Глава 9. Требования к разделу "Погашение инвестиционных паев" правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов

9.1. Раздел "Погашение инвестиционных паев" правил фонда должен включать следующие сведения:

9.1.1. Порядок подачи и приема заявок на погашение инвестиционных паев с указанием следующих сведений:

способов подачи заявок на погашение инвестиционных паев;

указания на то, что заявки на погашение инвестиционных паев подаются в управляющую компанию или в управляющую компанию и агентам (по выбору управляющей компании), с указанием даты начала приема агентами заявок на погашение инвестиционных паев или порядка ее определения;

указания на то, что заявка на погашение инвестиционных паев должна быть подписана лицом, подавшим указанную заявку (его представителем - в случае подачи заявки представителем), и лицом, принявшим указанную заявку;

случаев отказа в приеме заявок на погашение инвестиционных паев, предусмотренных подпунктами 1 и 2 пункта 3 статьи 23 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

9.1.2. Сведения, включаемые в заявку на погашение инвестиционных паев, с указанием:

сведений (положений), предусмотренных абзацами вторым - шестым подпункта 8.1.3 пункта 8.1 настоящего Указания;

требования погасить определенное количество инвестиционных паев;

уникального условного обозначения инвестиционных паев, которые подлежат погашению (в случае если правилами закрытого фонда предусмотрены инвестиционные паи разных классов);

реквизитов банковского счета для перечисления денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев;

сведений об осуществлении (неосуществлении) владельцем инвестиционных паев права требовать выдела имущества, приходящегося на его долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, при погашении инвестиционного пая, в случае если правилами фонда в соответствии с абзацем шестым пункта 1 статьи 14, подпунктом 2 пункта 2 статьи 14.1-1 и пунктом 1 статьи 25.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрено право владельца инвестиционных паев (владельца инвестиционных паев определенного класса, которые подлежат погашению) требовать выдела указанного имущества;

положений, помимо предусмотренных абзацами вторым - шестым настоящего подпункта, определенных управляющей компанией как необходимые для погашения инвестиционных паев, не противоречащих законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.

9.1.3. Сроки подачи и приема заявок на погашение инвестиционных паев.

9.1.4. Порядок и сроки погашения инвестиционных паев.

В отношении закрытого фонда должно быть указано, что погашение инвестиционных паев закрытого фонда, за исключением случаев погашения инвестиционных паев при прекращении закрытого фонда или погашения инвестиционных паев без заявления требования об их погашении, должно осуществляться в следующие сроки:

на следующий рабочий день после окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, в случае если правилами закрытого фонда не предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев;

одновременно с выдачей инвестиционных паев после окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев.

В отношении закрытого фонда, правилами которого предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев при их выдаче, должно быть указано, что погашение инвестиционных паев в случае неисполнения владельцем инвестиционных паев обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев в срок, установленный правилами закрытого фонда, осуществляется на следующий рабочий день после даты окончания указанного срока.

В отношении интервального фонда должно быть указано, что погашение инвестиционных паев осуществляется в срок не более трех рабочих дней со дня окончания срока приема заявок на погашение инвестиционных паев, в случае если до дня погашения инвестиционных паев не наступили основания для прекращения интервального фонда.

9.1.5. Порядок определения суммы денежной компенсации, подлежащей выплате, в случае погашения инвестиционных паев.

9.1.6. Порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с погашением инвестиционных паев.

9.1.7. Положение о том, что погашение инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев, а также порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о погашении инвестиционных паев в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах.

9.1.8. Положение о том, что принятые заявки на погашение инвестиционных паев удовлетворяются в пределах количества инвестиционных паев, учтенных на соответствующем лицевом счете в реестре владельцев инвестиционных паев.

9.1.9. Положение о том, что в случае если заявка на погашение инвестиционных паев, принятая до проведения дробления инвестиционных паев, подлежит удовлетворению после его проведения, погашение инвестиционных паев в соответствии с указанной заявкой осуществляется в количестве инвестиционных паев, увеличенном в число раз, равное количеству инвестиционных паев, образующемуся в результате дробления одного инвестиционного пая (коэффициент дробления), в случае если правилами фонда в соответствии с пунктом 5 статьи 17 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрено право управляющей компании провести дробление инвестиционных паев.

9.2. В случае если правилами фонда в соответствии с абзацем шестым пункта 1 статьи 14, подпунктом 2 пункта 2 статьи 14.1-1 и пунктом 1 статьи 25.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрено право владельца инвестиционных паев (владельца инвестиционных паев определенного класса) требовать выдела имущества, приходящегося на его долю в праве общей собственности на имущество, составляющее фонд, при погашении инвестиционных паев, раздел "Погашение инвестиционных паев" правил фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

9.2.1. Правила и сроки выдела имущества при погашении инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса).

9.2.2. Случаи, при которых выдел имущества, составляющего фонд, должен осуществляться с согласия владельца инвестиционного пая (владельцев инвестиционных паев) указанного фонда, а также случаи, при которых выдел имущества, составляющего фонд, невозможен.

