управления │ │территориального │усмотрению │ │

│ │ │ │учреждения) │территориального │ │

│ │ │ │с требованием об │учреждения) │ │

│ │ │ │устранении │ │ │

│ │ │ │выявленного нарушения│ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.23│Несоблюдение │пункт 5.1 статьи │штраф в размере │штраф в размере │требование о │

│ │кредитной │7 Федерального │0,1 процента │1 процента │замене │

│ │организацией │закона │минимального │минимального │руководителей │

│ │обязанности по │ │размера уставного │размера уставного │кредитной │

│ │предпринятию мер, │ │капитала │капитала │организации │

│ │направленных на │ │либо ограничение │либо запрет на │либо отзыв │

│ │предотвращение │ │проведения │осуществление │лицензии │

│ │установления │ │кредитной │кредитной │на осуществление│

│ │отношений с │ │организацией │организацией │банковских │

│ │банками- │ │операций (перечень │операций (перечень │операций │

│ │нерезидентами, в │ │операций │операций │ │

│ │отношении которых │ │определяется по │определяется по │ │

│ │имеется информация, │ │усмотрению │усмотрению │ │

│ │что их счета │ │территориального │территориального │ │

│ │используются │ │учреждения) │учреждения) │ │

│ │банками, не имеющими │ │с требованием об │ │ │

│ │на территориях │ │устранении │ │ │

│ │государств, в │ │выявленного нарушения│ │ │

│ │которых они │ │ │ │ │

│ │зарегистрированы, │ │ │ │ │

│ │постоянно │ │ │ │ │

│ │действующих │ │ │ │ │

│ │органов управления │ │ │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.24│Непредставление в │подпункт 5 пункта │штраф в размере 0,1 │штраф в размере от │требование о │

│ │уполномоченный │1 статьи 7 │процента минимального│0,2 до 1 процента │замене │

│ │орган информации по │Федерального закона │размера уставного │размера оплаченного │руководителей │

│ │его письменному │ │капитала с │уставного капитала, │кредитной │

│ │запросу, │ │требованием об │но не более │организации │

│ │направленному в │ │устранении │1 процента │ │

│ │порядке, │ │выявленного нарушения│минимального │ │

│ │установленном │ │ │размера уставного │ │

│ │Правительством │ │ │капитала │ │

│ │Российской Федерации │ │ │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│2.25│Нарушения срока │пункт 12 │штраф в размере │ │требование о │

│ │представления в │Постановления │0,01 процента │ │замене │

│ │уполномоченный │Правительства │минимального │ │руководителей │

│ │орган информации по │Российской │размера уставного │ │кредитной │

│ │его письменному │Федерации от 17 │капитала │ │организации │

│ │запросу, │апреля 2002 года N │ │ │ │

│ │направленному в │245 "Об утверждении │ │ │ │

│ │порядке, │Положения о │ │ │ │

│ │установленном │представлении │ │ │ │

│ │Правительством │информации в │ │ │ │

│ │Российской Федерации │Федеральную службу │ │ │ │

│ │ │по финансовому │ │ │ │

│ │ │мониторингу │ │ │ │

│ │ │организациями, │ │ │ │

│ │ │осуществляющими │ │ │ │

│ │ │операции с денежными│ │ │ │

│ │ │средствами или │ │ │ │

│ │ │иным имуществом" │ │ │ │

│ │ │(Собрание │ │ │ │

│ │ │законодательства │ │ │ │

│ │ │Российской │ │ │ │

│ │ │Федерации, 2002, │ │ │ │

│ │ │N 16, ст. 1572) │ │ │ │

└────┴─────────────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴─────────────────────┴────────────────┘