Глава 4. Требования к разделу "Права и обязанности управляющей компании" правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов

4.1. Раздел "Права и обязанности управляющей компании" правил фонда должен включать следующие сведения:

4.1.1. Положение о том, что права и обязанности управляющей компании, связанные с осуществлением доверительного управления фондом, установлены законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах и правилами фонда.

4.1.2. Положения о порядке совершения управляющей компанией сделок в качестве доверительного управляющего, предусмотренные пунктом 4 статьи 11 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

4.1.3. Положение о том, что до даты завершения (окончания) формирования фонда управляющая компания не распоряжается имуществом, включенным в состав фонда при его формировании.

4.2. В случае если правилами фонда в соответствии с абзацем девятым пункта 1 статьи 14 и подпунктом 1 пункта 2 статьи 14.1-1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрено право владельцев инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев определенного класса) на получение дохода от доверительного управления имуществом, составляющим фонд (далее - доход), раздел "Права и обязанности управляющей компании" правил фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

4.2.1. Порядок предоставления владельцам инвестиционных паев информации, указанной в подпункте 8.5 пункта 2 статьи 39 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

4.2.2. Предусмотренное пунктом 8 статьи 39 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" положение о том, что обязанность по выплате дохода считается исполненной управляющей компанией:

перед владельцами инвестиционных паев, права на которые учитываются на счете депо, открытом в депозитарии, с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт специальный депозитарный счет депозитария (на счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счет номинального держателя держателем реестра (в случае если правилами фонда в соответствии с абзацем вторым пункта 5 статьи 14 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрено, что учет прав на инвестиционные паи может осуществляться на лицевых счетах номинального держателя);

перед владельцами инвестиционных паев, зарегистрированными в реестре владельцев инвестиционных паев, с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт счет владельца инвестиционных паев.

4.3. Раздел "Права и обязанности управляющей компании" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

4.3.1. Положение о том, что управляющая компания передает свои права и обязанности по договору доверительного управления закрытым фондом другой управляющей компании в порядке, установленном на основании абзаца первого пункта 5 статьи 11 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", в случае принятия общим собранием владельцев инвестиционных паев (далее - общее собрание) решения о передаче прав и обязанностей управляющей компании по договору доверительного управления закрытым фондом другой управляющей компании, предусмотренного подпунктом 2 пункта 9 статьи 18 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

4.3.2. Положение о том, что страховая организация, имеющая лицензию управляющей компании и осуществляющая доверительное управление закрытым фондом, обязана приобретать инвестиционные паи такого фонда в случаях, установленных абзацем вторым пункта 7 статьи 11.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации" (в случае если управляющей компанией закрытого фонда является страховая организация, имеющая лицензию управляющей компании).

4.4. В случае если правилами закрытого фонда в соответствии с подпунктом 3 пункта 6 статьи 17 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрена возможность частичного погашения инвестиционных паев без заявления владельцем инвестиционных паев требования об их погашении (далее - частичное погашение), раздел "Права и обязанности управляющей компании" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

4.4.1. Порядок предоставления владельцам инвестиционных паев информации о дате частичного погашения.

4.4.2. Предусмотренное абзацем третьим пункта 5 статьи 25 и пунктом 8 статьи 39 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" положение о том, что обязанность по выплате денежной компенсации в связи с частичным погашением считается исполненной управляющей компанией:

перед владельцами инвестиционных паев, права на которые учитываются на счете депо, открытом в депозитарии, с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт специальный депозитарный счет депозитария (на счет депозитария, являющегося кредитной организацией), которому открыт лицевой счет номинального держателя держателем реестра (в случае если правилами закрытого фонда в соответствии с абзацем вторым пункта 5 статьи 14 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрено, что учет прав на инвестиционные паи может осуществляться на лицевых счетах номинального держателя);

перед владельцами инвестиционных паев, зарегистрированными в реестре владельцев инвестиционных паев, с даты поступления денежных средств в кредитную организацию, в которой открыт счет владельца инвестиционных паев.

4.5. В случае если правилами закрытого фонда в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 17.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрено положение о том, что управляющая компания не передает имущество, составляющее закрытый фонд, за исключением документарных ценных бумаг, на хранение специализированному депозитарию, раздел "Права и обязанности управляющей компании" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 4.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

4.5.1. Указание на имущество, которое управляющая компания не передает на хранение специализированному депозитарию.

4.5.2. В соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 17.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" перечень конкретных обязательных мер и мероприятий, реализуемых управляющей компанией для исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 2.1 статьи 39 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", с указанием имущества, в отношении которого эти меры и мероприятия реализуются, их описания, целей и порядка реализации.

4.6. По решению управляющей компании фонда в раздел "Права и обязанности управляющей компании" правил фонда в соответствии с пунктом 10 статьи 40 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" могут включаться положения о возможности совершения сделок, предусмотренных подпунктами 6 - 11 пункта 1 статьи 40 Федерального закона "Об инвестиционных фондах".

4.7. По решению управляющей компании фонда в раздел "Права и обязанности управляющей компании" правил фонда могут включаться положения о правах управляющей компании, предусмотренных законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах, и не противоречащие законодательству Российской Федерации положения об обязанностях управляющей компании, не предусмотренные пунктами 4.1 - 4.5 настоящего Указания.