9.3. Раздел "Погашение инвестиционных паев" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящего Указания, должен включать следующие случаи, предусмотренные пунктом 19.2 статьи 13.2, подпунктом 1 пункта 4 статьи 14.1, подпунктом 3 пункта 6 статьи 17, пунктом 3 статьи 17.1, пунктами 13 и 13.1 статьи 18, абзацем третьим пункта 7 статьи 23 и пунктом 3 статьи 32 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", когда управляющая компания осуществляет погашение инвестиционных паев:

предъявление владельцем инвестиционных паев, голосовавшим против принятого решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым фондом другой управляющей компании или решения о продлении срока действия договора доверительного управления закрытым фондом, требования о погашении всех или части инвестиционных паев, принадлежащих ему на дату составления списка лиц, имеющих право голоса;

предъявление владельцем инвестиционных паев, не предоставляющих право голоса при принятии решения общим собранием ни по одному вопросу компетенции общего собрания (далее - инвестиционные паи, не предоставляющие право голоса), в случае принятия общим собранием решения о продлении срока действия договора доверительного управления закрытым фондом или решения о передаче прав и обязанностей по договору доверительного управления закрытым фондом другой управляющей компании требования управляющей компании о погашении всех или части принадлежащих ему инвестиционных паев на дату составления списка лиц, имеющих право голоса (в случае если правилами закрытого фонда предусмотрены классы инвестиционных паев, не предоставляющих право голоса);

предъявление владельцем инвестиционных паев (владельцем инвестиционных паев, предоставляющих право требовать погашения всех или части принадлежащих ему инвестиционных паев в случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев решения об утверждении изменений и дополнений в правила закрытого фонда, если он голосовал против принятия соответствующего решения), голосовавшим против принятого решения об утверждении изменений и дополнений, которые вносятся в правила закрытого фонда, требования о погашении всех или части инвестиционных паев, принадлежащих ему на дату составления списка лиц, имеющих право голоса;

отказ специализированного депозитария в согласовании изменений и дополнений, которые вносятся в правила закрытого фонда, в части, касающейся количества выданных инвестиционных паев, при нарушении требований к формированию этого фонда;

выдача управляющей компанией инвестиционных паев лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором;

неисполнение владельцем инвестиционных паев обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев в срок, предусмотренный правилами закрытого фонда (в случае если правилами закрытого фонда в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 17.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев при их выдаче);

частичное погашение (в случае если правилами закрытого фонда в соответствии с подпунктом 3 пункта 6 статьи 17 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрена возможность частичного погашения);

прекращение закрытого фонда;

приобретение инвестиционных паев закрытого фонда их владельцем не на основании договора долевого страхования жизни (в случае если управляющей компанией закрытого фонда является страховая организация, имеющая лицензию управляющей компании).

9.4. Раздел "Погашение инвестиционных паев" правил интервального фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящего Указания, должен включать следующие случаи, предусмотренные абзацем четвертым пункта 1 статьи 14, подпунктом 1 пункта 4 статьи 14.1 и пунктом 3 статьи 32 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", когда управляющая компания осуществляет погашение инвестиционных паев:

предъявление владельцем инвестиционных паев требования о погашении всех или части принадлежащих ему инвестиционных паев в течение срока, установленного правилами интервального фонда;

выдача управляющей компанией инвестиционных паев лицу, не являющемуся квалифицированным инвестором;

прекращение интервального фонда.

9.5. В случае если правилами закрытого фонда в соответствии с пунктом 7 статьи 26 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрены скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении, раздел "Погашение инвестиционных паев" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящего Указания, должен включать положение о том, что скидки с расчетной стоимости инвестиционных паев при их погашении не взимаются в случае погашения инвестиционных паев в связи с принятием общим собранием решения о продлении срока действия договора доверительного управления закрытым фондом, а также в случаях погашения инвестиционных паев без заявления владельцами инвестиционных паев требований о погашении инвестиционных паев.

9.6. В случае если правилами закрытого фонда в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 17.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрена предельная совокупная сумма денежной компенсации, подлежащая выплате владельцам инвестиционных паев, голосовавшим против принятия общим собранием решения об утверждении изменений и дополнений в правила этого фонда, раздел "Погашение инвестиционных паев" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящего Указания, должен включать положение, предусмотренное абзацем вторым пункта 13 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

9.7. В случае если правилами закрытого фонда в соответствии с подпунктом 3 пункта 6 статьи 17 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрена возможность частичного погашения, раздел "Погашение инвестиционных паев" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 9.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

положение о том, что частичное погашение не осуществляется после возникновения основания для прекращения закрытого фонда;

дату (даты) частичного погашения;

максимальное количество инвестиционных паев, которое погашается.

9.8. По решению управляющей компании фонда в раздел "Погашение инвестиционных паев" правил фонда могут включаться не противоречащие законодательству Российской Федерации сведения о погашении инвестиционных паев, не предусмотренные пунктами 9.1 - 9.7 настоящего Указания.