9.10. Порядок представления сведений в РФМ

9.10.1. Решение по отправке сообщения в РФМ принимает Руководитель АО или уполномоченное лицо (в случаях наделения его соответствующими полномочиями).

9.10.2. В случае, если Руководителем АО принято решение о наличии оснований полагать, что операция или сделка либо совокупность операций и (или) сделок аудируемого лица могла или может быть осуществлена в целях ОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ, то не позднее 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем выявления подозрительной операции (сделки) АО информирует РФМ о необычных операциях путем направления формализованных электронных сообщений (далее по тексту - "ФЭС") через Личный кабинет АО.

9.10.3. При предоставлении сведений в РФМ АО руководствуется требованиями Федерального закона, Приказами РФМ и иными нормативными документами.

9.10.4. Подготовка ФЭС осуществляется с помощью интерактивных форм, размещенных в Личном кабинете. Подготовка ФЭС может осуществляться также с помощью автоматизированного комплекса программных средств по вводу, обработке и передаче информации, предоставляемого РФМ.

9.10.5. Направляемая в электронной форме информация в виде ФЭС подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью АО. Владельцем сертификата ключа проверки электронной подписи АО, которой подписываются передаваемые сообщения является руководитель АО/СДЛ АО.

9.10.6. В случае невозможности представления ФЭС в РФМ через Личный кабинет, до устранения причин, препятствующих представлению, ФЭС представляются в РФМ на машинном носителе в виде электронного документа в формате xml-файла с сопроводительным письмом лично или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. При этом АО должна обеспечить соблюдение мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки: сопроводительное письмо и машинный носитель помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

9.10.7. Ответственным за подготовку и представление информации в РФМ, в том числе за формирование и направление ФЭС, является СДЛ АО. СДЛ АО отвечает также за исправление ошибок в сообщениях в случае их непринятия.

9.10.8. При передаче в РФМ информации, АО должна тщательно анализировать передаваемую информацию на предмет того, что передаваемая информация должна иметь смысловую нагрузку, имеющую интерес для РФМ и правоохранительных органов, а также АО обеспечивает защиту такой информации в соответствии с законодательством Российской Федерации.

9.10.9. АО представляет в РФМ по ее запросам имеющуюся у АО информацию об операциях и сделках клиентов и о Бенефициарных владельцах клиентов (Далее по тексту - "Информация");

9.10.10. АО вправе представлять в Росфинмониторинг иную информацию, не указанную в запросе, но необходимую, по мнению АО, для эффективной реализации требований Федерального закона N 115-ФЗ.

9.10.11. Информация подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью.

9.10.12. Представление Информации в РФМ осуществляется с использованием Личного кабинета, либо на машинном носителе в виде электронного документа в формате xml-файла, с сопроводительным письмом непосредственно или заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении с соблюдением мер, исключающих бесконтрольный доступ к документам во время доставки: сопроводительное письмо и машинный носитель помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.

9.10.13. Информация, размещаемая на машинном (оптическом или цифровом) носителе информации, не требует подписания усиленной квалифицированной электронной подписью.

9.10.14. Сопроводительное письмо должно содержать следующую информацию об АО:

- Наименование организации;

- ИНН;

- почтовый адрес;

- контактный телефон;

- фамилию, имя, отчество руководителя Аудиторской организации либо специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля организации.

9.10.15. Сопроводительное письмо подписывается Руководителем АО.

9.10.16. Информация представляется в РФМ в течение 5 рабочих дней со дня получения соответствующего запроса.

9.10.17. В случае отсутствия запрашиваемой информации, АО сообщает об этом в РФМ.

9.10.18. В случае большого объема, характера и содержания запрашиваемой информации АО направляет обращение в РФМ с использованием личного кабинета об увеличении срока предоставления Информации. По согласованию с РФМ срок может быть увеличен, но не более чем на 5 рабочих дней.

9.10.19. В безотлагательных случаях неотложного характера для выявления операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма, экстремистской деятельности, в электронном запросе срок представления запрашиваемой информации может указываться с пометкой "срочно", означающей, что запрашиваемая информация должна быть представлена АО в течение 12 часов с момента получения электронного запроса.

9.10.20. АО не вправе информировать клиентов и иных лиц о получении запросов РФМ, о содержании представленной ими информации по таким запросам, а также о факте передачи в РФМ информации в соответствии с настоящим разделом Правил.

9.10.21. Работники АО, нарушившие порядок представления информации, установленный настоящими ПВК, несут ответственность согласно законодательству Российской Федерации.