3. Порядок организации работы по идентификации, оценке антимонопольных комплаенс-рисков, а также разработке мероприятий по воздействию на антимонопольные комплаенс-риски

3.1. В соответствии с разделами V и VI Методических рекомендаций по внедрению антимонопольного комплаенса в органах власти Органы власти осуществляют выявление, оценку антимонопольных комплаенс рисков, а также мероприятия по снижению антимонопольных комплаенс-рисков.

Органу власти рекомендуется учитывать, что мероприятия по снижению антимонопольных комплаенс-рисков входят в число способов воздействия на антимонопольные комплаенс-риски. Возможный перечень мер по воздействию на антимонопольные комплаенс-риски, а также порядок их разработки содержатся в разделе 6 настоящих разъяснений.

3.2. При идентификации, оценке антимонопольных комплаенс-рисков, а также разработке и реализации мероприятий по воздействию на них Органу власти рекомендуется учитывать, что антимонопольные комплаенс-риски всегда возникают в рамках конкретных направлений деятельности и рабочих процессов.

В связи с этим работа по идентификации и оценке антимонопольных комплаенс-рисков имеет ключевое значение для разработки мероприятий по воздействию на антимонопольные комплаенс-риски. Для выстраивания целостной системы антимонопольного комплаенса указанные мероприятия целесообразно осуществлять взаимосвязано и системно.

Изменение законодательства или полномочий Органа власти или практики применения антимонопольного законодательства антимонопольными органами или судами может повлечь за собой изменение антимонопольных комплаенс-рисков. В связи с этим Органу власти рекомендуется осуществлять мероприятия по идентификации и оценке антимонопольных комплаенс-рисков на регулярной основе не реже одного раза в год.

3.3. Порядок выявления, оценки антимонопольных комплаенс-рисков и разработки мероприятий по воздействию на антимонопольные комплаенс-риски антимонопольных комплаенс-рисков рекомендуется осуществлять поэтапно. Схема рекомендуемых этапов отражена в Приложении 1 к Разъяснениям.

Органам власти рекомендуется регламентировать осуществление указанных этапов, определив:

1) сроки их осуществления;

2) ответственных лиц их полномочия и порядок взаимодействия;

3) оформление результатов.

В случае необходимости, для проведения работы по выявлению, оценке антимонопольных комплаенс-рисков и разработке мероприятий по воздействию на них Орган власти может также разработать и утвердить календарный план проведения указанных мероприятий.

3.4. Перед началом осуществления Органом власти деятельности по идентификации, оценке антимонопольных комплаенс-рисков и разработке мероприятий по воздействию на них в целях обеспечения эффективности такой деятельности Органу власти рекомендуется принять локальный нормативный акт о функционировании системы антимонопольного комплаенса. Общие вопросы по содержанию акта содержатся в Методических рекомендациях по внедрению антимонопольного комплаенса в органах власти. При этом в отношении работы по выявлению и оценки антимонопольных комплаенс-рисков, а также разработке мероприятий по воздействию на них в данный акт рекомендуется включить:

Рисунок (не приводится)

--------------------------------

<*> Включая этапы проведения, сроки, полномочия лиц, участвующих в выявлении, оценке и воздействии на антимонопольные комплаенс-риски, а также форму, в которой отражается результат работы по выявлению, оценке и воздействию на антимонопольные комплаенс-риски.

3.5. Функции и полномочия по выявлению, оценке антимонопольных комплаенс-рисков и воздействию на них в Органе власти могут быть распределены между подразделением, ответственным за функционирование антимонопольного комплаенса, и владельцем рисков, а в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, могут осуществляться с участием внешних экспертов.

В случае возникновения необходимости Орган власти может привлекать к осуществлению мероприятий по выявлению, оценке антимонопольных комплаенс-рисков и воздействию на них иные структурные подразделения.

3.6. При распределении функций по выявлению, оценке антимонопольных комплаенс-рисков и воздействию на них между субъектами, указанными в пункте 3.5 настоящих Разъяснений, Органу власти необходимо учитывать следующее:

Рисунок (не приводится)

3.7. Наиболее целесообразным представляется подход, когда выявление, оценка антимонопольных комплаенс-рисков и разработка мероприятий по воздействию на них поручается специально сформированной рабочей группе.

К участию в рабочей группе рекомендуется привлекать: ответственных за функционирование антимонопольного комплаенса в Органе власти, владельцев рисков, при необходимости, представителей иных подразделений (например, подразделения внутреннего аудита, подразделения правового обеспечения и т.д.). В предусмотренных законом случаях могут привлекаться также внешние эксперты.

Руководство такой группой рекомендуется поручать государственному или муниципальному служащему не ниже уровня заместителя руководителя Органа власти, курирующего функционирование системы антимонопольного комплаенса Органа власти.

Ведущую роль при непосредственном осуществлении рассматриваемой деятельности (проведение интервью, подготовка проектов промежуточных и итоговых документов) рекомендуется определять за ответственным за функционирование антимонопольного комплаенса в Органе власти. Владельцев рисков рекомендуется привлекать для оказания содействия, прежде всего, в части подготовки описания рабочих процессов.