Глава 6. Требования к разделу "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов

6.1. Раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил фонда должен включать следующие сведения:

6.1.1. Сведения о правах, удостоверяемых инвестиционным паем, в соответствии с пунктом 1 статьи 14 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" либо следующие сведения по решению управляющей компании закрытого фонда в соответствии со статьей 14.1-1 и подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 17.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах":

указание на то, что правила закрытого фонда предусматривают классы инвестиционных паев, удостоверяющих разные права;

сведения о правах, удостоверенных инвестиционными паями всех классов, указанных в абзаце первом пункта 1 статьи 14 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

в отношении каждого класса инвестиционных паев - уникальное условное обозначение инвестиционных паев, а также сведения о правах, удостоверенных инвестиционным паем, в соответствии с пунктом 2 статьи 14.1-1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах";

положение о том, что инвестиционные паи одного класса удостоверяют одинаковые права.

6.1.2. Предусмотренные пунктами 2 и 3 статьи 14 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" положения о том, что инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой, не имеет номинальной стоимости, а также о том, что права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в бездокументарной форме.

6.1.3. Количество знаков после запятой, до которого округляется дробное число, выражающее количество инвестиционных паев при выдаче одному лицу инвестиционных паев, составляющих дробное число.

6.1.4. В отношении закрытого фонда - общее количество выдаваемых (выданных) управляющей компанией закрытого фонда инвестиционных паев, а в случае если правилами закрытого фонда предусмотрены инвестиционные паи разных классов - количество выдаваемых (выданных) управляющей компанией закрытого фонда инвестиционных паев каждого класса.

6.1.5. В отношении интервального фонда - положение о том, что количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющей компанией интервального фонда, не ограничивается.

6.1.6. Указание на то, что сделки с инвестиционными паями при их обращении осуществляются с учетом ограничений и правил, предусмотренных законодательством Российской Федерации о рынке ценных бумаг для ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.

6.1.7. Положение о том, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, за исключением лицевых счетов номинального держателя, или положение о том, что учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых счетах в реестре владельцев инвестиционных паев, в том числе на лицевых счетах номинального держателя, а также способы получения выписок из реестра владельцев инвестиционных паев, обязанность предоставления которых держателем реестра по требованию лиц, которым открыты указанные лицевые счета, предусмотрена подпунктом 4 пункта 3 статьи 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

6.2. В случае если правилами закрытого фонда в соответствии с пунктом 8 статьи 14.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрено право управляющей компании закрытого фонда приобрести инвестиционные паи при его формировании, раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

6.2.1. Предусмотренные абзацем первым пункта 8 статьи 14.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" положения о возможности передачи управляющей компанией закрытого фонда в оплату инвестиционных паев только денежных средств, о сделках с указанными паями, а также о том, что инвестиционные паи не предоставляют управляющей компании закрытого фонда права голоса при принятии решений общим собранием, преимущественного права приобретения инвестиционных паев, выдаваемых после завершения (окончания) формирования закрытого фонда, и преимущественного права приобретения инвестиционных паев при их отчуждении.

6.2.2. Максимальное количество инвестиционных паев, которое управляющая компания закрытого фонда вправе приобрести при его формировании.

6.2.3. Доля инвестиционных паев в общем количестве выданных инвестиционных паев, которая может принадлежать управляющей компании закрытого фонда.

6.3. В случае если управляющей компанией закрытого фонда является страховая организация, имеющая лицензию управляющей компании, раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать предусмотренные пунктом 9 статьи 14.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" положения о том, что страховая организация, имеющая лицензию управляющей компании, не вправе совершать сделки с инвестиционными паями, приобретенными ею в случаях, установленных абзацем вторым пункта 7 статьи 11.1 Закона Российской Федерации от 27 ноября 1992 года N 4015-I "Об организации страхового дела в Российской Федерации", а также о том, что указанные инвестиционные паи не предоставляют страховой организации, имеющей лицензию управляющей компании, права голоса при принятии решений общим собранием, если ей не принадлежит 100 процентов общего количества выданных инвестиционных паев такого закрытого фонда.

