Приложение

к Указанию Банка России

от 25 марта 2026 г. N 7308-У

"О внесении изменений

в Положение Банка России

от 26 декабря 2017 года N 622-П"

"Приложение 13

к Положению Банка России

от 26 декабря 2017 года N 622-П

"О порядке раскрытия информации

о лицах, под контролем либо

значительным влиянием которых

находятся банки - участники системы

обязательного страхования вкладов

физических лиц в банках Российской

Федерации, а также о порядке

раскрытия и представления в Банк

России информации о структуре

и составе акционеров (участников)

негосударственных пенсионных

фондов, страховых организаций,

управляющих компаний,

микрофинансовых компаний, в том

числе о лицах, под контролем либо

значительным влиянием которых

они находятся"

СВЕДЕНИЯ,
СОДЕРЖАЩИЕСЯ В ИНФОРМАЦИИ О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ
ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ КРЕДИТНАЯ
ОРГАНИЗАЦИЯ (ИНФОРМАЦИИ О СТРУКТУРЕ И СОСТАВЕ АКЦИОНЕРОВ
(УЧАСТНИКОВ) НФО, В ТОМ ЧИСЛЕ О ЛИЦАХ, ПОД КОНТРОЛЕМ
ЛИБО ЗНАЧИТЕЛЬНЫМ ВЛИЯНИЕМ КОТОРЫХ НАХОДИТСЯ НФО)

1. Общие сведения:

1.1. Количество лиц, под контролем которых находится кредитная организация (НФО).

1.2. Количество лиц, под значительным влиянием которых находится кредитная организация (НФО).

2. Сведения, которые могут оказать влияние на деятельность кредитной организации (НФО):

2.1. Наличие в Списке, Списке 1, Списке 2 и Схеме, Схеме 1, Схеме 2 сведений о лицах, которым Банком России направлены предписания, предусмотренные частями одиннадцатой - тринадцатой статьи 61 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", пунктом 3 статьи 4.1 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", пунктом 10.2 статьи 32.1 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", пунктом 3 статьи 38.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", частью 3 статьи 4.3 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", в связи с установлением неудовлетворительного финансового положения и (или) фактов несоответствия требованиям к деловой репутации.

2.2. Наличие в Списке, Списке 1, Списке 2 и Схеме, Схеме 1, Схеме 2 сведений о лицах, которым Банком России направлены предписания, предусмотренные частью первой статьи 11.3 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (в редакции Федерального закона от 3 февраля 1996 года N 17-ФЗ), частью тринадцатой статьи 74, частью десятой статьи 76.9-2 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", пунктом 31 статьи 7 Федерального закона "О негосударственных пенсионных фондах", пунктом 10 статьи 32.10 Закона Российской Федерации "Об организации страхового дела в Российской Федерации", пунктом 10 статьи 38.2 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", частью 10 статьи 4.4 Федерального закона "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях", в связи с нарушением требований о получении предварительного согласия или последующего одобрения Банка России на совершение сделки (сделок), направленной (направленных) на приобретение акций (долей), установление контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации (НФО) и (или) порядка раскрытия информации о лицах, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация, в соответствии с Федеральным законом "О страховании вкладов в банках Российской Федерации".

2.3. Наличие в Списке, Списке 1, Списке 2 и Схеме, Схеме 1, Схеме 2 сведений о лицах, признанных несостоятельными (банкротами).

2.4. Наличие в Списке, Списке 1, Списке 2 и Схеме, Схеме 1, Схеме 2 сведений о лицах, являющихся резидентами иностранных государств и территорий, включенных в перечень иностранных государств и территорий, совершающих в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, утвержденный распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 марта 2022 года N 430-р.

2.5. Наличие в Списке, Списке 1, Списке 2 и Схеме, Схеме 1, Схеме 2 сведений о лицах, являющихся резидентами государств или территорий, предоставляющих льготный налоговый режим налогообложения и (или) не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций (офшорные зоны), перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации на основании подпункта 1 пункта 3 статьи 284 Налогового кодекса Российской Федерации.

2.6. Наличие в Списке, Списке 1, Списке 2 и Схеме, Схеме 1, Схеме 2 сведений о лицах, у которых была отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление деятельности на финансовом рынке либо сведения о которых были исключены из реестра финансовых организаций соответствующего вида за нарушение федеральных законов, нормативных актов Банка России.

3. Сведения о наличии факторов, которые влияют на состав лиц, под контролем либо значительным влиянием которых находится кредитная организация (НФО):

3.1. Наличие в Списке, Списке 1, Списке 2 и Схеме, Схеме 1, Схеме 2 сведений о лицах, не исполнивших требование о направлении обязательного предложения о приобретении акций или эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, акционерам и владельцам таких ценных бумаг в соответствии со статьей 84.2 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

3.2. Наличие на балансе кредитной организации (НФО) и (или) лиц, сведения о которых включены в Список, Список 1, Список 2 и Схему, Схему 1, Схему 2, собственных акций (долей).

3.3. Получение лицами, которые владеют привилегированными акциями и сведения о которых включены в Список, Список 1, Список 2 и Схему, Схему 1, Схему 2, права голоса при принятии решений общим собранием акционеров по всем вопросам, относящимся к его компетенции, в соответствии с пунктом 5 статьи 32 Федерального закона от 26 декабря 1995 года N 208-ФЗ "Об акционерных обществах".

3.4. Наличие в уставе кредитной организации (НФО) и (или) уставах лиц, сведения о которых включены в Список, Список 1, Список 2 и Схему, Схему 1, Схему 2, положений о порядке определения числа голосов участников непубличного хозяйственного общества при принятии решений общим собранием участников непубличного хозяйственного общества, включенных в устав в соответствии с абзацем вторым пункта 1 статьи 66 Гражданского кодекса Российской Федерации (абзацем шестым пункта 1 статьи 32 Федерального закона от 8 февраля 1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью").

3.5. Наличие корпоративных договоров между лицами, сведения о которых включены в Список, Список 1, Список 2 и Схему, Схему 1, Схему 2, в соответствии с которыми они обязуются голосовать определенным образом на общем собрании акционеров (участников) или согласованно осуществлять иные действия по управлению кредитной организацией (НФО).

3.6. Наличие в Списке, Списке 1, Списке 2 и Схеме, Схеме 1, Схеме 2 сведений о лицах, права акционеров (участников) которых при принятии решений общим собранием акционеров (участников) общества в соответствии с договором залога ценных бумаг (доли в уставном капитале общества) осуществляются залогодержателем.".