7. Оценка эффективности антимонопольного комплаенса

7.1. С целью определения эффективности мероприятий по выявлению, оценке, реагированию на антимонопольные комплаенс-риски, а также функционирования антимонопольного комплаенса в целом Органами власти проводится оценка эффективности антимонопольного комплаенса.

7.2. Оценка эффективности антимонопольного комплаенса представляет собой комплекс мероприятий, завершающихся обоснованным выводом о том:

1) функционирует ли антимонопольный комплаенс фактически;

2) функционирует ли антимонопольный комплаенс в соответствии с внутренними актами об антимонопольном комплаенсе;

3) приводят ли к достижению целей мероприятия антимонопольного комплаенса.

7.3. Согласно пункту 28 Методических рекомендаций по внедрению антимонопольного комплаенса в органах власти в целях оценки эффективности функционирования антимонопольного комплаенса устанавливаются ключевые показатели как для уполномоченного подразделения (должностного лица), так и для Органа власти в целом.

7.4. При разработке и расчете ключевых показателей Органу власти рекомендуется руководствоваться Методикой расчета КПЭ.

7.5. Органу власти рекомендуется учитывать, что Методика расчета КПЭ устанавливает неисчерпывающий перечень ключевых показателей. С учетом специфики деятельности и осуществляемых функций Органу власти рекомендуется дополнительно разрабатывать иные ключевые показатели, которые могут включать:

1) снижение определенных комплаенс-рисков;

2) снижение количества совершенных нарушений определенного вида;

3) повышение репутации или улучшение общественного мнения о соблюдении Органом власти антимонопольного законодательства при осуществлении своей деятельности;

4) снижение негативных последствий, наступающих при реализации комплаенс-рисков (например: общей суммы наложенных штрафов, числа дисквалифицированных сотрудников, суммы требований о возмещении убытков от незаконных действий и других негативных последствий);

5) выполнение запланированных мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства, повышению репутации или иных мероприятий антимонопольного комплаенса;

6) другие ключевые показатели, отражающие повышение уровня соблюдения антимонопольного законодательства Органом власти.

7.6. При определении ключевых показателей Органам власти рекомендуется учитывать следующее:

1) ключевые показатели должны быть измеримыми;

2) ключевые показатели должны быть реально достижимыми;

3) ключевые показатели должны быть основаны на конкретных целях в области антимонопольного комплаенса, которые ставит Орган власти;

4) ключевые показатели должны учитывать результаты оценки комплаенс-рисков;

5) методика расчета ключевых показателей Органа власти должна быть описана и утверждена.

7.7. Измеримость показателей означает возможность определения текущего и целевого числового значения, что позволяет количественно измерить изменения, произошедшие в результате мероприятий по снижению комплаенс-рисков.

7.8. Учет комплаенс-рисков означает корреляцию карты комплаенс-рисков и ключевых показателей эффективности.

Такие риски определяются в соответствии с разделами 4, 5 Разъяснений.

7.9. Формирование ключевых показателей рекомендуется осуществлять таким образом, чтобы оно обеспечивало контроль за постоянным количественным и качественным уменьшением комплаенс-рисков или снижение числа нарушений.

7.10. В случае, если ключевые показатели постоянно достигаются, Органу власти рекомендуется:

1) дополнить их, исходя из известных рисков, по которым ключевые показатели еще не установлены;

2) провести новый или дополнительный анализ рисков и на основании вновь выявленных рисков сформировать новые ключевые показатели;

3) уточнить или дополнить цели и на основании этого определить новые значения ключевых показателей.

Конкретные ключевые показатели эффективности антимонопольного комплаенса Органа власти могут отличаться с учетом особенностей и специфики деятельности соответствующих Органов власти, в связи с чем указанные показатели рекомендуется определяться с учетом данных обстоятельств.

7.11. При оценке эффективности функционирования антимонопольного комплаенса расчет ключевых показателей и оценка их достижения сами по себе не позволяют сделать выводы по всем вопросам, указанным в пункте 7.2 настоящих разъяснений. В связи с этим при оценке эффективности функционирования антимонопольного комплаенса Органу власти рекомендуется анализировать результаты:

1) реализации мероприятий по оценке рисков нарушения антимонопольного законодательства;

2) реализации мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства;

3) проведения внутренних проверок (расследований) нарушения антимонопольного законодательства;

4) рассмотрения сообщений о нарушении антимонопольного законодательства;

5) внешних и/или внутренних аудитов о функционировании системы антимонопольного комплаенса;

6) иную информацию, позволяющую сделать выводы об эффективности функционирования антимонопольного комплаенса.

7.12. Оценку антимонопольного комплаенса рекомендуется осуществлять на регулярной основе, но не реже одного раза в год. При необходимости и наличии необходимых ресурсов такая оценка дополнительно может производиться чаще, например, раз в полугодие или раз в три месяца.

Оценка эффективности антимонопольного комплаенса, проводимая ежегодно, является обязательной, рекомендуется, чтобы данная оценка осуществлялась комплексно и охватывала все вопросы функционирования антимонопольного комплаенса.

Дополнительная оценка антимонопольного комплаенса может проводиться чаще, чем раз в год и осуществляться как в отношении всех, так и в отношении отдельных вопросов (групп вопросов) функционирования антимонопольного комплаенса.

7.13. В соответствии с подпунктом "а" пункта 13 Методических рекомендаций по внедрению антимонопольного комплаенса в органах власти рассмотрение и оценка мероприятий Органа власти в части, касающейся функционирования антимонопольного комплаенса относятся к функциям коллегиального органа.

В связи с этим общую оценку эффективности антимонопольного комплаенса также рекомендуется осуществлять коллегиальному органу.

Ввиду того, что оценка эффективности антимонопольного комплаенса включает анализ деятельности ответственного за функционирование антимонопольного комплаенса Органу власти не рекомендуется поручать ее осуществление данному сотруднику или структурному подразделению.

Важно учитывать, что указанное ограничение не означает, что ответственный за функционирование антимонопольного комплаенса не должен участвовать в подготовке материалов, необходимых для оценки антимонопольного комплаенса, однако Органу власти рекомендуется предусмотреть такой порядок подготовки материалов, используемых для оценки эффективности антимонопольного комплаенса, который будет исключать ситуацию, при которой ответственный за функционирование антимонопольного комплаенса делает определяющие выводы об эффективности своей деятельности.

7.14. Результаты оценки эффективности антимонопольного комплаенса Органу власти рекомендуется оформлять в виде документа, содержащего выводы по всем вопросам, указанным в пункте 7.2 настоящих разъяснений.