5. Порядок передачи и хранения брокером сведений о физическом лице и его расходах, связанных с приобретением и хранением ценных бумаг, информирования физического лица о получении таких сведений, размещения брокером информации о наименовании системы (систем) электронного документооборота, используемой (используемых) для передачи и получения указанных сведений, а также формат сообщений, передаваемых в электронной форме, содержащих такие сведения

5.1. Имеющиеся у брокера сведения о физическом лице и его расходах, связанных с приобретением и хранением ценных бумаг (далее - Сведения), передаются брокером другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, указанному физическим лицом, на основании заявления такого физического лица.

Сведения передаются брокером другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, указанному физическим лицом, по усмотрению брокера в виде документа на бумажном носителе посредством почтовой связи или нарочным, либо путем направления сообщения в электронной форме, содержащего Сведения, в системе электронного документооборота, участниками которой являются брокер и профессиональный участник рынка ценных бумаг, которому передаются Сведения.

В случае, если Сведения передаются брокером другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, указанному физическим лицом, в виде документа на бумажном носителе посредством почтовой связи или нарочным, плата, взимаемая брокером с физического лица, в отношении которого передаются Сведения, не должна превышать затрат на изготовление и передачу такого документа.

Используемый брокером способ передачи Сведений должен обеспечивать целостность, сохранность и конфиденциальность передаваемых Сведений, позволять зафиксировать факт и дату направления Сведений.

Не допускается передача Сведений в электронной форме путем направления сообщений по электронной почте или в социальных сетях.

5.2. Информация о наименовании системы (систем) электронного документооборота, используемой (используемых) для передачи и получения Сведений, размещается брокером на странице (страницах) своего сайта в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", на которой (которых) брокером раскрывается информация в соответствии с нормативным актом Банка России, определяющим состав, объем, порядок и сроки раскрытия информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг (в случае использования брокером системы (систем) электронного документооборота для передачи и получения Сведений).

5.3. Брокер, получивший от другого профессионального участника рынка ценных бумаг Сведения, в срок не позднее пяти рабочих дней с даты их получения информирует об их получении физическое лицо, в отношении которого получены Сведения, в соответствии с договором о брокерском обслуживании.

5.4. Брокер хранит заявление физического лица о передаче Сведений другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, переданные и полученные Сведения, а также информацию, подтверждающую факт и дату направления брокером Сведений и получения брокером Сведений, не менее 5 лет начиная с года, следующего за годом прекращения договора о брокерском обслуживании с физическим лицом, Сведения в отношении которого были переданы брокером другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг или получены брокером от другого профессионального участника рынка ценных бумаг.

5.5. Сообщения в электронной форме, содержащие Сведения, передаются брокером другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, указанному физическим лицом, в формате XML, если иной формат сообщений не установлен соглашением брокера и профессионального участника рынка ценных бумаг, которому передаются такие сообщения.

5.6. Требования к содержанию и (или) структуре направляемого другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг документа на бумажном носителе, содержащего Сведения, и (или) сообщения в электронной форме, содержащего Сведения, могут быть установлены внутренним стандартом саморегулируемой организации, членом которой является брокер.