5. Оценка выявленных антимонопольных комплаенс-рисков

5.1. Определение уровней негативных последствий антимонопольных комплаенс-рисков и вероятности их реализации.

5.1.1. С учетом Методических рекомендаций по внедрению антимонопольного комплаенса органами власти рекомендуется определять следующие уровни негативных последствий:

Рисунок (не приводится)

5.1.2. Дополнительно Органу власти рекомендуется учитывать, что наступление последствий, перечисленных в пункте 5.1.1 Разъяснений, может повлечь за собой различные негативные явления при осуществления повседневной деятельности Органа власти.

В связи с этим, Органу власти при анализе негативных последствий от реализации антимонопольного комплаенс-риска дополнительно рекомендуется учитывать влияние указанных негативных последствий на:

1) возможность выполнения конкретных мероприятий, осуществляемых в связи с реализацией функций Органа власти (например, может быть не реализован какой-либо проект, может быть признана недействительной государственная, муниципальная закупка и т.д.);

2) кадровые потери, возникающие в связи с привлечением сотрудников Органа власти к административной или уголовной ответственности в виде дисквалификации;

3) бюджетно-финансовые потери, которые могут возникнуть у Органа власти (например, возможность взыскания в судебном порядке убытков, причиненных при нарушении антимонопольного законодательства).

При определении перечисленных выше факторов рекомендуется указывать конкретные сведения (значения), например, в зависимости от параметров антимонопольного комплаенс-риска: какие именно мероприятия проекты могут быть не реализованы, какие именно сотрудники - должности находятся в зоне риска или прогнозируемый расчет бюджетных потерь.

Определение негативных последствий также включает оценку их значимости в описательной форме (например, высокая опасность, существенная опасность, незначительная опасность, низкая опасность).

5.1.3. Определение вероятности реализации риска необходимо для прогнозирования того, столкнется ли Орган власти с реализацией риска, а также может ли указанный риск реализовываться в последующем и с какой частотой.

Вероятность может рассчитываться на основании количественных или качественных критериев или их комбинации.

5.1.4. Количественные критерии расчета вероятности реализации риска могут включать, в частности:

1) число случаев реализации Органом власти полномочий, при осуществлении которых имеются риск нарушения АМЗ;

2) число нарушений Органа власти в рамках соответствующих операций;

3) общее число нарушений, допущенных всеми Органами власти соответствующего уровня к количеству данных Органов власти.

Вероятность может определяться, например, как количество случаев реализации конкретного полномочия Органа власти, содержащего антимонопольный комплаенс-риск умноженное на отношение общего количества нарушений (реализаций риска) у всех Органов власти к общему числу Органов власти.

5.1.5. Качественные критерии расчета вероятности реализации риска могут включать, в частности:

1) отсутствие документа, регламентирующего осуществление рабочего процесса;

2) единоличность принимаемых решений;

3) закрытость (не размещение актов (решений) в открытом доступе);

4) сотрудники не прошли обучение относительно требований и запретов антимонопольного законодательства;

5) возможность возникновения конфликта интересов (личная заинтересованность в результате);

6) отсутствие контрольных процедур.

При использовании качественных критериев, в зависимости от их относительной важности, им присваивается коэффициент. При наличии всех качественных критериев (недостатков) сумма коэффициентов будет равняться единице (100%), при их устранении соответствующий сумма уменьшается на соответствующий коэффициент, при полном отсутствии недостатков сумма равняется нулю (0%).

Следует учитывать, что таким образом определяется условная вероятность и значение 0% не будет означать, что реализация антимонопольных комплаенс-рисков невозможна.

Вероятность реализации антимонопольного комплаенс-риска рекомендуется рассчитывать в отношении наступления события риска. При этом указанную вероятность рекомендуется определять через описательную формулировку (например, высокая, существенная, незначительная, низкая) с указанием критериев ее определения.

Пример расчета вероятности изложен в приложении 3.

Кроме того, для расчета вероятности реализации антимонопольных комплаенс-рисков Органы власти так же могут использовать способы, описанные в Национальном стандарте Российской Федерации ГОСТ Р 58771-2019 "Менеджмент риска. Технологии оценки риска" (утвержден и введен в действие приказом Федерального агентства по техническому регулированию и метрологии от 17.12.2019 N 1405-ст).

5.1.6. На основе проведенного анализа точек риска рекомендуется составить описание антимонопольных комплаенс-рисков с указанием параметров, перечисленных в пункте 5.1.1 Разъяснений.

Данное описание антимонопольных-комплаенс-рисков рекомендуется оформлять в виде Карты (реестра) антимонопольных комплаенс-рисков, которая составляется по итогам мероприятий по выявлению и оценке антимонопольных комплаенс-рисков.

5.2. Ранжирование антимонопольных комплаенс-рисков по уровням опасности и вероятности.

5.2.1. После описания всех антимонопольных комплаенс-рисков рекомендуется провести ранжирование антимонопольных комплаенс-рисков.

Такое ранжирование осуществляется путем оценки значимости каждого выявленного антимонопольного комплаенс-риска и сопоставления таких оценок в отношении всех выявленных антимонопольных комплаенс-рисков.

Значимость антимонопольного комплаенс-риска, который представляет собой совместную оценку вероятности его реализации и возможных негативных последствий, возникающих в случае его реализации, рекомендуется указывать в описательной форме (например, высокая, средняя, низкая).

5.2.2. Ранжирование антимонопольных комплаенс-рисков по значимости может проводиться с использованием как качественных, так и количественных показателей.

Одним из возможных способов такого ранжирования является использование матрицы оценки значимости антимонопольных комплаенс-рисков. При этом все антимонопольные комплаенс-риски по степени своей значимости могут быть разделены на высокие, существенные, незначительные и низкие. Примерная форма матрицы оценки значимости антимонопольных комплаенс-рисков установлена приложением 4.

При необходимости Орган власти может включать дополнительные уровни значимости антимонопольных комплаенс-рисков.

5.2.3. По результатам принятия мер по выявлению и оценке антимонопольных комплаенс-рисков составляется общий перечень выявленных антимонопольных комплаенс-рисков, который может быть оформлен в форме Карты (реестра) антимонопольных комплаенс-рисков.

Примерная форма Карты (реестра) антимонопольных комплаенс-рисков содержится в приложении 5.

5.2.4. Рекомендуется указывать всю информация об антимонопольном комплаенс-риске (полнота и детальность), которая необходима для разработки и внедрения конкретных мер непосредственно по снижению данного риска. Только при соблюдении указанной рекомендации карта рисков может быть информативным инструментом, действительно позволяющим эффективно воздействовать на соответствующий антимонопольный комплаенс-риск.

5.2.5. В качестве пояснительных документов к Карте (реестру) антимонопольных комплаенс-рисков может прилагаться отчет о проведении мероприятий по выявлению и оценке антимонопольных комплаенс-рисков, содержащий детальную информацию об использованных способах сбора необходимой информации, расчета основных показателей, а также описание антимонопольных комплаенс-рисков в каждой выявленной точке риска (отдельно).

5.2.6. Проект Карты (реестра) антимонопольных комплаенс-рисков рекомендуется направить для ознакомления и представления комментариев в структурные подразделения Органа власти, осуществляющие правовую экспертизу, контрольные мероприятия применительно к рассматриваемым направлениям деятельности и рабочим процессам, а также владельцам рисков (в части, касающейся соответствующего владельца рисков).

5.2.7. Скорректированный с учетом замечаний и предложений структурных подразделений Органа власти проект Карты (реестра) антимонопольных комплаенс-рисков подлежит утверждению руководителем Органа власти.