Таблица 1. Параметры присвоения субъектам контроля уровня риска несоблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Высокий

1. Адвокаты, которым адвокатской палатой присвоен высокий индикатор риска на основании информации, полученной от Федеральной службы по финансовому мониторингу о следующих событиях:

- повторное неуведомление Федеральной службы по финансовому мониторингу о наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции клиента могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

- повторное разглашение факта передачи Федеральной службе по финансовому мониторингу информации, указанной в пункте 2 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ;

- нарушение требования, установленного пунктом 2 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ, в части неприменения мер или нарушения не более чем на 5 рабочих дней установленного срока применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

- повторное нарушение требования, установленного подпунктом 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона N 115-ФЗ, в части непринятия обоснованных и доступных мер по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц;

Повышенный

1. Адвокаты, которым адвокатской палатой присвоен повышенный индикатор риска на основании информации, полученной от Федеральной службы по финансовому мониторингу о следующих событиях:

- неуведомление Федеральной службы по финансовому мониторингу о наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции клиента могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

- разглашение факта передачи Федеральной службе по финансовому мониторингу информации, указанной в пункте 2 статьи 7.1 Федерального закона N 115-ФЗ;

- нарушение требования, установленного пунктом 2 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ, в части неприменения мер или нарушения не более чем на 5 рабочих дней установленного срока применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

- нарушение требования, установленного подпунктом 1 пункта 1 статьи 7.3 Федерального закона N 115-ФЗ, в части непринятия обоснованных и доступных мер по выявлению среди физических лиц, находящихся на обслуживании или принимаемых на обслуживание, иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц;