Глава 8. Требования к разделу "Выдача инвестиционных паев" правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов

8.1. Раздел "Выдача инвестиционных паев" правил фонда должен включать следующие сведения:

8.1.1. Случаи, когда управляющая компания осуществляет выдачу инвестиционных паев:

при формировании фонда;

после завершения (окончания) формирования фонда при выдаче дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса), и (или) при досрочном погашении инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), за исключением случая досрочного частичного погашения, - в отношении закрытого фонда, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса) и (или) выдача инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса) при досрочном погашении инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса);

после завершения (окончания) формирования фонда - в отношении интервального фонда.

8.1.2. Порядок подачи и приема заявок на приобретение инвестиционных паев с указанием следующих сведений:

способов подачи заявок на приобретение инвестиционных паев;

указания на то, что заявки на приобретение инвестиционных паев подаются в управляющую компанию или в управляющую компанию и агентам по выдаче, погашению и обмену инвестиционных паев (далее - агенты) (по выбору управляющей компании), с указанием даты начала приема агентами заявок на приобретение инвестиционных паев или порядка ее определения;

указания на то, что заявка на приобретение инвестиционных паев должна быть подписана лицом, подавшим указанную заявку (его представителем - в случае подачи заявки представителем), и лицом, принявшим указанную заявку;

случаев отказа в приеме заявок на приобретение инвестиционных паев, предусмотренных подпунктами 1 - 5 пункта 2 статьи 21 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

8.1.3. Сведения, включаемые в заявку на приобретение инвестиционных паев, с указанием:

полного названия фонда;

полного фирменного наименования управляющей компании;

даты и времени принятия заявки;

сведений, позволяющих идентифицировать лицо, подавшее заявку, и представителя лица, подавшего заявку, с указанием реквизитов документа, подтверждающего полномочия указанного представителя, в случае если заявка подается представителем;

сведений, позволяющих идентифицировать владельца (приобретателя) инвестиционных паев, в случае если заявка подается номинальным держателем на основании распоряжения владельца (приобретателя) инвестиционных паев;

сведений, позволяющих определить имущество, подлежащее передаче в оплату инвестиционных паев (суммы денежных средств, подлежащей передаче в оплату инвестиционных паев) (за исключением заявки, предусмотренной подпунктом 8.6.1 пункта 8.6 настоящего Указания), а также сведений, позволяющих идентифицировать владельца указанного имущества;

требования выдать инвестиционные паи на определенную сумму денежных средств (стоимость имущества), или требования выдать определенное количество инвестиционных паев (в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату инвестиционных паев иного имущества, кроме денежных средств, и заявка подается в связи с осуществлением преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев), или, в случае если в правила фонда включено положение, предусмотренное подпунктом 8.6.1 пункта 8.6 настоящего Указания, требования выдавать инвестиционные паи при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев;

уникального условного обозначения инвестиционных паев, в оплату которых переданы денежные средства (иное имущество) (в случае если правилами закрытого фонда предусмотрены инвестиционные паи разных классов);

реквизитов банковского счета лица, передавшего денежные средства в оплату инвестиционных паев, а в случае передачи в оплату инвестиционных паев бездокументарных ценных бумаг - также реквизитов счета депо или лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев;

положений, помимо предусмотренных абзацами вторым - десятым настоящего подпункта, определенных управляющей компанией как необходимые для выдачи инвестиционных паев, не противоречащих законодательству Российской Федерации об инвестиционных фондах.

8.1.4. Сроки подачи и приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

8.1.5. Порядок и сроки передачи имущества в оплату инвестиционных паев.

8.1.6. Случаи возврата имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, порядок и сроки возврата указанного имущества.

8.1.7. Порядок и сроки включения имущества, переданного в оплату инвестиционных паев, в состав фонда с указанием следующих условий, при одновременном соблюдении которых указанное имущество включается в состав фонда:

приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;

имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно заявкам на приобретение инвестиционных паев, поступило управляющей компании, а если таким имуществом являются неденежные средства, также получено согласие специализированного депозитария на включение указанного имущества в состав фонда;

сумма денежных средств (стоимость имущества), переданных (переданного) в оплату инвестиционных паев, достигла размера, необходимого для завершения (окончания) формирования фонда, - при формировании фонда;

не приостановлена выдача инвестиционных паев.

8.1.8. Положение о том, что выдача инвестиционных паев осуществляется при условии включения в состав фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев.

