3. Управление внутренними (операционными) казначейскими рисками, осуществление внутреннего контроля в соответствующем структурном подразделении УФК

3.

Управление внутренними (операционными) казначейскими рисками, осуществление внутреннего контроля в соответствующем структурном подразделении УФК:

23

3

1

отсутствие в соответствующем структурном подразделении УФК утвержденного Реестра внутренних рисков;

-

-

X

X

-

-

значимый

23

3

2

несоблюдение порядка и (или) актуализации Реестра внутренних рисков соответствующего структурного подразделения УФК;

-

X

-

-

X

-

значимый

23

3

3

несоблюдение порядка формирования и представления Отчета о результатах управления внутренними рисками соответствующего структурного подразделения УФК;

-

-

X

X

-

-

значимый

23

3

4

отсутствие в соответствующем структурном подразделении УФК перечня операций, действий (в том числе по формированию документов), необходимых для выполнения функций и осуществления полномочий в установленной сфере деятельности;

-

X

X

-

-

значимый

23

3

5

несоблюдение порядка формирования и (или) актуализации перечня операций действий (в том числе по формированию документов), необходимых для выполнения функций и осуществления полномочий в установленной сфере деятельности;

-

X

-

-

X

-

значимый

23

3

6

отсутствие в соответствующем структурном подразделении УФК утвержденной Карты внутреннего контроля на очередной год;

-

-

X

X

-

-

значимый

23

3

7

несоблюдение порядка формирования и (или) актуализации Карты внутреннего контроля на очередной год соответствующего структурного подразделения УФК;

-

-

X

-

X

-

значимый

23

3

8

несоблюдение порядка ведения соответствующим структурным подразделением УФК Журнала учета выявленных нарушений за текущий год;

-

X

-

X

-

-

средний

23

3

9

несоблюдение порядка формирования и направления на рассмотрение результатов внутреннего контроля;

-

X

-

X

-

-

средний

23

3

10

иные риски по пункту 3 раздела XXIII Классификатора рисков.

X

-

-

X

-

-

низкий