6.4. В случае если правилами закрытого фонда в соответствии с подпунктом 1 пункта 1 статьи 17.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрена неполная оплата инвестиционных паев при их выдаче, раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

6.4.1. Предусмотренные пунктами 3 и 4 статьи 17.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" положения о порядке погашения инвестиционных паев в случае их неоплаты в срок, предусмотренный правилами закрытого фонда, а также о порядке отчуждения не полностью оплаченных инвестиционных паев с указанием:

порядка расчета стоимости одного инвестиционного пая для целей определения количества инвестиционных паев, подлежащих погашению в случае неисполнения владельцем инвестиционных паев обязанности оплатить неоплаченные части инвестиционных паев в предусмотренный правилами закрытого фонда срок;

порядка получения согласия владельцев инвестиционных паев на отчуждение не полностью оплаченных инвестиционных паев лицам, не являющимся владельцами инвестиционных паев.

6.4.2. В соответствии с пунктом 2 статьи 17.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" указание на обязанность владельцев инвестиционных паев оплатить неоплаченную часть каждого инвестиционного пая с указанием суммы, подлежащей оплате, или порядка ее определения, порядка и срока исполнения обязанности по оплате неоплаченной части инвестиционных паев, а если такой срок определен моментом предъявления управляющей компанией требования - с указанием также срока, в течение которого владельцы инвестиционных паев обязаны исполнить указанное требование.

6.4.3. Положение о том, что передача денежных средств в оплату неоплаченной части инвестиционных паев осуществляется на банковские счета, открытые для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением закрытым фондом.

6.5. В случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса) после завершения (окончания) формирования закрытого фонда дополнительно к количеству выданных инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), указанных в правилах закрытого фонда (далее соответственно - дополнительные инвестиционные паи, дополнительные инвестиционные паи определенного класса), раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать сведения о количестве дополнительных инвестиционных паев (дополнительных инвестиционных паев определенного класса), которые вправе выдавать управляющая компания.

6.6. В случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача дополнительных инвестиционных паев и не предусмотрены инвестиционные паи разных классов, раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать предусмотренное подпунктом 6 пункта 3 статьи 17 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", приобретать дополнительные инвестиционные паи при их выдаче.

6.7. В случае если правилами закрытого фонда предусмотрена выдача инвестиционных паев при досрочном погашении инвестиционных паев и не предусмотрены инвестиционные паи разных классов, раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать предусмотренное подпунктом 6 пункта 3 статьи 17 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" положение о преимущественном праве владельцев инвестиционных паев, за исключением случаев, предусмотренных Федеральным законом "Об инвестиционных фондах", приобретать инвестиционные паи, выдаваемые при досрочном погашении инвестиционных паев.

6.8. В случае если правилами закрытого фонда в соответствии с подпунктом 5 пункта 1 статьи 17.1 и подпунктом 4 пункта 2 статьи 14.1-1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрено преимущественное право владельцев инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев определенного класса) приобретать инвестиционные паи (инвестиционные паи того же класса и (или) другого класса) при их отчуждении, раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать следующие сведения:

6.8.1. Цена (порядок определения цены) приобретения инвестиционных паев владельцами инвестиционных паев (владельцами инвестиционных паев определенного класса), реализующими преимущественное право приобретать инвестиционные паи (инвестиционные паи того же класса и (или) другого класса) при их отчуждении, которая (который) является одинаковой (одинаковым) для всех владельцев инвестиционных паев, имеющих такое преимущественное право.

6.8.2. Положение о том, что владелец инвестиционных паев (владелец инвестиционных паев каждого класса, преимущественное право приобретения которых при их отчуждении имеют другие владельцы инвестиционных паев), намеренный осуществить отчуждение своих инвестиционных паев (инвестиционных паев таких классов), направляет управляющей компании извещение о намерении осуществить отчуждение своих инвестиционных паев (далее - извещение) в порядке, предусмотренном правилами закрытого фонда, а также порядок направления извещения и сведения, указываемые в извещении, включающие условия отчуждения инвестиционных паев (в том числе их количество и цену или порядок их определения).

