1. Нарушение правил организации и программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

│1 │Нарушение правил организации и программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ: │

├────┼─────────────────────┬────────────────────┬─────────────────────┬─────────────────────┬────────────────┤

│1.1 │Отсутствие │абзац первый │требование об │штраф в размере до │штраф в размере │

│ │(неназначение) в│пункта 2 статьи 7 │устранении │0,5 процента размера │до 1 процента │

│ │кредитной │Федерального │выявленного нарушения│оплаченного уставного│размера │

│ │организации │закона "О │ │капитала, но не более│оплаченного │

│ │специального │противодействии │ │1 процента │уставного │

│ │должностного лица, │легализации │ │минимального размера │капитала, но не │

│ │ответственного за │(отмыванию) │ │уставного капитала │более 1 процента│

│ │соблюдение правил │доходов, │ │ │минимального │

│ │внутреннего контроля │полученных │ │ │размера │

│ │в целях ПОД/ТФ и │преступным путем, │ │ │уставного │

│ │реализацию программ │и финансированию │ │ │капитала │

│ │его осуществления │терроризма" <1> │ │ │ │

│ │(далее - │ │ │ │ │

│ │ответственный │ │ │ │ │

│ │сотрудник) │ │ │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│1.2 │Назначение в │Указание Банка │требование об │штраф в размере до │штраф в размере │

│ │кредитной │России от 9 │устранении │0,2 процента │до 1 процента │

│ │организации на │августа 2004 года │выявленного │размера оплаченного │размера │

│ │должность │N 1486-У "О │нарушения │уставного │оплаченного │

│ │ответственного │квалификационных │ │капитала, но не │уставного │

│ │сотрудника лица, не │требованиях к │ │более 1 процента │капитала, но не │

│ │отвечающего │специальным │ │минимального │более 1 процента│

│ │квалификационным │должностным лицам, │ │размера уставного │минимального │

│ │требованиям, │ответственным за │ │капитала │размера │

│ │установленным актом │соблюдение правил │ │ │уставного │

│ │Банка России │внутреннего │ │ │капитала │

│ │ │контроля в целях │ │ │ │

│ │ │противодействия │ │ │ │

│ │ │легализации │ │ │ │

│ │ │(отмыванию) доходов,│ │ │ │

│ │ │полученных │ │ │ │

│ │ │преступным путем, │ │ │ │

│ │ │и финансированию │ │ │ │

│ │ │терроризма и │ │ │ │

│ │ │программ его │ │ │ │

│ │ │осуществления в │ │ │ │

│ │ │кредитных │ │ │ │

│ │ │организациях" │ │ │ │

│ │ │("Вестник Банка │ │ │ │

│ │ │России" от │ │ │ │

│ │ │10.09.2004 N 54) │ │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│1.3 │Совмещение │пункт 2.4 │требование об │штраф в размере до │штраф в размере │

│ │ответственным │Положения Банка │устранении │1 процента размера │1 процента │

│ │сотрудником │России от 16 │выявленного │оплаченного │размера │

│ │кредитной │декабря 2003 года │нарушения │уставного капитала, │оплаченного │

│ │организации своих │N 242-П "Об │ │но не более │уставного │

│ │функций с функциями │организации │ │1 процента │капитала, но не │

│ │службы внутреннего │внутреннего │ │минимального размера │более 1 процента│

│ │контроля │контроля в │ │уставного капитала │минимального │

│ │ │кредитных │ │ │размера │

│ │ │организациях и │ │ │уставного │

│ │ │банковских │ │ │капитала │

│ │ │группах" ("Вестник │ │ │ │

│ │ │Банка России" │ │ │ │

│ │ │от 04.02.2004 N 7) │ │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│1.4 │Отсутствие │абзац первый и │ограничение * <3> │запрет * на │требование о │

│ │утвержденных правил │девятый пункта 2 │проведения кредитной │осуществление │замене │

│ │внутреннего │статьи 7 │организацией │кредитной │руководителей │

│ │контроля в целях │Федерального закона;│операций, по │организацией │кредитной │

│ │ПОД/ФТ (в том │пункт 1 │которым были │операций, по которым │организации │

│ │числе изменений и │Постановления │выявлены нарушения │были выявлены │ │

│ │дополнений к ним) │Правительства │в области │нарушения в области │ │

│ │или их несоответствие│Российской │противодействия │противодействия │ │

│ │законодательству │Федерации от │легализации │легализации │ │

│ │Российской │8 января 2003 года │(отмыванию) │(отмыванию) │ │

│ │Федерации в │N 6 "О порядке │доходов, полученных │доходов, полученных │ │

│ │области ПОД/ФТ │утверждения правил │преступным путем, и │преступным путем, и │ │

