4. Проведение контрольных (надзорных) мероприятий

4.1. Информирование адвоката

4.1.1. При наличии у адвокатской палаты сведений о признаках нарушений, соответствующих умеренному уровню риска, она направляет адвокату письмо с информацией о возможном несоблюдении требований и рекомендациями по их устранению.

4.1.2. Адвокат в течение 5 календарных дней с даты получения письма представляет в адвокатскую палату информацию о принятых мерах.

4.2. Организация и проведение проверок в зависимости от присвоенного адвокату уровня риска, принятие мер по пресечению или устранению последствий выявленных нарушений

4.2.1. В целях ПОД/ФТ/ФРОМУ проводятся плановые, внеплановые и повторные (контрольные) проверки. Формы проверок: выездная или документарная.

4.2.2. Выбор контрольных мероприятий осуществляется на основании присвоенного уровня риска:

- высокий уровень риска - плановая (документарная/выездная) или внеплановая проверка;

- повышенный уровень риска - плановая документарная или внеплановая проверка;

- умеренный уровень риска - информирование (пункт 4.1), внеплановая документарная проверка;

- низкий уровень риска - плановые и внеплановые проверки не проводятся, возможны только профилактические мероприятия.

4.2.3. Внеплановые проверки проводятся на основании информации от Росфинмониторинга, а также в случае неполучения от адвоката ответа на информирование адвокатской палаты в порядке, установленном пунктами 4.1.1, 4.1.2 настоящих Рекомендаций.

4.2.4. Повторная (контрольная) проверка проводится для контроля устранения ранее выявленных нарушений.