6.8.3. Порядок уведомления управляющей компанией владельцев инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса), имеющих на дату получения управляющей компанией извещения преимущественное право приобретения отчуждаемых инвестиционных паев, о поступлении извещения и его содержании, а также срок такого уведомления, не превышающий 15 рабочих дней со дня получения управляющей компанией извещения.

6.8.4. Порядок реализации преимущественного права владельцев инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев определенного класса) приобретать инвестиционные паи (инвестиционные паи того же класса и (или) другого класса) при их отчуждении с указанием следующих сведений:

срока реализации преимущественного права, составляющего не менее 25 рабочих дней со дня получения управляющей компанией извещения;

положения о том, что срок реализации преимущественного права прекращается, если до его истечения от всех владельцев инвестиционных паев, имеющих преимущественное право на дату получения управляющей компанией извещения, получены письменные заявления об использовании преимущественного права или об отказе от его использования.

6.8.5. Положения о том, что владелец инвестиционных паев (владелец инвестиционных паев каждого класса, преимущественное право приобретения которых при их отчуждении имеют другие владельцы инвестиционных паев) может осуществить отчуждение инвестиционных паев (инвестиционных паев таких классов) третьему лицу по цене не ниже указанной в извещении и при условии, что другие владельцы инвестиционных паев, имеющие на дату получения управляющей компанией извещения преимущественное право приобретения отчуждаемых инвестиционных паев, не воспользовались своим преимущественным правом приобретения отчуждаемых инвестиционных паев в течение срока реализации указанного права.

6.9. В случае если правилами фонда в соответствии с абзацем девятым пункта 1 статьи 14 и подпунктом 1 пункта 2 статьи 14.1-1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрено право владельцев инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев определенного класса) на получение дохода, раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать правила и сроки выплаты дохода, включая следующие сведения:

порядок определения размера дохода, распределяемого среди владельцев инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев определенного класса);

дату (даты), на которую (которые) выплачивается доход, или порядок ее (их) определения;

положение о том, что доход распределяется среди владельцев инвестиционных паев (владельцев инвестиционных паев определенного класса) пропорционально количеству их инвестиционных паев (инвестиционных паев определенного класса) на дату (даты), на которую (которые) выплачивается доход.

6.10. В случае если правилами закрытого фонда в соответствии с подпунктом 3 пункта 1 статьи 17.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" предусмотрена необходимость получения согласия управляющей компании на отчуждение инвестиционных паев в пользу лиц, не являющихся владельцами инвестиционных паев, за исключением случаев отчуждения инвестиционных паев в результате универсального правопреемства, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица и иных случаев, установленных Банком России, раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать порядок получения такого согласия.

6.11. В случае если в правила закрытого фонда в соответствии со статьей 18.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" вносятся (внесены) изменения, предусматривающие инвестиционные паи разных классов, в которые конвертируются выданные инвестиционные паи, раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил закрытого фонда, кроме сведений, предусмотренных пунктом 6.1 настоящего Указания, должен включать сведения о количестве инвестиционных паев каждого класса, в которые конвертируются инвестиционные паи, принадлежащие каждому владельцу инвестиционных паев.

6.12. В случае если правилами закрытого фонда предусмотрены инвестиционные паи разных классов, по решению управляющей компании закрытого фонда в раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил закрытого фонда в соответствии с пунктом 4 статьи 14.1-1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" могут включаться сведения о количестве голосов, предоставляемых инвестиционными паями определенного класса (определенных классов) при принятии решения общим собранием, не соответствующем количеству этих инвестиционных паев.

6.13. По решению управляющей компании фонда в раздел "Права владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи" правил фонда могут включаться положения о правах владельцев инвестиционных паев и сведения об инвестиционных паях, предусмотренные законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах, не указанные в пунктах 6.1 - 6.12 настоящего Указания.