Глава 3. Требования к порядку осуществления функций специализированного депозитария

3.1. Специализированный депозитарий должен осуществлять контроль каждый рабочий день.

Если осуществление контроля связано с расчетом показателей, предусмотренных в пункте 3.2 настоящего Положения, специализированный депозитарий должен осуществлять контроль не позднее двух рабочих дней после дня, по состоянию на который должны осуществляться расчеты таких показателей, за исключением случая, предусмотренного пунктом 3.1(1) настоящего Положения.

3.1(1). Специализированный депозитарий должен осуществлять контроль за соблюдением акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией паевого инвестиционного фонда, в правилах доверительного управления (уставе) которых указано, что инвестиционные паи (акции) предназначены для квалифицированных инвесторов, установленного пунктом 6 статьи 26 Федерального закона от 29 ноября 2001 года N 156-ФЗ "Об инвестиционных фондах" (далее - Федеральный закон N 156-ФЗ) и Указанием Банка России от 25 августа 2015 года N 3758-У "Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев" (зарегистрировано Минюстом России 8 октября 2015 года, регистрационный N 39234) с изменениями, внесенными Указаниями Банка России от 12 декабря 2016 года N 4233-У (зарегистрировано Минюстом России 13 января 2017 года, регистрационный N 45188), от 20 апреля 2020 года N 5447-У (зарегистрировано Минюстом России 26 мая 2020 года, регистрационный N 58470), от 28 июня 2024 года N 6779-У (зарегистрировано Минюстом России 2 октября 2024 года, регистрационный N 79680), порядка определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда не позднее пяти рабочих дней после дня, по состоянию на который должны осуществляться расчеты таких показателей.

3.2. При осуществлении контроля за соблюдением установленного порядка определения стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда, стоимости чистых активов акционерного инвестиционного фонда в расчете на одну акцию, стоимости чистых активов и расчетной стоимости одного инвестиционного пая паевого инвестиционного фонда, рыночной стоимости активов, в которые размещены средства пенсионных резервов, и совокупной рыночной стоимости пенсионных резервов, стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, стоимости активов, которые принимаются для покрытия страховых резервов и собственных средств (капитала) страховщика, специализированный депозитарий рассчитывает по состоянию на каждый рабочий день значения указанных показателей.

3.3. При осуществлении контроля за распоряжением имуществом клиентов (за исключением имущества страховщиков) специализированный депозитарий не дает такому клиенту согласие на распоряжение указанным имуществом, если в результате такого распоряжения денежные средства перечисляются на банковский счет клиента, договор которого с обслуживающей кредитной организацией не содержит условия об обязательном подписании специализированным депозитарием платежного документа, в соответствии с которым кредитной организации клиентом дается распоряжение о перечислении денежных средств.

Абзац утратил силу с 1 марта 2026 года. - Указание Банка России от 05.11.2025 N 7228-У.

3.3(1). При осуществлении контроля за распоряжением имуществом, принадлежащим акционерному инвестиционному фонду, имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд, специализированный депозитарий не дает акционерному инвестиционному фонду, управляющей компании акционерного инвестиционного фонда, управляющей компании паевого инвестиционного фонда согласие на распоряжение указанным имуществом, если в результате такого распоряжения:

драгоценные металлы перечисляются на банковский счет в драгоценных металлах, открытый в кредитной организации, распоряжение по которому может осуществляться без согласия специализированного депозитария;

слитки драгоценных металлов передаются на хранение в кредитную организацию, при котором распоряжение ими может осуществляться без согласия специализированного депозитария.

3.4. Специализированный депозитарий при заключении с клиентами договора об оказании услуг специализированного депозитария устанавливает в том числе условия в отношении:

порядка документооборота сторон, в том числе формы применяемых сторонами документов;

порядка и сроков согласования специализированным депозитарием документов клиента в случаях, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России;

порядка и сроков выдачи специализированным депозитарием согласия (отказа в выдаче согласия) на распоряжение имуществом клиентов (за исключением страховщиков), имуществом, передаваемым в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

3.5. По решению специализированного депозитария не принимается на хранение и не хранится в указанном специализированном депозитарии следующее имущество клиентов:

недвижимое имущество;

имущество, в отношении которого законодательством Российской Федерации, регулирующим порядок хранения указанного имущества (в отношении иностранных документарных ценных бумаг - личным законом иностранного эмитента (лица, обязанного по ценной бумаге), не допускается хранение в специализированном депозитарии;

имущество, в отношении которого специализированный депозитарий принял на себя ответственность в объеме стоимости имущества за полную или частичную утрату, повреждение или невозможность использования указанного имущества, в том числе по вине третьих лиц, привлекаемых специализированным депозитарием для осуществления функций по хранению имущества клиентов.