8.1.9. Порядок выдачи инвестиционных паев с указанием следующих сведений:

суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай при формировании фонда;

положения о том, что сумма денежных средств (стоимость имущества), на которую выдается инвестиционный пай после завершения (окончания) формирования фонда, определяется исходя из расчетной стоимости инвестиционного пая, - в отношении интервального фонда;

порядка определения суммы денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается инвестиционный пай, после завершения (окончания) формирования фонда - в отношении закрытого фонда, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и (или) выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев;

положения о том, что выдача инвестиционных паев осуществляется путем внесения записей по лицевому счету в реестре владельцев инвестиционных паев, а также порядка и сроков внесения в реестр владельцев инвестиционных паев записей о приобретении инвестиционных паев в соответствии с законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах;

положения о том, что количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией при формировании фонда, определяется путем деления суммы денежных средств (стоимости имущества), включенных (включенного) в состав фонда, на сумму денежных средств (стоимость имущества), на которую в соответствии с правилами фонда выдается инвестиционный пай;

положения о том, что количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств (стоимости имущества), включенных (включенного) в состав фонда, на расчетную стоимость инвестиционного пая (включая надбавку к расчетной стоимости инвестиционных паев при их выдаче, в случае если указанная надбавка в соответствии с пунктом 7 статьи 26 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрена правилами фонда), определенную на дату окончания срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, - в отношении интервального фонда;

положения о том, что количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией после завершения (окончания) формирования фонда, определяется путем деления суммы денежных средств (стоимости имущества), включенных (включенного) в состав фонда, на стоимость имущества, на которую выдается инвестиционный пай, определяемую в соответствии с правилами фонда на последний рабочий день срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев, - в отношении закрытого фонда, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и (или) выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев.

8.2. В случае если правилами фонда в соответствии с пунктом 1 статьи 13 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрена возможность передачи в оплату инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса) иного имущества, кроме денежных средств, раздел "Выдача инвестиционных паев" правил фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 8.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

8.2.1. Указание на имущество, которое может быть передано в оплату инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), а также требования к указанному имуществу, за исключением денежных средств.

8.2.2. Порядок определения стоимости имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), и дата, по состоянию на которую определяется стоимость имущества, передаваемого в оплату инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), или порядок определения указанной даты.

8.3. В случае если правилами закрытого фонда в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 17.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев при их выдаче, раздел "Выдача инвестиционных паев" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 8.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

8.3.1. Положение о том, что выдача инвестиционных паев осуществляется при неполной оплате инвестиционных паев при формировании закрытого фонда.

8.3.2. Указание на размер неоплаченной части инвестиционного пая при формировании закрытого фонда и положение о том, что он является единым для всех приобретателей.

8.4. В случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса), раздел "Выдача инвестиционных паев" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 8.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

8.4.1. Положение о том, что управляющая компания предоставляет владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информацию о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) и о начале срока приема заявок на их приобретение с указанием максимального количества выдаваемых дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса), а также, в случае если в соответствии с правилами закрытого фонда в оплату дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса), кроме денежных средств, может быть передано иное имущество, информацию об этом имуществе.

8.4.2. Указание на то, что срок приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) начинается не ранее даты получения управляющей компанией подтверждения получения всеми владельцами инвестиционных паев информации, предусмотренной подпунктом 8.4.1 настоящего пункта, либо не ранее даты раскрытия управляющей компанией информации, предусмотренной подпунктом 8.4.1 настоящего пункта, на сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", принадлежащем управляющей компании (далее - сайт управляющей компании), в случае если раскрытие и обеспечение доступа к указанной информации в течение срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) на сайте управляющей компании предусмотрено правилами закрытого фонда.

8.4.3. Положение о том, что выдача дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) осуществляется в пределах максимального количества выдаваемых дополнительных инвестиционных паев, указанного в решении управляющей компании о выдаче дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса).

8.4.4. Очередность удовлетворения заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) в целях осуществления преимущественного права на их приобретение владельцами инвестиционных паев, имеющими такое право в соответствии с правилами закрытого фонда. При этом в правила закрытого фонда, которыми предусмотрены инвестиционные паи разных классов, указанные сведения включаются, в случае если инвестиционные паи хотя бы одного класса удостоверяют преимущественное право их владельцев на приобретение дополнительных инвестиционных паев определенного класса при их выдаче.

