Глава 5. Требования к составлению списков владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов и ипотечных сертификатов участия

5.1. Список владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия) составляется по требованию лица, обязанного по ценным бумагам, или лиц, которые в соответствии с Федеральным законом "Об инвестиционных фондах" имеют право требовать составления указанного списка (далее - требование).

5.2. Держатель реестра владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия) составляет на определенную в требовании дату список владельцев инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов (ипотечных сертификатов участия).

5.3. Список владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), за исключением списка лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, составляется по состоянию на конец рабочего дня даты, указанной в требовании.

5.4. Список лиц, имеющих право на получение денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда, составляется по состоянию на конец рабочего дня, в который было получено требование о его составлении.

5.5. Держатель реестра при составлении списка владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия) должен включать в него:

в отношении физического лица - фамилию, имя, отчество (при наличии), адрес регистрации по месту жительства (при наличии) или по месту пребывания (при наличии), наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность;

в отношении юридического лица - полное наименование, адрес в пределах места нахождения, а также для российского юридического лица - основной государственный регистрационный номер и дату его присвоения, для иностранного юридического лица - номер, присвоенный юридическому лицу в торговом реестре или ином учетном регистре государства, в котором зарегистрировано юридическое лицо (при наличии), и дату государственной регистрации юридического лица или присвоения указанного номера;

в отношении органа государственной власти (органа местного самоуправления, Банка России) - полное наименование, адрес в пределах места нахождения, основной государственный регистрационный номер и дату его присвоения;

в отношении иностранной структуры без образования юридического лица - полное наименование, регистрационный номер (регистрационные номера) (при наличии) иностранной структуры без образования юридического лица, присвоенный (присвоенные) в государстве (на территории) ее регистрации (инкорпорации) при регистрации (инкорпорации);

количество инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), принадлежащих каждому владельцу ценных бумаг;

размер доли в праве общей собственности на имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, в случае составления списка владельцев инвестиционных паев по требованию федерального органа исполнительной власти, указанного в пункте 2 статьи 15 Федерального закона "Об инвестиционных фондах", и его территориальных органов.

5.5(1). В случае если в соответствии с подпунктом 1.1 пункта 1 статьи 17.1 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" правилами доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом, инвестиционные паи которого предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов, предусмотрены инвестиционные паи разных классов, при составлении списка владельцев инвестиционных паев сведения о количестве инвестиционных паев отражаются держателем реестра в таком списке в разрезе каждого класса инвестиционных паев с указанием уникального условного обозначения инвестиционных паев разных классов, предусмотренного правилами доверительного управления таким фондом.

5.6. В случаях составления списка владельцев ипотечных сертификатов участия для выплаты доходов по ипотечным сертификатам участия либо списка владельцев инвестиционных паев для выплаты денежной компенсации при прекращении паевого инвестиционного фонда держатель реестра должен включать в указанные списки идентификационный номер налогоплательщика (при наличии) и реквизиты банковского счета (при наличии).

5.7. Список владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия) может содержать иные сведения, в том числе предусмотренные договором между держателем реестра и лицом, обязанным по ценным бумагам.

5.8. По получении требования о составлении списка владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия) держатель реестра направляет лицу, которому открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, а также номинальным держателям, на лицевых счетах которых учитываются инвестиционные паи (ипотечные сертификаты участия), требование о предоставлении информации о лицах, в интересах которых они выполняют свои функции, количестве принадлежащих им инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия) с указанием даты, на которую должен быть составлен соответствующий список.

5.9. Держатель реестра составляет список владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия) в течение пяти рабочих дней после даты, на которую должен быть составлен соответствующий список, если соответствующее требование было получено держателем реестра до такой даты, или в течение пяти рабочих дней с даты получения требования, если оно было получено держателем реестра после даты, на которую должен быть составлен соответствующий список.

5.10. Одновременно со списком владельцев инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия) держатель реестра представляет лицу, на основании требования которого составлен соответствующий список, данные о депозитариях, указанных в пункте 5.8 настоящего Положения, не предоставивших данные о лицах, в интересах которых они осуществляют свои функции, и количестве инвестиционных паев (ипотечных сертификатов участия), учитываемых на таких счетах.