Раздел 2. Сведения о лицах, состоящих с работником аудиторской организации - претендента, предлагаемым для включения в группу аудиторов, или актуарием-претендентом, его близкими родственниками в отношениях близкого родства или свойства, а также о лицах, с которыми работник аудиторской организации - претендента, предлагаемый для включения в группу аудиторов, или актуарий-претендент и (или) его близкие родственники связан (связаны) имущественными, корпоративными отношениями

2.1

Имеет на дату подписания настоящих сведений ценные бумаги, а также доли (вклады) в уставном (складочном) капитале проверяемого поднадзорного лица

"Да"/"Нет"/"Нет сведений"

Указываются:

фамилия, имя, отчество (при наличии);

вид и количество ценных бумаг проверяемого поднадзорного лица (в отношении акций проверяемого поднадзорного лица - также их доля в уставном (складочном) капитале проверяемого поднадзорного лица;

номинальная стоимость долей (вкладов), а также их размер в уставном (складочном) капитале проверяемого поднадзорного лица;

сведения о передаче ценных бумаг, долей (вкладов) в уставном (складочном) капитале проверяемого поднадзорного лица в доверительное управление

2.2

Участвует на дату подписания настоящих сведений (участвовал в течение 5 лет, предшествующих дате подписания настоящих сведений) в составе органов управления проверяемого поднадзорного лица

"Да"/"Нет"/"Нет сведений"

Указываются:

фамилия, имя, отчество (при наличии);

наименование органа управления проверяемого поднадзорного лица;

период участия в составе органа управления проверяемого поднадзорного лица;

статус участия в составе органа управления проверяемого поднадзорного лица

2.3

Является на дату подписания настоящих сведений (являлся в течение 5 лет, предшествующих дате подписания настоящих сведений):

-

-

2.3.1

главным бухгалтером или заместителем главного бухгалтера проверяемого поднадзорного лица (его филиала) (иным лицом, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета)

"Да"/"Нет"/"Нет сведений"

Указываются:

предмет договора с аудиторской организации - претендентом;

фамилия, имя, отчество (при наличии);

период работы в проверяемом поднадзорном лице, оказания услуг по ведению бухгалтерского учета проверяемого поднадзорного лица

2.3.2

руководителем службы внутреннего аудита (внутренним аудитором), руководителем службы внутреннего контроля (контролером) или руководителем иного подразделения проверяемого поднадзорного лица (его филиала), на которое возложены функции внутреннего контроля

"Да"/"Нет"/"Нет сведений"

Указываются:

предмет договора с аудиторской организацией - претендентом;

фамилия, имя, отчество (при наличии);

период работы, занимаемая должность в проверяемом поднадзорном лице

2.3.3

актуарием, проводившим актуарное оценивание проверяемой некредитной финансовой организации

"Да"/"Нет"/"Нет сведений"

Указываются:

предмет договора с аудиторской организацией - претендентом;

фамилия, имя, отчество (при наличии);

сведения об актуарии;

период работы в проверяемом поднадзорном лице, оказания услуг проверяемому поднадзорному лицу по актуарному оцениванию

2.4

Имеет на дату подписания настоящих сведений (имел в течение 5 лет, предшествующих дате подписания настоящих сведений) трудовые отношения с проверяемым поднадзорным лицом (за исключением сведений, указанных в строке 2.3 настоящих сведений)

"Да"/"Нет"/"Нет сведений"

Указываются:

фамилия, имя, отчество (при наличии);

период работы и занимаемая должность в проверяемом поднадзорном лице

2.5

Является (являлся в течение 5 лет, предшествующих дате подписания настоящих сведений) акционером (участником) аудиторской организации, с которой проверяемым поднадзорным лицом заключен договор на проведение обязательного аудита, и (или) акционером (участником) аудиторской организации, которой проводился аудит проверяемого поднадзорного лица; в течение 5 лет, предшествующих дате подписания настоящих сведений, входил в состав органов управления такой аудиторской организации или имел трудовые отношения с ней

"Да"/"Нет"/"Нет сведений"

Указываются:

предмет договора с аудиторской организацией - претендентом;

фамилия, имя, отчество (при наличии);

в отношении акционеров (участников) - количество акций аудиторской организации (номинальная стоимость долей, вкладов, а также их размер в уставном капитале аудиторской организации);

наименование органа управления аудиторской организации;

период и статус участия в составе органа управления аудиторской организации;

занимаемая должность в аудиторской организации (оказанные проверяемому поднадзорному лицу услуги аудиторской организацией)

2.6

Имеет на дату подписания настоящих сведений договорные отношения гражданско-правового характера с проверяемым поднадзорным лицом, предусматривающие в том числе размещение и (или) получение в поднадзорном лице денежных средств и иного имущества, передачу имущественных прав, оказание услуг имущественного характера или предоставление поручительства (залога) в обеспечение исполнения обязательств третьими лицами

"Да"/"Нет"/"Нет сведений"

Указываются:

фамилия, имя, отчество (при наличии);

предмет договора с проверяемым поднадзорным лицом;

вид имущества, включая имущественные права, услуги имущественного характера (в частности, банковский вклад, банковский счет);

при наличии денежных требований (обязательств) - их размер (сумма в рублях (иностранной валюте)

2.7

Является аффилированным лицом, определяемым в соответствии со статьей 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-I "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках", акционеров (участников) проверяемого поднадзорного лица

"Да"/"Нет"/"Нет сведений"

Указываются:

основание (основания) аффилированности, указанное (указанные) в статье 4 Закона РСФСР от 22 марта 1991 года N 948-I "О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках";

фамилия, имя, отчество (при наличии) акционера (участника) проверяемого поднадзорного лица