"Модель оценки рисков несоблюдения адвокатами требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (утв. решением Совета Федеральной палаты адвокатов от 21.01.2026, протокол N 10)

Утверждена

решением Совета ФПА РФ

от 21 января 2026 г. (протокол N 10)

1. Модель оценки рисков несоблюдения адвокатами, оказывающими правовую помощь доверителям, указанную в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон N 115-ФЗ), требований законодательства Российской Федерации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее соответственно - Модель оценки рисков, ПОД/ФТ/ФРОМУ), позволяющая отнести деятельность адвокатов (далее - субъекты контроля) к определенному уровню риска несоблюдения требований, установленных Федеральным законом N 115-ФЗ и принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами Российской Федерации (далее соответственно - уровень риска, требования законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ), применяется при планировании адвокатской палатой субъекта Российской Федерации (далее также - адвокатская палата) в отношении адвокатов контрольных мероприятий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

2. Оценка уровня риска адвоката осуществляется адвокатской палатой не реже одного раза в квартал на основе параметров присвоения субъектам контроля уровня риска несоблюдения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, определенных в таблице 1 к настоящей Модели оценки рисков, и анализа имеющейся в распоряжении адвокатской палаты информации о негативных событиях, имевшихся в деятельности адвоката и свидетельствующих о несоблюдении им требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

3. При оценке уровня риска также учитываются результаты национальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и секторальной оценки рисков совершения операций (сделок) в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, проводимых в соответствии с Федеральным законом N 115-ФЗ, а также сведения о субъектах контроля, получаемые адвокатской палатой от Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинга) в порядке, установленном соглашением о взаимодействии.