4.2. Определение направлений деятельности и рабочих процессов, содержащих антимонопольные комплаенс-риски

4.2.1. Работу по выявлению антимонопольных комплаенс-рисков рекомендуется начинать с определения направлений деятельности и рабочих процессов Органа власти, при осуществлении которых может быть нарушено антимонопольное законодательство (пошагово примерный алгоритм проверки наличия в рабочих процессах рисков нарушения антимонопольного законодательства отражен в приложении 2).

4.2.2. Основные требования и запреты, установленные антимонопольным законодательством для Органов власти, содержатся главах 3, 4, 5, 71 Закона о защите конкуренции.

4.2.3. Основная информация о направлениях деятельности и полномочиях Органа власти содержится в законодательстве Российской Федерации. Информация о полномочиях отдельных структурных подразделений Органа власти и порядке осуществления их функций - во внутренних актах Органа власти.

В целях выявления направлений деятельности рекомендуется сформировать перечень актов Российской Федерации, а также локальных актов и иных документов Органа власти, содержащих информацию, необходимую для идентификации антимонопольных комплаенс-рисков. К таким документам могут относиться в том числе:

1) документы, содержащие информацию о направлениях деятельности (функциях) и структуре Органа власти, полномочиях ее структурных подразделений и должностных обязанностях сотрудников Органа власти, например:

- положение об Органе власти;

- положения о структурных подразделениях Органа власти;

- должностные регламенты сотрудников Органа власти;

- регламенты взаимодействия структурных подразделений Органа власти, а также Органа власти с его подведомственными организациями;

2) документы, регламентирующие антимонопольный комплаенс в Органе власти, а также порядок проведения в ней любых контрольных мероприятий (внутреннего аудита, ревизий, проверок и т.д.), и документы, содержащие информацию о результатах проведения этих мероприятий.

4.2.4. К числу направлений деятельности, потенциально связанных с антимонопольными комплаенс-рисками, в частности могут относиться:

Рисунок (не приводится)

Органам власти рекомендуется учитывать, что приведенный перечень не является исчерпывающим. Конкретные направления деятельности определяются, исходя из анализа требований антимонопольного законодательства в отношении осуществления Органом власти конкретных функций.

4.2.5. При определении соотношения направления деятельности и рабочего процесса рекомендуется учитывать, что они соотносятся как общее и частное. Также рекомендуется учитывать, что наличие антимонопольных комплаенс-рисков в направлении деятельности само по себе не означает, что данные риски находятся во всех рабочих процессах, осуществляемых в рамках данного направления деятельности.

Для выявления рабочих процессов, содержащих антимонопольные комплаенс-риски, целесообразно определить, осуществление каких именно рабочих процессов регулируется нормами антимонопольного законодательства (в том числе содержащими запреты, которые могут быть нарушены).

4.2.6. Обстоятельствами, указывающими на наличие антимонопольного комплаенс-риска в рабочем процессе Органа власти, являются:

Рисунок (не приводится)

4.2.7. В зависимости от размера Органа власти и возложенных на него функций, могут определяться как направления деятельности и рабочие процессы, так и только рабочие процессы, содержащие антимонопольные комплаенс-риски.