4.4. Анализ причин и условий возникновения рисков

4.4.1. Основная задача данного этапа - установить, на каких именно этапах реализации Органом власти полномочия (функции) существуют (формируются) условия для нарушения антимонопольного законодательства и в чем они выражаются.

4.4.2. Анализ причин и условий возникновения рисков рекомендуется проводить в отношении всех рабочих процессов, осуществляемых для реализации Органом власти полномочия (функции), в отношении которых выявлены антимонопольные комплаенс-риски.

4.4.3. Анализ рабочих процессов включает в себя:

Рисунок (не приводится)

4.4.4. Анализ документов, указанных в пункте 4.2.2 настоящих разъяснений, направлен на выяснение того, как должен осуществляться конкретный рабочий процесс в соответствии с установленными антимонопольным законодательством требованиями и запретами.

При проведении анализа указанных документов выявляются:

1) порядок осуществления рабочего процесса, содержащего антимонопольные комплаенс-риски (перечень действий, их последовательность, сроки (временные рамки) осуществления);

2) круг субъектов, участвующих в рабочем процессе, содержащем антимонопольные комплаенс-риски, их полномочия в рамках рабочего процесса, порядок взаимодействия, а также подчиненность;

3) используемые в ходе реализации рабочего процесса меры контроля, направленные на выявление или снижение антимонопольных комплаенс-рисков (например, имеются ли меры контроля, на каких этапах, в отношении каких действий осуществляются, а также, что они включают).

4.4.5. После проведения анализа внутренних документов Органа власти рекомендуется организовать проведение интервью с представителями структурных подразделений Органа власти.

Типы структурных подразделений Органа власти, рекомендуемых для проведения интервью:

Рисунок (не приводится)

Интервью рекомендуется проводить как с руководителем структурного подразделения, отвечающим за рассматриваемый рабочий процесс, и (или) его заместителем, так и с сотрудниками, непосредственно обеспечивающими реализацию данного рабочего процесса.

4.4.6. Основная задача интервью с представителями структурных подразделений, играющих ключевую роль в реализации рассматриваемых направлений деятельности и рабочих процессов - выяснить, каким образом рабочие процессы, содержащие антимонопольные комплаенс-риски, осуществляются фактически в ежедневной деятельности.

Особое внимание рекомендуется уделять тому, чем существующий на практике подход к осуществлению рабочего процесса отличается от порядка, закрепленного в законодательстве и в актах Органа власти.

4.4.7. Основная задача интервью с представителями подразделений (коллегиальных органов), осуществляющих контрольные мероприятия, - уточнить понимание процесса реализации контрольных функций, а также выяснить возможные недостатки сформированной в Органе власти системы внутреннего контроля применительно к рассматриваемым направлениям деятельности и рабочим процессам. Кроме того, в ходе интервью рекомендуется уделить внимание антимонопольным комплаенс-рискам, которые, по мнению представителей контролирующих подразделений, свойственны рассматриваемому рабочему процессу.

4.4.8. По результатам анализа документов и интервью с представителями структурных подразделений Органа власти рекомендуется определить точки риска, существующие в рамках рабочих процессов, которым свойственны антимонопольные комплаенс-риски.

4.4.9. Важнейшими признаками точки риска являются этапы, операции или действия, осуществляемые в рамках рабочих процессов, в ходе которых может быть в том числе:

1) принято решение по вопросам, регулируемым антимонопольным законодательством или оказано влияние на принятие такого решения (например, этап рабочего процесса, на котором фактически принимается решения о выборе критериев выдачи субсидий или соответствии заявителей данным критериям, выборе конкретной закупочной процедуры и т.д.);

2) принято решение о соответствии или несоответствии рабочего процесса, его этапа, процедуры или отдельного действия требованиям антимонопольного законодательства или повлиять на принятие такого решения (например, этап, на котором делается вывод об обоснованности поступившего в Орган власти сообщения о нарушении антимонопольного законодательства сотрудниками Органа власти);

3) распространена или передана информация, в отношении распространения которой антимонопольным законодательством установлены ограничения (например, этап, на котором формируется информация о закупке).

4.4.10. По результатам мероприятий, указанных в пунктах 4.4.4 - 4.4.9 настоящих разъяснений Органу власти рекомендуется составить описание рассматриваемых направлений деятельности и рабочих процессов в текстовом и (или) графическом формате с обозначением тех рабочих процессов, которым свойственны антимонопольные комплаенс-риски.

4.4.11. Подготовленное описание может включать:

1) направления деятельности и рабочие процессы, содержащие антимонопольные комплаенс-риски;

2) описание последовательности действий и взаимодействий, которые осуществляют структурные подразделения и (или) сотрудники Органа власти для реализации каждого рабочего процесса, содержащего антимонопольные комплаенс-риски, а также контрольно-надзорных механизмов, применяемых к каждому рабочему процессу, содержащему указанные риски (например, согласования, проверки и т.д.);

3) точки риска.

4.4.12. При проведении работы по анализу рабочих процессов Органу власти рекомендуется учитывать, что в рамках одного рабочего процесса может быть выявлено несколько точек риска, а с одной точкой риска может быть связана возможность реализации нескольких антимонопольных комплаенс-рисков.

4.4.13. В случае если рабочий процесс, содержащий антимонопольные комплаенс-риски не регламентирован и ранее не осуществлялся, при его анализе Орган власти может исходить из того, как схожие процессы регламентируются и осуществляются другими Органами власти. При этом Органу власти рекомендуется учитывать, что отсутствие регламентации рабочего процесса само по себе затрудняет определение условий возникновения риска и разработку эффективных мер по его снижению.