3.5(1). Специализированный депозитарий не привлекает в соответствии с указанием клиента другой депозитарий (иностранную организацию, имеющую право в соответствии с ее личным законом осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, за исключением иностранной организации, являющейся международной централизованной системой учета прав на ценные бумаги и (или) расчетов по ценным бумагам либо лицом, которое в соответствии со своим личным законом является центральным депозитарием и (или) осуществляет расчеты по ценным бумагам по результатам торгов на иностранных биржах или иных регулируемых рынках либо клиринг по результатам таких торгов) к исполнению своих обязанностей по учету и переходу прав на ценные бумаги указанного клиента.

3.6. Уведомление о выявлении нарушения (несоответствия) должно содержать соответственно следующие сведения:

номер и дату уведомления;

полное фирменное наименование специализированного депозитария;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) специализированного депозитария;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) специализированного депозитария;

номер и дату принятия решения о предоставлении лицензии специализированного депозитария;

полное фирменное наименование клиента;

основной государственный регистрационный номер (ОГРН) клиента;

идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) клиента;

номер и дату принятия решения о предоставлении (выдаче) лицензии (лицензий) клиенту;

регистрационный номер записи страховщика в едином государственном реестре субъектов страхового дела;

указание на то, что акции (инвестиционные паи) инвестиционного фонда предназначены для квалифицированных инвесторов (для акционерных и паевых инвестиционных фондов);

полное фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), номер и дату принятия решения о предоставлении лицензии акционерного инвестиционного фонда с указанием его категории (в случаях, когда доверительное управление активами акционерного инвестиционного фонда осуществляет управляющая компания);

полное фирменное наименование, основной государственный регистрационный номер (ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (ИНН), номер и дату принятия решения о предоставлении лицензии негосударственного пенсионного фонда (в случаях, когда доверительное управление средствами пенсионных резервов осуществляет управляющая компания);

название паевого инвестиционного фонда с указанием его типа и категории, а также даты регистрации и регистрационного номера правил доверительного управления паевого инвестиционного фонда;

название инвестиционного портфеля управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений, или указание на то, что нарушено требование к структуре совокупного инвестиционного портфеля;

дату выявления нарушения (несоответствия);

дату совершения нарушения (возникновения несоответствия);

указание на норму (нормы) нормативного правового акта Российской Федерации, нормативного акта Банка России или иного документа, требования которых нарушены;

содержание выявленного нарушения (несоответствия);

срок (дату), установленный (установленную) для устранения нарушения (несоответствия) (если такой срок (дата) установлен (установлена).

К уведомлению о выявлении нарушения (несоответствия) прикладываются документы (сведения), подтверждающие совершение нарушения (возникновение несоответствия), за исключением уведомлений о выявлении нарушений (несоответствий), для которых нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России установлены сроки устранения.

3.7. Специализированный депозитарий уведомляет Банк России об устранении выявленных им в ходе осуществления контроля нарушений (несоответствий), за исключением нарушений, о которых не требуется уведомлять Банк России, установленных на основании подпункта 6 пункта 2 статьи 45 Федерального закона N 156-ФЗ, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем установления факта их устранения.

Уведомление об устранении нарушения (несоответствия) должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 3.6 настоящего Положения для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:

дату и номер уведомления о выявлении указанного нарушения (несоответствия);

дату устранения нарушения (несоответствия);

описание мер, принятых для устранения нарушения (несоответствия).

К уведомлению об устранении нарушения (несоответствия) прикладываются документы (сведения), подтверждающие устранение нарушения (несоответствия), за исключением уведомлений об устранении нарушений (несоответствий), для которых нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России установлены сроки устранения.

3.8. В случае если нарушение (несоответствие) не устранено в течение установленного нормативными правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России или предписанием Банка России срока, специализированный депозитарий уведомляет Банк России о неустранении выявленных нарушений (несоответствий) не позднее одного рабочего дня, следующего за днем установления факта их неустранения.

Уведомление о факте неустранения нарушения (несоответствия) в установленный срок должно содержать сведения, предусмотренные пунктом 3.6 настоящего Положения для уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), а также следующие сведения:

дату и номер уведомления о выявлении нарушения (несоответствия), направленного специализированным депозитарием;

срок, установленный для устранения нарушения (несоответствия).