│ │ │внутреннего │финансированию │финансированию │ │

│ │ │контроля в │терроризма │терроризма │ │

│ │ │организациях, │с требованием об │либо требование о │ │

│ │ │осуществляющих │устранении │замене │ │

│ │ │операции с денежными│выявленного │руководителей │ │

│ │ │средствами или │нарушения │кредитной │ │

│ │ │иным имуществом" │ │организации │ │

│ │ │(Собрание │ │ │ │

│ │ │законодательства │ │ │ │

│ │ │Российской │ │ │ │

│ │ │Федерации, 2003, │ │ │ │

│ │ │N 2, ст. 188) <2> │ │ │ │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│1.5 │Нарушение срока │пункт 1 │штраф в размере до │ │штраф в │

│ │утверждения │Постановления │0,1 процента │ │размере до │

│ │руководителем │Правительства N 6 │минимального │ │1 процента │

│ │кредитной │ │размера уставного │ │размера │

│ │организации правил │ │капитала │ │оплаченного │

│ │внутреннего │ │ │ │уставного │

│ │контроля в целях │ │ │ │капитала, но не │

│ │ПОД/ФТ (в том числе │ │ │ │более │

│ │изменений и │ │ │ │1 процента │

│ │дополнений к ним) │ │ │ │минимального │

│ │ │ │ │ │размера │

│ │ │ │ │ │уставного │

│ │ │ │ │ │капитала │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│1.6 │Непредставление на │пункт 2 │штраф в размере │штраф в размере до │штраф в размере │

│ │согласование в │Постановления │0,1 процента │0,5 процента │до 1 процента │

│ │территориальное │Правительства N 6 │минимального │размера оплаченного │размера │

│ │учреждение правил │ │размера уставного │уставного капитала, │оплаченного │

│ │внутреннего контроля │ │капитала с │но не более │уставного │

│ │в целях ПОД/ФТ (в │ │требованием об │1 процента │капитала, но не │

│ │том числе изменений │ │устранении │минимального │более 1 процента│

│ │и дополнений к ним) │ │выявленного нарушения│размера уставного │минимального │

│ │ │ │ │капитала │размера │

│ │ │ │ │ │уставного │

│ │ │ │ │ │капитала │

│ │ │ │ │ │либо требование │

│ │ │ │ │ │о замене │

│ │ │ │ │ │руководителей │

│ │ │ │ │ │кредитной │

│ │ │ │ │ │организации │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│1.7 │Нарушение срока │пункт 2 │штраф в размере до │ │штраф в размере │

│ │представления на │Постановления │0,01 процента │ │до 1 процента │

│ │согласование в │Правительства N 6 │минимального │ │размера │

│ │территориальное │ │размера уставного │ │оплаченного │

│ │учреждение правил │ │капитала │ │уставного │

│ │внутреннего │ │ │ │капитала, но не │

│ │контроля в целях │ │ │ │более 1 процента│

│ │ПОД/ФТ (в том │ │ │ │минимального │

│ │числе изменений и │ │ │ │размера │

│ │дополнений к ним) │ │ │ │уставного │

│ │ │ │ │ │капитала │

├────┼─────────────────────┼────────────────────┼─────────────────────┼─────────────────────┼────────────────┤

│1.8 │Несоблюдение │Указание Банка │требование об │штраф в размере 0,5 │штраф в размере │

│ │требований Банка │России от 9 │устранении │процента размера │1 процента │

│ │России к подготовке │августа 2004 года │выявленного │оплаченного │размера │

│ │и обучению кадров │N 1485-У "О │нарушения │уставного │оплаченного │

│ │в кредитных │требованиях к │ │капитала, но не │уставного │

│ │организациях │подготовке и │ │более 1 процента │капитала, но не │

│ │ │обучению кадров в │ │минимального │более 1 │

│ │ │кредитных │ │размера уставного │процента │

│ │ │организациях" │ │капитала │минимального │

│ │ │("Вестник Банка │ │ │размера │

│ │ │России" от │ │ │уставного │

│ │ │01.09.2004 N 52) │ │ │капитала │

├────┼─────────────────────┴────────────────────┴─────────────────────┴─────────────────────┴────────────────┤