8.4.5. Положение о том, что заявки на приобретение дополнительных инвестиционных паев определенного класса удовлетворяются пропорционально суммам денежных средств, переданных в оплату таких инвестиционных паев (в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев этого класса только денежных средств), или пропорционально стоимости имущества, переданного в оплату таких инвестиционных паев (в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев этого класса иного имущества, кроме денежных средств). При этом указанные сведения включаются только в правила закрытого фонда, которыми предусмотрены инвестиционные паи разных классов и инвестиционные паи всех классов которого не удостоверяют преимущественное право их владельцев на приобретение дополнительных инвестиционных паев определенного класса при их выдаче.

8.4.6. Положение о том, что по окончании срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) управляющая компания предоставляет владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информацию о сумме денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается дополнительный инвестиционный пай (инвестиционный пай определенного класса), определенной на последний рабочий день указанного срока, а также о сроке оплаты дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса), выдаваемых при осуществлении преимущественного права на их приобретение владельцами инвестиционных паев, имеющими такое право в соответствии с правилами закрытого фонда, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) иного имущества, кроме денежных средств. При этом в правила закрытого фонда, которыми предусмотрены инвестиционные паи разных классов, указанные сведения включаются, в случае если инвестиционные паи хотя бы одного класса удостоверяют преимущественное право их владельцев на приобретение дополнительных инвестиционных паев определенного класса при их выдаче.

8.4.7. Положение о том, что по окончании срока оплаты дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса), выдаваемых при осуществлении преимущественного права на их приобретение владельцами инвестиционных паев, имеющими такое право в соответствии с правилами закрытого фонда, управляющая компания предоставляет владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информацию о количестве дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса), которые могут быть выданы не при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса), а также о сроке оплаты указанных инвестиционных паев, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) иного имущества, кроме денежных средств. При этом в правила закрытого фонда, которыми предусмотрены инвестиционные паи разных классов, указанные сведения включаются, в случае если инвестиционные паи хотя бы одного класса удостоверяют преимущественное право их владельцев на приобретение дополнительных инвестиционных паев определенного класса при их выдаче.

8.4.8. Положение о том, что по окончании срока приема заявок на приобретение дополнительных инвестиционных паев определенного класса управляющая компания предоставляет владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информацию о сумме денежных средств (стоимости имущества), на которую выдается дополнительный инвестиционный пай этого класса, определенной на последний рабочий день указанного срока, а также о сроке оплаты дополнительных инвестиционных паев этого класса, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев этого класса иного имущества, кроме денежных средств. При этом указанные сведения включаются только в правила закрытого фонда, которыми предусмотрены инвестиционные паи разных классов и инвестиционные паи всех классов которого не удостоверяют преимущественное право их владельцев на приобретение дополнительных инвестиционных паев определенного класса при их выдаче.

8.4.9. Порядок и сроки предоставления владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информации, указанной в подпунктах 8.4.1, 8.4.6 - 8.4.8 настоящего пункта.

8.4.10. Положение о том, что выдача всех выдаваемых дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) осуществляется в один день по окончании срока оплаты дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса), выдаваемых не при осуществлении преимущественного права на приобретение дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) владельцами инвестиционных паев, имеющими такое право в соответствии с правилами закрытого фонда, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) иного имущества, кроме денежных средств. При этом в правила закрытого фонда, которые предусматривают инвестиционные паи разных классов, указанные сведения включаются, в случае если инвестиционные паи хотя бы одного класса удостоверяют преимущественное право их владельцев на приобретение дополнительных инвестиционных паев определенного класса при их выдаче.

8.4.11. Положение о том, что выдача всех выдаваемых дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на их приобретение, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) только денежных средств.

8.4.12. Положение о том, что выдача всех выдаваемых дополнительных инвестиционных паев определенного класса осуществляется в один день по окончании срока оплаты дополнительных инвестиционных паев этого класса, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев этого класса иного имущества, кроме денежных средств. При этом указанные сведения включаются только в правила закрытого фонда, которыми предусмотрены инвестиционные паи разных классов и инвестиционные паи всех классов которого не удостоверяют преимущественное право их владельцев на приобретение дополнительных инвестиционных паев определенного класса при их выдаче.

8.4.13. Положение о том, что дополнительные инвестиционные паи (дополнительные инвестиционные паи определенного класса) выдаются в пределах суммы денежных средств, указанной в заявке на их приобретение или полученной в их оплату в соответствии с заявкой, предусмотренной подпунктом 8.6.1 пункта 8.6 настоящего Указания (в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) только денежных средств).