К уведомлению о факте неустранения нарушения (несоответствия) прикладываются документы (сведения), подтверждающие неустранение нарушения (несоответствия).

В случае если уведомление о факте неустранения выявленного специализированным депозитарием в ходе осуществления контроля нарушения (несоответствия) направляется специализированным депозитарием в Банк России в отношении нарушений, о которых не требуется уведомлять Банк России, установленных на основании подпункта 6 пункта 2 статьи 45 Федерального закона N 156-ФЗ, к такому уведомлению прикладываются документы (сведения), подтверждающие совершение указанного нарушения (возникновение несоответствия).

Требования настоящего пункта не применяются к нарушениям (несоответствиям), выявленным специализированным депозитарием при осуществлении контроля в отношении страховщиков.

3.9. Специализированный депозитарий должен направить клиенту уведомления, предусмотренные пунктами 3.6 - 3.8 настоящего Положения, и прикладываемые к ним документы (сведения) в следующие сроки:

уведомление, предусмотренное пунктом 3.6 настоящего Положения, - не позднее трех рабочих дней со дня выявления специализированным депозитарием в ходе осуществления контроля нарушения (несоответствия);

уведомление, предусмотренное пунктом 3.7 настоящего Положения, - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем установления факта устранения выявленного специализированным депозитарием в ходе осуществления контроля нарушения (несоответствия);

уведомление, предусмотренное пунктом 3.8 настоящего Положения, - не позднее одного рабочего дня, следующего за днем установления факта неустранения выявленного специализированным депозитарием в ходе осуществления контроля нарушения (несоответствия).

Требование настоящего пункта о направлении клиенту уведомления, предусмотренного пунктом 3.8 настоящего Положения, не применяется к нарушениям (несоответствиям), выявленным специализированным депозитарием в ходе осуществления контроля в отношении страховщиков.

3.10. В случае выявления нарушения в деятельности специализированного депозитария в ходе осуществления внутреннего контроля специализированный депозитарий в срок не позднее трех рабочих дней с даты такого выявления обязан направить в Банк России уведомление о выявленном нарушении, содержащее следующие сведения:

дату выявления нарушения;

дату совершения (возникновения) нарушения;

указание на норму (нормы) нормативного правового акта Российской Федерации, нормативного акта Банка России или иного документа, требования которых нарушены;

содержание выявленного нарушения, причины и (или) обстоятельства, обусловившие возникновение выявленного нарушения;

описание мер, принятых для устранения нарушения, и мер, принятие которых направлено на недопущение таких нарушений в дальнейшей деятельности специализированного депозитария.

3.11. Специализированный депозитарий направляет в Банк России уведомления и прикладываемые к ним документы (сведения), предусмотренные настоящей главой, в форме электронных документов посредством личного кабинета, ссылка на который размещена на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет", в соответствии с порядком взаимодействия, установленным нормативным актом Банка России, принятым на основании статьи 9.2, частей первой и четвертой статьи 73.1, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9, частей первой, третьей, шестой и восьмой статьи 76.9-11 Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", частей 1, 4, 5 и 7 статьи 35.1 Федерального закона от 27 июня 2011 года N 161-ФЗ "О национальной платежной системе".

Специализированный депозитарий направляет клиентам уведомления и прикладываемые к ним документы (сведения), предусмотренные настоящей главой, в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью уполномоченного лица специализированного депозитария, предусмотренной частью 4 статьи 5 Федерального закона от 6 апреля 2011 года N 63-ФЗ "Об электронной подписи", по телекоммуникационным каналам связи, в том числе с использованием информационно-телекоммуникационной сети "Интернет".

3.12. В случае аннулирования лицензии управляющей компании закрытого паевого инвестиционного фонда специализированный депозитарий проводит конкурс для определения новой управляющей компании данного фонда (далее - конкурс).

3.13. Извещение о проведении конкурса размещается на сайте специализированного депозитария в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (далее - сайт специализированного депозитария) не позднее пяти рабочих дней от даты аннулирования лицензии управляющей компании.

Извещение о проведении конкурса может быть дополнительно доведено до сведения заинтересованных лиц иными способами, определенными в регламенте специализированного депозитария.

3.14. Конкурс должен быть проведен не позднее 10 рабочих дней от даты размещения извещения о его проведении на сайте специализированного депозитария.

3.15. Специализированный депозитарий должен предпринимать все необходимые меры, направленные на надлежащее исполнение функций по учету, хранению и контролю.