5. Вопросы, рассматриваемые в ходе проверки

5.1. Проверка использования личного кабинета (далее - ЛК) адвоката

Проверка включает:

7. Наличие зарегистрированного ЛК на официальном сайте Росфинмониторинга.

8. Ознакомление адвоката с обязательной информацией в ЛК (перечни террористов/экстремистов, типологии, индикаторы риска).

5.2. Проверка назначения специального должностного лица (далее - СДЛ), ответственного за соблюдение Правил внутреннего контроля (далее - ПВК), и регулярности прохождения адвокатом обучения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Проверка включает:

9. Наличие приказа (распоряжения) о назначении СДЛ. Ответственным СДЛ может быть сам адвокат.

10. Наличие документов, подтверждающих соответствие СДЛ квалификационным требованиям.

11. Соблюдение требований к прохождению обучения (целевой инструктаж, повышение уровня знаний).

5.3. Проверка утверждения адвокатом ПВК

Проверка включает наличие у адвоката утвержденных ПВК и их соответствие законодательству.

5.4. Проверка соблюдения адвокатом программ ПВК

Проверка включает:

12. Соблюдение требований по идентификации доверителей, их представителей, выгодоприобретателей.

13. Оценку степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций.

14. Выявление подозрительных операций и наличие мотивированных суждений.

15. Соблюдение порядка и сроков направления сообщений в Росфинмониторинг.

16. Принятие мер по замораживанию (блокированию) активов.

17. Фиксирование и хранение сведений, полученных в результате реализации ПВК.

Проверка производится адвокатской палатой в рамках возбужденного в отношении адвоката дисциплинарного производства в связи с выдвинутыми в отношении адвоката дисциплинарными обвинениями в неисполнении адвокатом профессиональных обязанностей, установленных законодательством в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, в случае необходимости исследования сведений, составляющих адвокатскую тайну.