8.4.14. Положение о том, что дополнительные инвестиционные паи (дополнительные инвестиционные паи определенного класса) выдаются в пределах стоимости имущества, указанной в заявке на их приобретение, а при осуществлении преимущественного права на их приобретение - в пределах количества инвестиционных паев, указанного в заявке на их приобретение (в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса) иного имущества, кроме денежных средств). При этом в правила закрытого фонда, которые предусматривают инвестиционные паи разных классов, указанные сведения включаются, в случае если инвестиционные паи хотя бы одного класса удостоверяют преимущественное право их владельцев на приобретение дополнительных инвестиционных паев определенного класса при их выдаче.

8.4.15. Положение о том, что дополнительные инвестиционные паи определенного класса выдаются в пределах стоимости имущества, указанной в заявке на их приобретение (в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена передача в оплату дополнительных инвестиционных паев этого класса иного имущества, кроме денежных средств). При этом указанные сведения включаются только в правила закрытого фонда, которыми предусмотрены инвестиционные паи разных классов и инвестиционные паи всех классов которого не удостоверяют преимущественное право их владельцев на приобретение дополнительных инвестиционных паев определенного класса при их выдаче.

8.5. В случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса) при досрочном погашении инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), раздел "Выдача инвестиционных паев" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 8.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

8.5.1. Положение о том, что управляющая компания предоставляет владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информацию о количестве инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), и о начале срока приема заявок на их приобретение.

8.5.2. Положение о том, что по окончании срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), управляющая компания предоставляет владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информацию о сумме денежных средств, на которую выдается инвестиционный пай (инвестиционный пай определенного класса) при досрочном погашении инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), определенной по состоянию на последний рабочий день указанного срока.

8.5.3. Порядок и сроки предоставления владельцам (приобретателям) инвестиционных паев информации, указанной в подпунктах 8.5.1 и 8.5.2 настоящего пункта.

8.5.4. Указание на то, что в оплату инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), передаются только денежные средства.

8.5.5. Указание на то, что выдача инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса) при досрочном погашении инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса) осуществляется в пределах количества досрочно погашенных инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса).

8.5.6. Положение о том, что выдача инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса) при досрочном погашении инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса) осуществляется в один день по окончании срока приема заявок на их приобретение.

8.5.7. Очередность удовлетворения заявок на приобретение инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), в целях осуществления преимущественного права на их приобретение владельцами инвестиционных паев, имеющими такое право в соответствии с правилами закрытого фонда. При этом в правила закрытого фонда, которыми предусмотрены инвестиционные паи разных классов, указанные сведения включаются, в случае если инвестиционные паи хотя бы одного класса удостоверяют преимущественное право их владельцев на приобретение инвестиционных паев определенного класса, выдаваемых при досрочном погашении.

8.5.8. Положение о том, что заявки на приобретение инвестиционных паев определенного класса, выдаваемых при досрочном погашении инвестиционных паев этого класса, удовлетворяются пропорционально суммам денежных средств, переданных в оплату таких инвестиционных паев. При этом указанные сведения включаются только в правила закрытого фонда, которыми предусмотрены инвестиционные паи разных классов и инвестиционные паи всех классов которого не удостоверяют преимущественное право их владельцев на приобретение инвестиционных паев определенного класса, выдаваемых при досрочном погашении.

8.5.9. Указание на то, что инвестиционные паи (инвестиционные паи определенного класса), выдаваемые при досрочном погашении инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), выдаются в пределах суммы денежных средств, указанной в заявке на их приобретение или полученной в их оплату в соответствии с заявкой на их приобретение, предусмотренной подпунктом 8.6.1 пункта 8.6 настоящего Указания.

8.6. По решению управляющей компании фонда в раздел "Выдача инвестиционных паев" правил фонда могут включаться следующие сведения:

8.6.1. Положение о возможности подачи заявки на приобретение инвестиционных паев, на основании которой выдача инвестиционных паев будет осуществляться при каждом поступлении денежных средств в оплату инвестиционных паев, - в отношении интервального фонда, а также закрытого фонда, в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и передача в их оплату только денежных средств и (или) в случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев.

8.6.2. Не противоречащие законодательству Российской Федерации сведения о выдаче инвестиционных паев, не предусмотренные пунктами 8.18.5 настоящего Указания и подпунктом 8.6.1 настоящего пункта.